2011年度宁波辖区航运公司sms不符合汇总分析及点评

宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评1宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评中华人民共和国宁波海事局2012年2月宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评2目录前言第一部分不符合统计分析及审核关注要点第一章2011年度辖区航运公司SMS审核情况简介第二章2011年度辖区航运公司SMS审核不符合统计分析及审核关注要点第二部分不符合点评不符合开列情况总体概述第一章文件审核开列不符合点评一、文件审核开列较规范不符合汇总二、文件审核开列欠规范不符合点评第二章岸基活动不符合点评一、岸基审核开列较规范不符合汇总二、岸基审核开列欠规范不符合点评第三章船舶活动不符合点评一、船舶审核开列较规范不符合汇总二、船舶审核开列欠规范不符合点评结束语前言：不符合规定情况（以下简称不符合）报告是审核员在文件审核和活动审核时，综合分析、评价所发现的问题，并根据问题的性质、事实以及判定依据，对于构成不符合的问题，按照不符合报告开列的相关要求，所形成的一种审核文书，是审核报告的重要组成部分。不符合报告对审核结果影响重大，对公司安全管理体系的整改和完善作用宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评3明显。审核员开列的不符合应力求存在问题确凿、事实描述清楚、判定依据准确、性质认定合理，审核组长需对审核员开列的不符合进行认真审核，努力保证其准确性。《宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评》由两部分组成，即不符合统计分析及审核关注要点和不符合点评。本文尝试通过对宁波辖区2011年度航运公司、船舶安全管理体系审核中所开列的不符合进行统计、分析，探索辖区航运公司安全管理现状及主要存在的问题，希望引导审核员把握审核要点，有的放矢，切实促进航运公司安全管理体系的有效运行；通过对不符合点评，希望有助于审核员加强对规则的理解、审核技巧的提高及熟练驾驭不符合的开列，规范审核工作，全面提高审核质量。受编者水平所限，难免有错讹疏漏之处，敬请大家批评指正!宁波海事局审核办宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评4第一部分不符合统计分析及审核关注要点宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评5第一章2011年度辖区航运公司SMS审核情况简介一、辖区航运公司SMS审核情况2011年度，辖区体系航运公司共计进行安全管理体系审核92次，具体审核情况如表1所示：表1：公司审核情况表（2006.11.1至2011.10.31）年份初次年度换证临时跟踪附加总计2011年10（2*）61511（1*）23（2*）922010年136001212（1*）882009年114761021（1*）772008年54451640742007年31151120160注1：年度数据统计时限为上年度11月至本年度10月底;2：*为公司的其他类审核是结合在年度审核中的次数。在公司审核种类方面，2011年度，公司年度审核占了审核量的66.3%，初次审核和换证审核占16.3%；公司不同审核的分类如下图所示：图1：2011年度宁波体系航运公司审核种类分布图宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评6从上述统计可看出，与前几年相比，2011年公司审核次数总体稳中有升，且审核种类主要为年度审核。随着公司换证审核高峰的来临，2012年公司审核总数预计与2011年相比将基本持平，但换证审核将占较大比例，审核任务将愈加繁重。（一）宁波辖区船舶SMS审核情况2011年度，宁波辖区288艘体系船舶共计接受138艘次的审核，具体审核情况如下表所示：表2：船舶审核情况表（2006.11.1至2011.10.31）年份初次换证临时中间代表船总计2011年1872922621382010年5405958322032009年4637324331792008年5012454131242007年12614992187注：年度数据统计时限为上年度11月至本年度10月在船舶审核种类方面，2011年度，船舶代表船审核占了审核量的44.9%，临时、中间和初次审核总共占50%；船舶不同审核的分类如下图所示：宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评7图2：2011年度宁波体系航运公司所属船舶审核种类分布图上述统计表明，与前几年相比，2011年船舶审核次数有所下降，主要原因为船舶中间审核高峰已过，新增船舶大幅减少，船舶临时审核、初次审核次数随之明显下降，这与辖区航运公司船队发展趋于平稳相吻合。伴随公司换证审核高峰的来临，船舶换证审核也将迎来高峰，预计2012年船舶审核总数与2011年相比将稳中有升。宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评8第二章2011年度辖区航运公司SMS审核不符合统计分析及审核关注要点（一）辖区航运公司SMS审核所开列不符合统计2011年度，辖区航运公司SMS审核所开列的不符合统计如下表所示：表3：发现的不符合数量年份审核数量文件岸基活动船舶活动总计2011年公司84/船舶15681项450项538项1069项2010年公司81/船舶180147项434项645项1226项2009年公司74/船舶181178项397项467项1042项2008年公司70/船舶123230项408项338项976项注：因统计数据的起始日与截止日关系，航运公司与船舶审核的总数略有变化，不符合的统计为每年的1月1日至12月31日。公司审核开列的不符合情况，2011年平均每家公司开列文件不符合0.96项，岸基活动不符合5.36项，而2010年度分别为1.81项和5.35项，同比文件不符合下降47%，岸基活动不符合基本持平。