科研项目管理

1周维虎中国科学院光电院2016-04-29一、科研项目管理概述二、科研项目管理一般流程2.1项目立项项目建议书实施方案可行性论证预算评估任务书签订2.2项目实施开题跟踪管理项目监理中期评估年终总结2.3项目验收财务验收技术验收验收结论2.4知识产权管理、材料归档目录2一、科研项目管理概述目的•使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。定义•通过协调与科研项目相关的各种关系，有效利用人、财、物等科技资源，促进科研项目目标实现的动态活动。内容•包括项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。3科研项目种类（部分）1、科技部、相关部委、总装、科工局和民口配套的科研项目或任务；2、国际合作课题；3、省科技部门科研项目或任务；4、中科院先导专项、仪器装备等；5、国家自然基金及省市自然基金各类课题；6、横向委托项目；7、其他项目或课题（相关学会、机构等）。一、科研项目管理概述4二、科研项目管理一般流程科研项目管理流程图52.4知识产权管理材料归档2.1项目立项2.2项目实施2.3项目验收二、科研项目管理一般流程62.1.1项目建议书2.1.2实施方案可行性论证2.1.3预算评估2.1.4任务书签订2.1项目立项72.1项目立项立项建议书，重点回答需求。•选题正确性、研究意义深远性、社会需求性研究意义1•项目研究主要内容在国内外发展的现状，已有重大成果和待解决的关键问题国内外现状2•申请者和课题组主要成员的学历、研究工作简历、已发表的主要论著和成果•已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决路径。研制基础与条件4•项目所需实验设备费、劳务费、差旅费等费用概算。经费概算5•项目研究内容，技术方案、关键技术，创新点、预期目标技术方案32.1.1项目建议书82.1项目立项2.1.2实施方案可行性论证92.1.2实施方案可行性论证分析问题角度通过对现有理论分析能提供理论依据通过对预研结果分析能提供实验依据通过对他人研究成果描述能提供佐证可行性重点回答能够解决2.1项目立项102.1项目立项分段超额累退比例计算，总额控制，按直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定。500万元及以下≤20%；500至1000万元之间≤13%；超过1000万元的部分≤10%；间接费用中绩效支出不超过直接费用扣除设备购置费后的5%。间接费用牵头和合作单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：为项目实施提供的现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，绩效支出等。绩效是为提高科研工作的成效安排的相关支出。2.1.3预算评估112.1项目立项注意事项（一）•专项经费不得列支办公室、实验室改造，新增设备需要改造的可在“其他支出”中列支•与专用设备同时购买的备品备件可纳入设备费，单独购置的备品备件纳入材料费•材料费：含有运输、装卸、整理等，不得包括生产性材料、基建材料、大宗工业化原料，可购少量办公材料，须详细说明•测试化验加工费是指支付给外单位的费用，应说明理由、次数、价格的测算依据•不是独立经济核算的单位，不能单独列支测试化验加工费，但发生的相关费用可列入相应科目--如设备费、材料费、劳务费•内部独立核算的，应按照单位内部实际成本价格，不应按照市场价格进行核算2.1.3预算评估122.1项目立项注意事项（二）•数据加工：单位自行完成的，可列入设备费、材料费、劳务费等，委托外单位，可列入测试化验加工费•燃料动力费：大型仪器设备、专用科学装置，单独计量的水电气燃料消耗•运行实际时间，当时实际价格•差旅费：科学实验、科学考察、业务调研、学术交流，外地交通费，市内交通费•会议费：学术研讨、咨询、协调项目、进展汇报、项目内部交流、验收会、评审会•会议内容、规模、开支标准、测算依据2.1.3预算评估132.1项目立项注意事项（三）•国际合作：国际会议、国际展览、出国考察、专家来华，（注意八项规定限制）•文献出版等：论文发表和知识产权的标准，专用软件，不得购买通用操作系统、办公软件，可列入特殊通信费，不得列入日常手机、办公固定电话•劳务费：研究生、博士后、临时人员，应与工作时间长短相一致，职务、地区差别应考虑•专家咨询费：不得列支项目参与人员和管理人员•信息出版：国外专利1-1.5万，国内专利约5000元，SCI论文5000/篇，国内论文3000/篇•间接费用：参照前面2.1.3预算评估142.1项目立项注意事项（四）•各科目应该均衡•没有具体比例，各项目特点不一•特别高的比例、价格、数量等容易引起专家注意•通用设备、办公用品容易删减•办公耗材少写、件数不能太多、数量不能太大•测试化验加工：项目、名称、单价等要具体•差旅费：次数、人员不能太多，要有明细，不能笼统，每次费用不能太高•会议：次数不能太多，标准不超标•第一轮认真做，不要等申诉，申诉效果不佳2.1.3预算评估1516举例：XX课题成熟指标评价表(1)2.1项目立项2.1项目立项举例：XX课题成熟指标评价表(2)17举例：XX课题实施方案审核意见表(1)2.1项目立项182.1项目立项举例：XX课题实施方案审核意见表(2)19举例：XX项目年度工作计划及预算书专家审核意见表2.1项目立项202.1项目立项举例：XX项目年度工作计划及预算书审核会议专家意见表（财务专家）212.1项目立项2.1.4任务书签订•项目目标：包括项目预期在技术研发、应用开发、产业化示范方面要达到的总体目标。