供应商质量体系审核表MM-S-005V10

检查日：*3　请从ISO9001（2000版）、QS9000、TS16949中选择填入。供应商代码供应商名称运用评估供应商质量体系审核表4.1　总要求4.1.1　总要求――补充获得认证种类*3：负责人姓名：检查人姓名：检查场所：（工场名称、工序名称、代表型号）登录NO.：4.1　总要求项目名称4.2　文件要求4.2.1　总则问题有效期限：认证部门：4.2　文件要求4.2.2　质量手册4.2　文件要求4.2.3　文件控制是否明确了从接受订货到生产过程间的所有质量相关过程，是否建立并实施了质量管理体系？是否明确了在外包方出现不合格商品时的责任部门？在质量管理体系的文件中，是否包括了质量方针以及质量目标、质量手册、程序、记录？质量手册中是否明确记载了程序、信息、过程之间的相互关系？是否明确应该加以管理的文件，是否规定了包括废弃、保存等内容在内的管理程序？文件的范例　(1)公司外部文件：本公司发出的图纸、规格书、标准、委托书、本手册以及与此等同的文件。　(2)公司内部文件：企划书、公司内部规程・标准、公司内部程序书、公司内部图纸、质量保证工程图、操作指导书等《质量手册》及《程序文件》“信息”是指能够参考顺序等内容的状态。过程间的相互关系是否通过程序体系图得以明确表示？《质量手册》及《程序文件》《质量手册》中Q-SC-ZG-007《质量文件控制》责任、权限、组织间的相互关系、阶段・负责・实施项目・会议体等事项是否在“质量保证体系图”中明确表示？责任部署是指一级供方。文件、记录是否明确保存在管理底帐中？备注《质量手册》及《程序文件》要点编号：MM-P-005Ver.1.05.4　策划5.4.2　质量管理体系策划5.5　职责、权限与沟通5.5.1　职责和权限5.5　职责、权限与沟通5.5.1　职责和权限5.5.1.1　质量职责4.2　文件要求4.2.4　记录控制4.2　文件要求4.2.4　记录控制4.2.4.1　记录保存5.1　管理承诺5.2　以顾客为关注焦点5.3　质量方针5.4　策划5.4.1　质量目标5.4　策划5.4.1　质量目标5.4.1.1　质量目标――补充5.1　管理承诺5.1.1　过程效率4.2　文件要求4.2.3　文件控制4.2.3.1　工程规范4.2　文件要求4.2.3　文件控制4.2.3.1　工程规范4.2　文件要求4.2.4　记录控制经营者是否设定了质量目标的评估指标，并将其用于质量方针的开展上？经营者对于质量管理体系的变更是否实施了相应的体系上变更？针对由顾客或公司内部发现的不良现象和问题的相关信息，是否规定了能切实地向负责人报告的信息收集、处理途径。经营者是否规定了责任与权限，并将其贯彻至全公司上下？针对图纸与说明书的变更，是否完善了能够迅速确认内容，并能够切实地向相关部门传达、发放的体制？（确认应该保证迅速实施，不超过启动后2周时间）是否明确了该变更的日期，并保存记录？是否明确了质量记录的对象？经营者是否在各个部门和阶层设定了与质量方针相统一的质量目标？是否规定了保管部门、保管负责人、保管方法・时间、废弃条件，是否规定了程序并按照其实施？为了实现经营者、质量管理体系的构建和实施、以及其有效性改善，是否明确了质量方针、管理评审、法令・规定及本公司要求事项的满足度、资源的利用等项目？若根据法令及本公司要求事项需要进行保管，是否按照其进行实施？经营者是否以提高顾客满意度为目标，将重视顾客的要求贯彻至全公司上下？经营者是否将质量方针贯彻至全公司上下？贯彻活动具体是怎样进行的？例：布告、会议应尽可能迅速地采取应对措施根据本公司要求，质量记录应保管十一年。将产品实现过程的有效性及效率验证作为对象经营者是否构建了有关过程有效性及效率的定期验证体系，并加以实施？进程的推移包括左边2项。要求精确到进程的推移。5.5　职责、权限与沟通5.5.2　管理者代表(1)检查的结果(内,外部审核)(2)本公司发出的索赔信息注意应该包括以下7项中的所有内容。