船舶审核开列的不符合情况，2011年平均每艘船舶开列船舶活动不符合项3.44项，2010年度为3.58项，同比下降3.9%，具体情况如下图所示：宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评9图3：2008-2011年宁波辖区航运公司SMS审核发现平均不符合综上所述，2011年，辖区航运公司和船舶通过实施ISM/NSM规则后，公司体系文件发现的不符合项继续呈现出下降的趋势，岸基活动和船舶活动发现的平均不符合项相比2010年度也保持稳中略降的态势，这说明辖区体系航运公司的体系文件的质量进一步提高，安全管理体系在公司岸基和船舶运行情况较为稳定。总体而言，近四年宁波辖区体系航运公司的安全管理水平还是有了一定程度的提升。（二）辖区航运公司SMS审核所开列不符合统计2011年，在对航运公司SMS审核中发现不符合共计1069项，按ISM/NSM的要素统计，体系文件、岸基活动及船舶活动中出现的不符合分布情况如下表所示：宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评10表4：2011年不符合规定情况分布（单位：项）不符合项目ISM/NSM规则章节/项数强制性规定总计123456789101112文件不符合项003101478313681881岸基活动不符合项011119114082050112323917450船舶不符合项(包括代表船)007069512442162257313538合计012120724913970693504550481069不符合按规则要素具体分布情况如下图所示：图4：2011年航运公司审核发现不符合项分布图通过上图可清晰看出，不符合主要集中在规则要素6、7、10章,宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评11即集中在人员和资源管理、操作规范管理、设备的维修养护方面，也总体反映出目前辖区航运公司安全管理薄弱环节及亟待改进之处。（三）审核关注要点随着规则的实施及安全管理体系运行的日渐成熟，辖区航运公司安全管理状况得到明显改善和提高，同时，各位审核员也应清醒认识到其主要存在的问题，日常审核时，在保证审核全面性的基础上，应有的放矢，突出审核重点，着实促进辖区航运公司安全管理体系运行的有效性。通过上述统计分析，不难发现以下几点是今后一个时期审核的重中之重：1、人力资源的开发与管理，包括新聘人员的控制及职责熟悉的落实，培训计划的编制、实施及效果，应急演练的开展及其效果，安全管理信息收集、传递等等；2、操作规范性管理，尤其关键性设备操作的执行情况，如加装燃油作业、海图改正、船舶进出港作业、能加度不良航行、封闭舱室作业及货物积、配载和运输，等等；3、设备维护与管理，包括配件物料管理，维护保养计划的编制、实施及实效性，关键性设备的维护和测试，船岸日常检查（特别是季节性经常）的开展及岸基对船舶的支持，等等。宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评12第二部分不符合点评宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评13不符合开列情况总体概述伴随ISM规则/NSM规则的实施，航运公司安全管理体系审核已走过了十多个年头，通过大家共同努力，审核员不符合报告开列日渐规范、成熟，但也发现部分不符合开列值得商榷，甚至个别开列的不符合因不满足不符合构成要素或其他原因，导致不符合最终被发证机关取消。经梳理，不符合开列存在的问题主要如下：一、本身不构成不符合，尤其开列的文件不符合，如因对规则理解出现偏差所开列的不符合，审核员仅主观臆断或猜测所开列的不符合，对公司SMS文件缺乏整体把握，未能妥善处理SMS文件与强制性规定关系而开列不符合，客观证据提供不充分，甚至自相矛盾所开列的不符合等。二、不符合描述的问题不清楚,主要有文件不符合未标明何份或何层次文件中存在的问题，活动不符合未指出是何部门/岗位或船舶在何时/何地发生的活动，未交待清楚不符合的事实是屡次发生或偶尔发生，未描述清楚具体问题在哪里及为什么不符合等。三、判定依据方面的问题，如将ISM规则和NSM规则条款混淆，引用的判定依据未标明具体的条款或章节，引用的依据与所描述的问题内容不符，不符合要求过高等。四、其它问题，不符合未能抓住体系运行存在的主要问题，缺乏实际价值，一项不符合包含两个或多个不同性质问题，不符合性质认定不准，不符合仅停留在发现问题的表象，未对其产生的根源进行深入核实、验证，审核深度不够，审核导向把握不当等。宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评14第一章文件审核开列不符合点评（一）文件审核开列较规范不符合汇总经梳理，开列较为规范的文件不符合主要有：1)查《船员管理程序》（SP0602）5.2规定，对新聘船员“分别由海务和机务主管根据《船员派员审核表》所列评估内容和要求对甲板部船员和轮机部船员的适任资格审核。”查该表对普通船员审核只有业务知识和操作技能两项内容，没有将语言交流能力、责任心和职业道德等内容和标准列入，不能保证所聘船员合格，不符合NSMC6.2。2)查公司体系文件（NBOSC-SMR01）《安全管理职责手册》发现，在手册4.2/4.3两条款均规定常务副总经理、机务副总经理担任应急副总指挥，但（NBOSC-SMP10）《应急演习和训练程序》、（NBOSC-SMP09）《船舶紧急情况反应程序》等相关文件，均未对副总指挥的应急职责作出规定，导致这两个岗位的应急职责不明确。不符合ISM/NSM规则3.2的规定。3)阅《船岸应急演习和训练程序》及相关文件，公司对岸基训练和船岸联合演习仅要求由总经理根据需要适时提出，未就上述训练和演习计划的制定做出规定。不符合NSM8.2的规定。4)查《船岸应急演习和训练程序》（SJCX008）和相关体系文件，文件仅对船舶救生、消防训练和溢油器材、堵漏器材、应急通讯设备的使用明确了应急训练的要求，未对车/舵损坏、主机故障、电力中断等紧急情况的应急训练做出规定，不能保障船舶应急训练包含所有的紧急宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评15情况，不符合NSMC8.2的规定。5)《船舶备件、物料管理规定》（XZ21）中规定了备件订购由机务部门批准实施，但关于机务部不予批准应如何反馈船舶，对备件的申领和订购没有提及时限的要求，对设备最低备件的配备也未提出相关规定，这样就难以保证船舶及设备能