项目风险管理流程

文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第1页共8页未经许可不得翻印项目风险管理流程编制：审核：批准：编制日期：2018-06-09文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第2页共8页版本变更记录版本主要变更内容变更者编制日期文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第3页共8页1.0目的1.1从产品正式立项开始动态的进行产品项目风险的识别，分析，应对和监控，使产品上市前所识别的项目风险均被有效的降低和消除。1.2通过系统的、全方位的思考来有效预防质量问题的发生及提前制定相应的测试标准。2.0范围适用范围:公司所有产品的设计与开发、项目管理的风险识别和管理管理。3.0角色职责:角色职责品管工程师主导对项目风险的识别、分析、措施应对综合管理，以及对风险应对措施变更的监控，对项目风险库的维护项目成员项目组成员负责识别、分析、应对、监控风险。4.0程序内容4.1项目风险的识别产品开发过程中，评估的项目风险主要来源于客户、内部（管理层、项目组、工厂）、供应商，分别描述如下：风险来源Riskorigin风险类型risktype风险描述riskdescription客户Customer类型A1(需求)TypeA1(Requirement)由于客户需求不明确、不可行或者需求变更过于频繁带来的风险。Riskoccurredfromtheundefinedrequirement,infeasibleorexcessivelyfrequencydesignchangeraisedbycustomers类型A2(沟通)TypeA2(Communication)与客户或者业务代表之间没有充分沟通或者存在沟通障碍。Insufficientcommunicationfromcustomerorsalesrepresentativeorhavecommunicationbarriers.类型A3(承诺)TypeA3(Commitment)完成难度较大的承诺，如交期、成本、质量风险。Accomplishdifficultcommitments,suchasdelivery,cost,qualityrisk..文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第4页共8页类型A4（客户环境)TypeA4(Customerenvironment)在现有的实验条件下无法模拟客户环境所带来的项目质量风险。如：850~1900频段和900~1800频段必须依赖外部测试Riskcomefromtheexistingexperimentalconditionsbecauseitcannotsimulatethecustomersexperienceenvironment.Forexample,wemustrelyonexternaltestagencywhenteston850~1900frequencybandand900~1800frequency.内部（管理层)Internal(Managementgroup)类型B1(低成本物料的使用、设计)TypeB1(Adoptlowcostmaterialsordesign)由于项目成本控制因素，在综合评估客户需求的前提下，识别出由于采用低成本物料或低成本设计电路等方面所可能带来的风险，主要由专业技术专家对该项目进行评估。Inthepremiseofcustomercomprehensiveevaluation,Duetothecostdown,riskoccurredwhenadoptlowcostmaterialorlowcostcircuitdesign.Theriskmainlyevaluatedbyprofessionaltechnician.类型B2(进度要求)TypeB2(Scheduletarget)因项目开发时间短，项目进度紧急所带来的软件、硬件、结构开发、测试验证和试产验证不足带来的风险。Duetothelimitedschedule,riskmayarisebecauseoflimitedtimetodesignhardware/hardware/MDortestandverify.类型B3（人力资源）TypeB2(Humanresources)由于人员缺少、人员流动、经验不足、投入精力不足带来的风险.Riskoccurredduetotheinsufficiencyhumanresources,turnover,experienceshortageorenergydeficient内部（项目组)Internal(Groupteam)类型C1(新技术/新材料)TypeC1(Newtechnique/newmaterial)项目引入新技术/新材料带来的风险，由于对新技术认知经验不足，很可能由于开发和测试考虑不周全导致质量问题，这类质量要通过行业调查和技术评估尽可能的提前识别出来。Riskoccurredbecauseofintroducenewtechnique/newmaterial.Iflackofcognitiveexperienceonnewtechnology,qualityissuesmayoccurredduetoinsufficientconsiderationaboutdevelopmentandtest.Thequalityissuesshouldidentifiedinadvancebyindustryinvestigationandtechniqueevaluation文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第5页共8页类型C2（ID设计要求)TypeC2(IDdesignrequirements)ID设计要求，需要重点识别项目需要导入工艺难度较大或对手机射频音频性能有影响的装饰件或主件、喇叭音腔小或天线结构限制等带来的项目风险。