铁路安全风险管理基础知识宣贯

安全风险管理基础知识宣贯沪昆客专湖南公司2012年8月2日主要内容铁路安全风险管理的背景铁路推行安全风险管理的意义安全风险管理的内涵风险管理的起源及其发展关于铁路安全风险管理如何推行铁路安全风险管理重点介绍风险识别、评估、控制及相关内容一、铁路安全风险管理的背景铁路新技术、新设备不断推陈出新，高铁运营取得较大成绩。随着新技术、新设备的应用铁路现有的安全管理制度、技术规章、人员素质等诸多因素跟不上时代要求。2011年7.23事故发生后，国内乃至国际对中国铁路行业倍加关注，中国铁路急需一种有效的安全管理体系扭转被动局面。新的部党组将安全始终放在第一位，推动新的管理体系的成型在诸多背景下，推出了铁路安全风险管理。一、铁路安全风险管理的背景二、铁路推行安全风险管理的意义全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。全面推行安全风险管理是解决铁路安全突出问题的迫切需要。全面推行安全风险管理是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径。三、安全风险管理的内涵风险概念：风险源于过程中的不确定性，是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险是由多种要素构成，这些要素决定了风险事故的产生和发展，风险要素由风险因素、风险事故、事故损失等要素构成。三、安全风险管理的内涵风险因素：导致风险发生的各种主客观有害因素，危险事件或人的不安全行为。事故：造成人员伤亡、环境影响、经济损失、社会影响的不利事件和灾害的统称。三、安全风险管理的内涵风险的特征：1、客观性2、突发性3、损害性4、发展性5、不确定性（包括时间、空间损失程度不确定性）风险的类型：1、按产生的原因不同（自然、社会、经济、政治风险）三、安全风险管理的内涵2、按照损失范围不同（基本风险和特定风险）3、按照风险的性质不同（纯粹风险和投机风险）4、按照分担方式不同（可分散风险和不可分散风险）风险管理概念：指通过风险识别、风险估计、风险评价、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。三、安全风险管理的内涵主要步骤：辨、测、评、控风险辨识：风险事故、风险源、风险源筛选风险估测：风险概率、风险损失风险评价：风险接受准则、风险等级风险控制：风险决策、风险措施、应急预案三、安全风险管理的内涵风险管理的作用1、预防风险事故的发生2、减少风险事故造成的损失3、转嫁风险事故造成的的损失4、提高安全管理的效率5、营造安全的社会环境四、风险管理的起源与发展形成与发展：18世纪，“风险”一词才被提出来研究。19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。四、风险管理的起源与发展1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，积累了丰富的经验。1950年代风险管理发展成为一门学科。1963年和1964年，美国先后出版了《企业的风险管理》和《风险管理与保险》等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。四、风险管理的起源与发展中国对于风险管理的研究开始于1980年代。一些学者将风险管理和安全系统工程理论引入中国。中国大部分企业缺乏对风险管理的认识，也没有建立专门的风险管理机构。作为一门学科，风险管理学在中国仍旧处于起步阶段。四、风险管理的起源与发展清华大学郭仲伟教授是国内引入风险分析理论的主要代表。1987年撰写《风险分析与决策》，至今日仍有极大的参考价值。在突发事件应急能力评价方面：黄典剑基于风险的城市地铁综合应急能力模糊评价模型四、风险管理的起源与发展刘民伟铁路大型客运枢纽站的应急管理和应急能力评价（MECE评价指标设计原则，北京南站为实例进行了分析）陈序铁路应急救援多级评价指标体系（运用多层次模糊综合评价模型对铁路应急能力进行科学评价，并应用此模型对青藏铁路的应急能力进行了评价）四、风险管理的起源与发展国外普遍具有把安全管理置身于大的经济环境中去探索，以整体管理体制为背景去研究，倾向于战略性研究的特点，主要采用系统的安全管理模式。在思想上：突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、设备、环境等因素实现系统地管理与调度。四、风险管理的起源与发展在管理方式上：加大了安全法规的建设力度，实现法制化管理;在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和科学分析。具代表性的研究探索成果主要是以下三种安全管理模式。四、风险管理的起源与发展德国采取的是“专业化安全管理模式”。它们把探索安全管理与治本途径问题一并考虑。推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根本性地的改善。四、风险管理的起源与发展日本靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式”，直接采用世界最先进的技术装备，在全国大力发展标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决策。（“新型运输安全系统”、“编组站自动化系统”、“摆式列车”技术等）四、风险管理的起源与发展美国采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理环境特点相近的线路集中起来，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势而通过加大投入来进行保证安全的技术装备的换代升级。四、风险管理的起源与发展铁路部门和学术领域内，基本都是些单项和观点性的，尚未形成理论或实际模式铁路部门的主要观点是“安全管理的主体就是落实安全生产资任制”，这种观点长期以来一直是中国铁路安全管理的主导观点。