期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳

期货法律法规日期及重要知识点归纳《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。《期货公司管理办法》自2007年4月15日起施行。国务院期货监督管理机构，应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及其他重大事件的，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内，向国务院期货监督管理机构提交书面报告。期货交易所联网交易的====自决定之日起10日内，报告中国证监会。会员制、公司制期货交易所====所有日期均是10日内。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，经中国证监会批准延长的除外。期货交易所每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交年度财务报告；每一年度结束后的30日内，提交年度工作报告；每一季度结束后的15日内，提交季度工作报告。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于5年。期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存20年。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。设立期货公司的条件：1.注册资本最低限额为3000万元；2.高级管理人员具有任职资格，从业人员具有从业资格；3.有公司章程；经营场所、业务设施；风险管理制度，内部控制制度；4.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年内无重大违法违规行为；5.高级管理人员≥3人，期货从业人员≥15人。期货公司的股东应该具有中国法人资格。1.持有5%以上股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到5%的：（1）实收资本和净资产均≥3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。或者，实收资本和净资产均≥人民币2亿元。（2）净资产≥实收资本的50%；或有负债净资产的50%。（3）累计对外长期股权投资≤自身净资产。（4）没有较大数额的到期未清偿债务。（5）近3年内，未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（6）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员：没有被采取证券期货市场进入措施，或禁入期限届满已逾2年；没有被撤销任职资格或从业资格，或者自被撤销之日起已逾2年。2.持有100%股权的股东，或者，有关联关系的股东持股比例合计达到100%的：（1）净资本不低于人民币10亿元；（2）股东不适用净资本的，净资产不低于人民币15亿元。期货公司申请金融期货经纪业务资格，条件：1.申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准。2.具有：公司治理制度、风险管理制度、内部控制制度。3.控股股东、实际控制人、高级管理人员近2年内没有受过刑事处罚、行政处罚，无不良信用记录。4.期货公司近2年没有因违法违规经营受过行政处罚或刑事处罚。但期货公司控股股东或实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%====对上述情形负有责任的高级管理人员或负责人已不在公司任职====且以整改完成，且经期货公司所在地的中国证监会派出机构验收合格====可不受此限制。5.控股股东净资产≥人民币3000万元。期货公司申请金融期货经纪业务资格，提交的材料：1.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合标准的书面保证。2.前一年度财务报告；申请日在下半年的，还需提供半年度财务报告。3.控股股东最近一期的财务报告。五、期货公司变更股权，应该经中国证监会批准的情形：1.单个股东的持股比例增加到5%以上，或有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上。2.持有5%以上股权的股东受让股权，或者，有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。期货公司变更住所，条件：1.符合持续性经营原则；2.近2年内无重大违法违规或重大风险。期货公司申请设立营业部，条件：近1年内未因违法违规受到处罚；申请日前3个月，符合期货公司风险监管指标标准；符合客户资产保护、期货保证金安全存管监控的标准；八、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可，或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应该在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。九、期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证或者副本遗失或灭失的，期货公司应在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。公司治理1.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司，和独资期货公司，应当设立独立董事。2.期货公司对外发布的广告宣传资料，自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。3.有关开户、变更、销户的客户资料档案，自期货经纪合同终止之日起，至少保存20年；交易指令记录、结算记录、错单记录、客户投诉档案及其他业务记录，应当至少保存20年。监督管理1.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人====对年度报告签署确认意见；2.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人====对月度报告签署确认意见。《期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。国务院期货监督管理机构，对期货市场实行统一的监督管理；设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。中国证监会，对期货交易所实行统一的监督管理；设立期货交易所，由中国证监会审批。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。设立期货公司，由国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册；国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不批准的决定。期货交易所不得从事期货自营业务；不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与期货业务无关的业务；不得为其股东、实际控制人，或者其他关联人提供融资，不得对外担保。期货公司注册资本应当为实缴资本。股东应当以货币，或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。客户可以通过书面、电话、互联网下达交易指令。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除了用于：依据客户的要求支付可用资金；为客户缴存保证金，支付手续费、税款，严禁挪作他用。标准仓单、国债等有价证券的种类、价值计算方法、冲抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。期货业协会的权力机构为：全体会员组成的会员大会。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用。保障基金的启动资金：期货交易所从其累计的风险准备金中，按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳。保障基金的后续资金：期货交易所向期货公司会员收取的手续费的3%；期货交易所从其所收取的手续费中，按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金按季度缴纳。期货交易所应当在每季度结束后的15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则。保障基金的运用，仅限于：银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据），和中央级金融机构发行的金融债券。期货交易所可以接受以：标准仓单、可流通的国债和中国证监会认定的其他有价证券，充抵保证金。标准仓单冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准，计算价值。国债冲抵保证金的，以冲抵日前一交易日，该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准，计算价值。有价证券冲抵保证金的金额，取以下两项中的较低值：有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度——结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳——结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金——分先准备金独立核算，专户存储。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的——交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责