期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析

青年人网：期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由（）制定。A．全国人大常委会B．国务院法制办青年人网：．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。青年人网：．期货交易所B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院财政部门11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日B．5日C．10日D．30日13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。青年人网：．3B．5C．7D．1516．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%：30%D．50%；50%17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）A．3%：3%B．3%；5%C．5%：3%D．5%；5%18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日B．30日C．60日D．90日19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5B．10C．15青年人网：．2020．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%21．下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22．（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司23．（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会B．中国证监会C．期货交易所D．期货业协会24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A．专科青年人网：．本科C．硕士D．博士25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1B．2C．3D．526．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．1B．2C．3D．527．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15B．30C．45D．6028．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1B．2C．3D．5青年人网：．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1530．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万B．5万C．10万D．15万31．期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司32．下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所33．甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，青年人网：甲期货公司应当首先向客户出示（）。A．营业执照B．书面合同C．责任自负承诺书D．风险说明书34．期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易35．期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A．国务院B．中国银监会C．中国期货业协会D．中国证监会和财政部36．《期货交易管理条例》从（）开始施行。A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日37．中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A．1B．2C．3D．538．证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A．责令限期整改青年人网：．监管谈话C．拘留主要负责人D．出具警示函39．期货纠纷案件由（）管辖。A．最高人民法院B．基层人民法院C．中级人民法院D．高级人民法院40．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。A．由从业人员承担相应责任B．由机构承担相应责任C．由从业人员和机构承担连带责任D．由第三方承担相应责任41．在我国设立期货交易所，由（）审批。A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构42．下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年43．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，青年人网：（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A．中国证监会B．中国银监会C．国务院期货法制委员会D．国务院期货监督管理机构44．期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．不进行混码交易的D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45．期货投资者保障基金按照（）原则筹集。A．资金大小的比例B．公开、公平、公正C．取之于市场、用之于市场D．个人劳动所得倍率46．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。A．2005年7月1日B．2005年12月16日C．2006年7与7日D．2006年12月31日47．期货交易所的合并、分立，由（）批准。A．中国证监会B．中国银监会C．国务院期货法制委员会D．国务院期货监督管理机构48．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。青年人网：年B．2年C．3年D．5年49．下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动50．期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。A．2B．3C．5D．751．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。A．该会员的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金52．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。A．在电话里通知另一理事代为出席B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D．该理事不得委托他人代为出席青年人网：．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。A．监督B．垂直C．自律D．行政54．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月B．6个月C．1年D．2年55．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。A．申诉B．反映C．上访D．申请复议56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。A．期货公司也有过错．B．期货交易所已采取补救措施C．不可抗力D