它主张“通过大力度地奖惩来引导各级管理干部落实安全生产四、风险管理的起源与发展逐级负责制，靠强化各级干部的作用保安全”。我国学术领域的观点主要是借鉴上述三种国外铁路的安全管理模式的特点，在考虑中国国情和路情的前提下，提出了相应的“德国模式”、“日本模式”等。四、风险管理的起源与发展按照其发展历程大致可以分为四种：传统安全管理模式有效的防止同类事故发生，但只是就事论事，不能发现隐患。对象型安全管理模式往往只将事故的原因归结为一方面的问题，是不全面的。过程安全管理模式在一定程度上综合考虑了人、机、环境系统对安全的影响，力图为企业提供指导的“综合管理模式”。但是，这种思路只是片面强四、风险管理的起源与发展调从外部环境给企业及其员工施加“标准”和要求，而没有从内部提供激励措施，没有建立自我约束、自我完善的安全管理长效机制。系统安全管理模式通过预防型安全管理的技术步骤，使安全管理的作用和效果不断加强。变传统的纵向单因素安全管理为现代的横向综合安全管理;变被动、辅助、滞后的安全管理程式为现代主动、本质、超前的安全管理程式;变外迫型安全指标管理为内激型的安全目标管理。四、风险管理的起源与发展类型控制范围分类标准控制措施控制结果传统安全管理模式对事故管理为管理重点无个体防护不安全对象型管理安全模式以作业过程中人或物为重点按风险属性分类个体防护管理控制局部安全过程型安全管理模式全过程、全环境按风险大小分类个体防护管理监控工程技术控制过程安全系统安全管理模式对运营全过程进行全方位系统化的风险分析按风险是否可以接受分类建立风险优先控制顺序系统安全我国大多数的轨道交通运营安全管理模式目前都处于过程型管理模，而系统安全管理模式是以系统安全思想为基础，效果最佳。五、关于铁路安全风险管理铁路系统全面推行安全风险管理，就是要结合铁路安全工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的管理方法。重点是要抓好风险识别、风险评价和风险控制等要素。风险识别、风险评价和风险控制在推行铁路安全风险管理的过程中是不可分割的有机整体，它们既相互联系，又相互作用。风险识别和风险评价是基础，风险控制是核心。铁路安全风险管理与传统安全管理的联系铁路安全风险管理与传统安全管理从管理目标上讲，都是坚持安全发展，着力于实现铁路安全持续稳定。从管理理念上讲，都是强调安全第一、预防为主、综合治理，强调树立责任意识、问题意识和风险意识，牢固树立“三个共识”。从管理内容上讲，都是强化超前防范、风险控制，抓好过程控制和安全风险应急处置，着力于构建安全管理的专业技术管理和保障机制。铁路安全风险管理与传统安全管理的区别侧重问题分析主要是事故和隐患管理虽然也强调超前管理，标本兼治，但主要采取的仍然是经验型管理注重各级领导干部的安全包保、监督检查和考核比较重视责任追究强调问题的超前防范强调对问题项点的管理重视安全隐患问题的辨识，分级管理，预警预控强调安全的全员参与和持续改进；强调责任在事前的风险评估、事中的风险防范和事后的风险危害的控制上传统安全管理铁路安全风险管理六、如何推行铁路安全风险管理1.加强安全风险过程控制。一是全面掌控生产过程中的安全风险。二是加强“全员、全方位、全过程、全时段”的安全风险管理。三是把安全生产标准化建设作为实现安全风险全过程控制的重要手段。四是加强重点安全风险的过程控制。2.加强安全风险基础建设。一是明晰和落实安全管理责任。二是全面提升设备质量。三是加强人员管理。四是加强安全生产法制建设。六、如何推行铁路安全风险管理3.有效处置和消化安全风险。一是有效处置和消化安全风险。二是搞好安全风险应急处置。三是建立健全安全风险管理考核机制。六、如何推行铁路安全风险管理4.大力加强安全文化建设。一是利用各种教育手段，广泛开展安全风险意识、安全责任意识和安全发展理念教育，引导干部职工把确保人民生命财产安全作为天职，牢固树立起“安全生产大如天”的安全价值观。二是适应高速、提速、普速铁路安全工作的不同要求，细化岗位作业标准、工作流程，完善安全规章和安全风险管理制度，形成规范和固化职工安全作业行为的管理机制和安全防范体系。六、如何推行铁路安全风险管理六、如何推行铁路安全风险管理三是立足铁路安全生产实践，注重培养职工的良好作业习惯。四是大力选树、宣传生产一线安全先进典型，正面激励，示范引导，鼓励职工自觉遵章守纪、坚持标准化作业。五是加强安全文化环境建设，在职工作业场所推行安全格言、安全寄语和安全承诺揭挂，设置和规范安全标志、标识，潜移默化，感染熏陶，不断激发干部职工保安全的工作热情和干劲。七、风险识别风险识别是风险管理的基础和前提，全面、系统地辨识各类风险对完成风险管理至关重要。由于铁路安全保障涉及部门及人员众多，专业工作要求高，因此，需注重收集所需的基础资料，为辨识风险提供保障。风险识别中可采用的方法较多，常见的有现场调查法、流程图法和因果图法三种方法。七、风险识别风险识别包括以下6个步骤：1、风险分类（建议按《铁路交通事故调查处理规则》分类）2、确定参与者风险识别参与者需选择工程经验丰富及理论水平较高的工程技术人员、管理人员和研究人员一起参与，风险识别中专家信息对识别十分重要七、风险识别3、收集相关资料收集相关资料，对现场进行风险勘查，系统分析风险影响因素。潜在的风险因素包括客观因素和主观因素。4、风险识别利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险。5、风险筛选根据风险识别的结果对风险进行二次识别，整理并筛七、风险识别选与活动直接相关的各项风险，删除其中与活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进一步进行识别分析，确定是否有遗漏或新发现的风险点。6、编制风险辨识报告在风险识别和筛选的基础上，根据相关单位及部门的要求，以表单形式给出详细的风险点，列出已辨识的风险清单编号风险名称发生位置风险因素发生概率可能损失风险等级负责部门配合部门备注风险识别方