大型国有企业岗位廉政风险防范教案(完整专业版)

-1-国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事干净做人岗位廉政风险防范教案-2-××市××有限责任公司××年××月-3-前言根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组《2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见》的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了《SH市WS有限责任公司岗位廉政风险防范教案》（下称《教案》）。《教案》共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败岗位廉政风险防范教案-4-风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有效的防控措施。本《教案》作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。二○一七年五月-5-岗位廉政风险防范教案-6-目录一、公司领导…………………………………………………………………4二、党群工作部………………………………………………………………14三、纪检监察（审计）室……………………………………………………22四、办公室……………………………………………………………………26五、人力资源部………………………………………………………………36六、计划财务部………………………………………………………………40七、营运和设施管理部………………………………………………………50八、工程管理部………………………………………………………………59九、技术管理部………………………………………………………………67十、信息化建设管理项目部…………………………………………………74-7-一、公司领导（一）岗位：DW书记1、岗位主要职责：（1）保证党的路线、方针、政策在公司的贯彻执行；主持召开DW会。负责组织DW中心组学习；召集DW民主生活会，加强DW一班人的自身建设。（2）抓好党的思想、组织和作风建设，抓好党员教育，指导、检查和督促下级党组织的工作，充分发挥各级党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。（3）组织贯彻上级有关部门的决议，并将贯彻执行情况按规定及时报告。（4）主管公司组织人事工作，主持DW会，研究决定干部的交流、任免、选拨、晋升、调配、引进、考核等干部管理工作。（5）主管对外宣传、维稳、工青妇、安全武装保卫、综治维稳等工作。（6）负责企业文化建设工作和精神文明建设工作。2、岗位廉政风险点：（1）在研究公司重大问题时，利用职权为他人谋取不正当利益,并从中收受”好处”；（2）利用职权非法插手工程建设、生产营运等工作，并从中收受不正当利益；（3）在干部的交流、任免、选拨、晋升、调配、引进、考核工作中任人唯亲，收受不正当利益；（4）利用职权在招聘人员工作中收受不正当利益；（5）违反廉洁从业规定，违规进行职务消费。3、风险评估：该岗位具有组织建设、重大事项决策、人事任免等重大权力，是最有机会（条件）产生廉政风险的岗位。如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受监督和不严格遵守廉洁从政（从业）的有关规定，极有可能发生决策失误和甚至发生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及其家庭带来严重后果，而且给整个公司造成重大损失和严重的负面影响。风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强党性锻炼。牢固树立“立党为公、执政为民”的思想，自觉遵守廉洁从政、从业的各项规定；（2）严格执行制度。制定并执行“三重一大”问题决策管理机制，坚持重大岗位廉政风险防范教案-8-问题科学论证，集体讨论研究决策。尤其在干部人事管理工作中必须严格执行组织人事工作制度和《党政领导干部选拔任用条例》，（3）自觉接受监督。积极推行党务公开和厂务公开，推进企业阳光化管理，重点公开大额度资金使用、重要事项决策程序、干部人事任免决策程序等。（二）岗位：经理1、岗位主要职责：（1）主持公司日常工程建设和生产经营管理工作；（2）组织实施公司年度经营计划；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）代表公司签署合同和协议；（7）公司授予的其他职权。2、岗位廉政风险点：（1）未经民主决策或不正确执行决策，擅自决定或改变“三重一大”事项；违反规定开展商品和服务采购、招标投标或其他生产经营活动；违反财经纪律、企业财务制度等。（2）利用职权和职位的影响力，直接或间接谋取不正当利益；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）在工程建设和经营生产活动中，利用职权和职位的影响力，为本人的配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；按照规定应当实行任职回避和公务回避而没有回避等。（4）在公务接待中，违反有关规定进行职务消费活动；在公务活动中，讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。（5）不注重作风建设，忽视自身修养，缺乏社会责任意识，损害企业公共形象和职工合法权益。（6）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有生产经营决策、重要事项审批等重大权力，是最有机会（条件）产生廉政风险的岗位。