5.6　管理评审5.6.1　总则5.6.1.1　质量管理体系业绩5.5　职责、权限与沟通5.5.3　内部沟通5.6　管理评审5.6.1　总则5.6　管理评审5.6.1　总则5.6.1.1　质量管理体系业绩5.6　管理评审5.6.1　总则5.6.1.1　质量管理体系业绩经营者为了切实应对本公司要求项目，是否任命了应对负责人？5.6　管理评审5.6.2　评审输入5.5　职责、权限与沟通5.5.1　职责和权限5.5.1.1　质量职责5.5　职责、权限与沟通5.5.2　管理者代表5.5　职责、权限与沟通5.5.2　管理者代表5.5.2.1　顾客代表(3)程序的实施情况、产品的合格性这些结果是否留作记录？管理评审的输入中是否包括以下事项中的信息？关于质量管理体系的有效性，是否通过会议体、朝会、布告栏、报告会等方式促进各阶层、各部门之间的有效交流？经营者是否明确了管理评审的程序，并定期加以实施？管理评审的实施是否包含了质量管理体系的要求事项以及进程的推移等因素？是否实施了对质量目标的监控、质量不良成本的定期报告、以及评估？5.5　职责、权限与沟通5.5.1　职责和权限5.5.1.1　质量职责经营者是否任命了质量保证负责人？质量保证负责人是否具有以下责任与权限？(4)预防处理、改正处理的情况(5)截至前次管理评审的结果追踪(6)可能给质量管理体系造成影响的变更(7)改善提议　(1)确立与实施质量管理体系所需的程序。　(2)将质量管理体系的实施状况及改善必要性向上层汇报。　(3)提高公司内部对要求事项的认识。该负责人是否具有决定通过停产来改正质量问题的权限？是否在所有的工作区都部署了具有处理权限的负责人（或委任负责人）？例如：管理评审的实施要领、记录等是否明确？应对负责人可以与质量保证负责人相同。↓左边（1）～（7）运用情况记录栏↓左边（1）～（3）运用情况记录栏若本公司发出了市场不适应性的横向信息，该信息是否包含在管理评审输入的项目中？6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.3岗位培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.4员工激励和授权6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.4员工激励和授权6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.2培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.2培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.3岗位培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.3岗位培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2　人力资源6.2.2　能力、意识和培训6.2.2.1　产品设计技能5.6　管理评审5.6.2　评审输入5.6.2.1　评审输入――补充5.6　管理评审5.6.3　评审输出6.1　资源提供6.2　人力资源6.2.1　总则是否对临时培训的结果达到要求水平与否进行确认？是否让操作人员深刻理解到业务引起的质量不合格的善后工序以及对最终用户造成的影响？是否在全公司范围内调动操作人员的积极性，促成良好的公司风气发展，以及提高质量和技术意识？管理人员是否确认了工作人员对自身作用和业务重要性的理解程度以及为实现质量目标而做出的贡献程度？针对设计、开发业务，是否明确了使用工具和技法，是否分配了具有相应能力的人员开展业务？是否明确了对所有的操作人员进行教育、训练的必要性，是否确定了实施的程序并开展教育、训练？是否对从事检查、特殊工序的操作、内部质量检查等特别业务的人员开展资格认定？对于会影响质量的新业务或出现变更的业务，是否实施了包括派遣职员在内的临时培训？配置操作人员、检查人员时，是否选择配置了曾接受必要教育、训练的人员（有能力的人员）？是否明确了开展必要的能力教育、训练的必要性，并加以实施？