ShouldidentifytheriskonIDdesignemphasis,especiallywhenintroduceofdecoratingpartsormaincomponent,loudspeakerantrum,antennawhichhavedifficultyontechnologyorhaveinfluentialonRF/Acoustic.类型C3（环境）TypeC3(Environment)由于新开发环境、新测试环境（含测试条件）、使用新仪器设备等带来的风险。Riskoccurredduetothedevelopmentenvironment,newtestenvironmentoradoptnewequipment.内部（工厂）Internal(Factory)类型D1(设计的可制造性风险)TypeD1(Manufacturabilityriskofdesign)由于设计的不足,对大量生产所产生的重工、维修、产能降低等风险。Riskoccurredwhenre-production,maintenance,productioncapacityreduceduringmassproductionduetothedesignshortage.供应商Supplier类型E1（新供应商/供应商能力）TypeE1(newsupplier/powerofsuppliers)由于新供应商/供应商制程能力不能满足设计要求、供货要求所带来的风险。Riskoccurredduetothenewsupplier/supplierprocesscapabilitycannotmeetthedesignrequirementsorthedeliveryrequirement.4.2项目风险的信息收集系数A-影响程度：指风险可能对项目进度、范围和质量可能造成的影响(影响程度取进度、范围、质量中的最高值)CoefficientA-Incidence：Referstothepossibleimpactofrisktotheprojectschedule,scopeandquality影响Impact低（系数为1）Low(Coefficient1)中（系数为2）Medium(Coefficient2)高(系数为3)High(Coefficient3)进度Schedule进度拖延≤10%Delay≤10%进度拖延在10%~30%内Delay10%-30%进度拖延在30%以上Delay≥30%范围Scope范围次要方面受到影响Haveimpactonaccidental范围主要方面受到影响Haveimpactonmajorside范围扩大到项目接受困难的程度Hardtoaccept文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第6页共8页质量Quality质量下降需要项目组返工Re-productionbecauseofQualityreduction质量下降影响内部验收haveimpactoninneracceptanceinspectionbecauseofqualityreduction质量降低影响交付导致验收困难Hardtoacceptanceinspectionanddeliverydelaybecauseofqualityreduction系数B-概率：指风险发生的可能性CoefficientB-Probability：Referstothepossibilityofoccurrenceofarisk发生概率Probability对应系数BcoefficientB0～10%110～50%250%以上3系数C-不可探测度：指风险被发现的可能性CoefficientC-Disableexplore：Referstothepossibilityofriskwasfound不可探测度Disableexplore对应系数CcoefficientC容易发现1需要一些条件才能发现2很难发现3风险等级：由系数AxBxC的值进行判断Levelofrisk:JudgmentbythevalueofcoefficientAxBxCAxBxC的值ThevalueofAxBxC风险等级Levelofrisk9~27高4～8中1～3低文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第7页共8页4.2.1项目立项后，由品管工程师发出《项目风险管理表》，请项目组成员对各自专业领域可能存在的项目风险进行识别，提供严重度、发生概率及不可探测度，并初步分析和提出应对措施。4.2.2品管工程师根据收集的风险信息，召集项目组成员参加项目风险评估会议，讨论风险和应对措施，会后由品管工程师完成《项目风险管理表》，上传PLM系统。4.3风险的分析和应对措施品管工程师收集项目组成员的意见，组织项目风险讨论会议，通过量化分析，对识别出的高风险和中风险问题讨论出应对措施。应对措施类型包括规避、转嫁、缓解、接受四类，需要填写在《项目风险管理表》上，其具体的风险应对措施必须具有可操作性。项目风险的分析：从风险的发生概率、影响程度两个方面对风险进行评估，通过量化计算其风险等级评估项目风险带来的影响。量化分析方法如下：4.4项目风险的监控4.4.1高、中项目风险的监控由PM组织项目周例会，项目组成员在例会上对项目高、中风险进行评审，品管工程师根据评审结果在《项目风险管理表》上对风险状态、风险等级、应对措施进行更新。4.4.2低项目风险的监控无需在项目周例会上评审，由品管工程师根据实际情况自行对其状态进行更新。4.4.3高风险上报机制在周例会项目风险评审结果中，如有高风险条目或者由低、中风险转化为高风险的条目，且无有效应对措施，品管工程师根据实际情况需要上报品管经理、品质总监进行处理，给出应对措施。4.4.4风险状态在风险监控过程中，需在《项目风险管理表》中标注风险“风险是否发生”。注：《项目风险管理表》上需要保留旧的应对措施以及Open或Close状态，以便追溯。4.5风险库的维护文件名称：项目风险管理流程版次：v1.0文件编号：第8页共8页项目立项后由