如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受监督和不严格遵守廉洁从政（从业）的有关规定，极有可能导致生产经营决策失误甚至发生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及其家庭带来严重后果，而且给整个公司造成重大损失和严重的负面影响。-9-风险评级：严重。4、防范措施：（1）加强思想建设。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）严格执行制度。建立完善企业内部控制体系，推行企业民主管理，严格执行“三重一大”民主决策程序,依法依规组织工程建设、生产运营等工作，防止出现失职、渎职和违法违规问题。（3）依法行使职权。正确处理手中权力，以《廉政准则》和《国有企业领导人员廉政从业若干规定》为准绳，防止以权谋私和权力滥用。（4）坚持科学发展。坚持实事求是和科学发展，防止搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”。（三）岗位：JW书记1、岗位主要职责：（1）对所属党组织和党员干部执行党的路线方针、政策和决议，遵守党章、党纪和其他规章制度，以及思想作风建设情况进行监督检查，并将情况报告公司DW和上级JW部门。（2）执行公司DW和上级纪检监察机关党风廉政建设的指示、决定。执行公司制定的党风廉政建设计划，按照党风廉政工作责任制进行督促检查，抓好落实，推动党风廉政建设和反腐败工作。（3）负责处理监察对象的控告、检举、申诉，对授权范围内的监察对象违反党纪、政纪行为进行调查，并对所调查的情况提出处理意见。2、岗位廉政风险点：（1）有碍于人情或利益，对监察对象监察不力或监察不到位。（2）有碍于人情或利益，对违规违纪的人处理不严或者泄露调查情况。（3）有利用职务和权力，干扰或影响所属单位生产经营管理。（4）利用职权在干部任免、招聘人员工作中收受不正当利益。3、风险评估：该岗位具有纪律监督、执法执纪等权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，容易在监督及执法执纪过程中产生腐败行为。一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司正常的管理工作和健康发展造成较大的负面影响。岗位廉政风险防范教案-10-风险评级：严重。4、防范措施：（1）把好“思想关”。确立正确的世界观、人生观、价值观。养成勤俭节约、艰苦朴素、廉洁自律的良好作风，自觉遵守廉洁从业的各项规定，做到有令即行、有禁即止。（2）把好“监督关”。坚持求真务实，严于律己，树立责任意识，以事实为依据，以法律、法规、纪律和相关规定为准绳，公平公正的处理违纪的人和事。（3）把好“人情关”。树立廉洁意识，讲操守，重品行，防止被“攻关”，树清廉形象。（四）岗位：工会主席1、岗位主要职责：（1）负责建立健全职工代表大会制度，组织开展厂务公开和企业民主管理活动；（2）负责建立健全“维权”机制，切实维护职工的合法权益；（3）负责组织各类文体活动，开展企业文化建设，营造健康、积极、向上的企业文化；（4）负责组织各类慰问及送温暖工程；（5）负责培育、挖掘、树立、推荐、奖励、表彰、宣传各级先进集体、劳动模范和先进人物，营造比、学、赶、超企业氛围；（6）负责公司工会经费的使用管理和审批工作。2、岗位廉政风险点：（1）利用职权违法违规使用工会经费；（2）利用组织各类文体活动的机会收取回扣或支付应由个人承担的费用；（3）利用职权在工会干部任免中收取不正当利益；（4）利用职权在各类先进评选、推荐过程中收取不正当利益。3、风险评估：该岗位具有工会工作的组织、监督、管理以及资金审批的权力，工会主席如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，容易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。一旦发生腐败行为，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司正常的工会管理工作造成较大的负面影响。风险评级：严重。-11-4、防范措施：（1）加强党性锻炼。牢固树立为职工服务的思想，自觉遵守廉洁从政、从业的各项规定；（2）严格执行制度。认真履行工会主席的职责，落实职工代表大会制度和厂务公开制度，对权力进行阳光化管理；（3）定期开展工会经费内部审计，防止在工会经费使用中出现违法违规行为；（4）自觉接受监督。严格执行工会经费收支预算管理、会议集体讨论决定的制度，定期公开工会经费的收支情况和审计情况。（五）副经理（营运）1、岗位主要职责：（1）指导、协调、督促公司相关部室和所属各单位做好WS治理生产营运工作；（2）负责组织拟定营运管理的相关制度，并组织做好实施、监督和检查工作；（3）组织编制WS处理厂设施维修改造项目的投资计划，并做好任务的分解、下达和监管工作；（4）负责排水接驳及WS处理费征收、减免审核。2、岗位廉政风险点：（1）擅自决定超过自身权限范围内的营运工作事项；未正确执行相关营运工作的决策事项，给营运工作造成较大的不利影响或损失；违反规定，插手或干预维修改造项目的招标投标活动。（2）利用手中职权和职位的影响力，直接或间接为本人、配偶、子女及其特定关系人谋取不正当利益或为谋取不正当利益提供便利条件；违反相关规定，私自从事营利性活动；违反相关规定，干预和插手所属单位的正常业务活动。（3）不注重作风建设，忽视自身修养，缺乏社会责任意识，损害企业公共形象。（4）违反《SH市城市WS处理费征收管理实施办法》，放松WS处理费的减免审核条件。（5）其他违反廉洁从业的行为。3、风险评估：该岗位具有公司生产运营以及项目维修改造的管理、监督、审核等重要权力，如不加强对自身世界观、人生观、价值观的改造，不自觉接受外部监督和不自觉遵守廉洁从政（从业）的相关规定，极易产生利用手中权力谋取私利的腐败行为。岗位廉政风险防范教案-12-一旦发生腐败，不但给本人及家庭带来严重后果，而且还会给公司生产营运造成较大的损失并带来负面影响。风险评