是否对教育、训练的有效性进行定期评估？教育、训练的结果以及资格认定的结果是否留作记录？管理评审中是否包含对市场不适应性以及对该不适应性将给质量、安全性或环境造成影响的分析？是否明确并提供了质量管理体系的运用・改善、提高顾客满意度活动等所需的资源？为了进行管理体系的持续改善，是否明确了有关程序有效性改善、产品改善、以及与其相关资源必要性的决定和处理措施？具体在做些什么？查验证据。演示、尝试、学习成效。通过能力评估表进行确认。具体在做些什么？查验证据。岗位说明教育、训练有效性的评估标准是否明确？这里所说的“特殊工序”是根据每个供货商的不同需求而决定的。工具例：ＣＡＤ、ＣＡＥ等技法例：公差设计、参数设计、生产设计、ＶＥ、ＦＭＥＡ・ＦＴＡ等确认教育训练规定、年度教育计划等。资源是指，人员、物质资源等。7.1　产品实现的策划　(1)质量目标及要求事项　(2)程序及文件确立的必要性，以及提供资源的必要性。　(3)验证、妥当性确认、监控、检查、试验活动、以及产品合格判定标准。　(4)为证明要求事项是否得到满足而做出的必要记录。7.1　产品实现的策划7.1.2接收准则6.3　基础设施6.3.2应急计划6.4　工作环境6.4　工作环境6.4.1　与实现产品质量相关的人员安全6.4　工作环境6.4.2　生产现场的清洁6.3　基础设施6.3.1　工厂、设施和设备策划6.3　基础设施6.3.1　工厂、设施和设备策划7.1　产品实现的策划7.1.1　产品实现的策划——补充7.1　产品实现的策划7.1.2接收准则6.3　基础设施是否设置并维持了适当的操作环境？是否实施了产品设计的安全性设计（设计ＦＭＥＡ等）以及工序设计的安全性设计（工序ＦＭＥＡ等），是否确保了工作人员的安全？是否计划并构建了产品实现所需的程序？在指定计划时，是否考虑到以下事项？在以操作现场为中心的工作区是否始终维持了5S（整理、整顿、清洁、清扫、素养）？是否在产品企划阶段明确了本公司的要求事项，并将其反映在产品设计之中？合格与否判断标准是否按照本公司要求制定，在必要的情况下是否获得了本公司的认可？通过抽样得到的计数数据的合格与否判断标准是否为0缺陷（ZeroDefect）？是否明确了建筑物、操作场所、基建（电、气、水等）、设备及后援业务（物流、通信）等设施，是否进行维护？在指定工场、设施及装置计划时，是否与相关部门进行了横向研讨？是否通过启动率、产量工作量、操作系数等因素来评估操作的有效性，是否对其进行监控？当发生严重设备故障、劳动力不足等紧急情况时，为保证向本公司供货，是否规定了应对紧急情况的程序？在进行抽样检查之时不能出现不合格产品。是否明确了顾客的需求，是否制定了能满足其需求的质量计划书？怎样才能通过管理消除生产障碍？例如，考虑到电力情况、积雪等因素。是否为员工提供了必要的PPE及操作工具是否构建了能够持续保持的体系？是否在工作场所明确定义，并适当标识位置？是怎样调动操作人员的积极性的？横向研讨包括设计、生产技术、生产、检查、质量等方面的研讨。根据供方的要求而定。如，发光强度、噪音等。明确监控项目，并通过定期会议实施追踪记录。针对平时不会发生，但一旦发生就会影响到生产的紧急情况指定应对计划。例如，集体感冒、食物中毒、异常气候引起的出勤率低下等情况。↓左边（1）～（4）运用情况记录栏7.2　与顾客有关的过程7.2.3　顾客沟通有关以下项目，为实现与本公司的交流，是否明确并实施了具有实效性的方法？　(1)产品信息　(3)本公司发出的，包括投诉在内的回馈信息。7.2　与顾客有关的过程7.2.2　与产品有关的要求的评审　(1)是否规定产品要求事项。　(2)若出现合同或订货要求事项不同于以前规定项目的情况，是否已解决。　(3)是否具有达成要求事项的能力。是否按以下项目进行验证？7.1　产品实现的策划7.1.3保密7.1　产品实现的策划7.1.4更改控制7.2　与顾客有关的过程7.2.1　与产品有关的要求的确定7.2　与顾客有关的过程7.2.1　与产品有关的要求的确定7.2.1.1　顾客指定的特殊特性7.2　与顾客有关的过程7.2.2　与产品有关的要求的评审