•主要任务：将项目总任务细化为具体子任务。1.项目目标与任务•包括研发、应用、产业化三个方面的成果与考核指标，成果要具体，可考核。2.项目成果与考核指标•在项目实施方案的基础上，阐述项目总体实施框图，工作原理，项目的核心技术与创新点以及项目运行机制等内容。3.项目工作方案222.1项目立项•根据项目工作方案制定年度实施计划及相对应的考核目标。其中计划、目标仅为按照项目书要求列出的以年为单位统筹计划及目标。4.项目年度实施计划及年度考核目标•包括各子任务的细分，具体实施方案等。5.任务方案•对各子任务承担经费安排进行详细说明，应包括现有支撑条件、在任务中承担的主要工作、经费来源、经费需求、测算理由及各科目预算分配等方面内容。6.经费预算及说明•该项目参与人员基本信息，包括参与人姓名、学历、职称、项目经验等。7.项目、任务参加人员2.1.4任务书签订23二、科研项目管理一般流程2.4知识产权管理材料归档2.1项目立项2.2项目实施2.3项目验收242.2.1开题2.2.2人力资源及条件保障2.2.3跟踪管理2.2.4项目监理2.2.5中期评估2.2.6年终总结2.2项目实施252.2项目实施2.2.1开题262.2.2人力资源及条件保障2.2项目实施管理•总指挥•负责项目总体控制，总体项目目标编制，下达总体实施计划以及实施过程中计划调整等综合管理技术•总设计师•负责项目技术管理，包括项目实施计划、人员分配、进度安排与调整、技术难题攻关与整理技术把关等质量•总质量师•对项目质量严格把关，通过制定质量检测指标和具体测试方法，对产品等进行质量测试，确定其技术指标是否合格、稳定性等是否适合产业化推向市场财务•总经济师•针对项目经费开支的规划师与监督师，对项目从经费预算到项目实施经费开支，档案账册的整理归档的全过程进行控制工艺•总工艺师•对产品设计加工时所需的工艺技术进行监督，保障产品装置生产的顺利进行272.2项目实施2.2.3跟踪管理1）按照项目计划书检查项目进展，确定项目的实际进展和既定目标的差距，找出原因并提出解决问题的办法。2）对项目目标进行跟踪查新，考察外部社会经济技术环境变化对项目目标的影响程度，确定是否修改目标继续实施，或直接终止项目。目的通过定期而有效的监督和控制，调整项目目标以适应外界技术环境的变化，从而保证目标的实现。28任务、技术指标、技术方案、人员调整2.2项目实施2.2.3跟踪管理（经费管理）研究所的课题经费管理自选或研究所下达的课题，经学术委员会讨论，研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交研究所科技管理部门办理立项拨款手续。研究所按总经费的10%预拨项目启动费，余额根据项目组预算申请统一管理。课题经费的处理均由研究所科技管理部门按照规定办理，财务审核，上报研究所领导批准后，方可使用。横向经费管理：奖励、结余等总经济师292.2项目实施课题经费的使用范围及权限课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有详细的经费使用记录。所有与项目相关的支出均由课题负责人签字，超过2万元经研究所科技管理部门审核，超过5万元经研究所所长批准后方可报销。所购物资需到研究所资产管理部门办理登记入库手续，有的需计量检定，方可报销。凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解决，并计入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通工具、打印、复印等；所有支出报销时，按预算审核，如有变动报研究所所长审批。2.2.3跟踪管理（经费管理）总经济师302.2项目实施2.2.3跟踪管理（年度计划）总设计师312.2项目实施2.2.3跟踪管理（年度计划）总设计师32监理目的促进项目实现研制目标质量目标进度目标降低项目风险监理原则独立性公正性科学性2.2项目实施2.2.4项目监理33条件保障与财务局装备项目管理办公室项目监理组管理部门日常组织和管理项目监理工作提交监理文件审核并通报2.2项目实施【以中科院为例】342.2.4项目监理项目1项目2项目3…2.2项目实施监理组组成（一般为3人）技术专家2人管理专家1人现场监理要求监理人员同时到场不少于2人每组设组长1名，负责组织协调本组监理活动每组一般同时执行不少于3个项目监理工作352.2.4项目监理监理程序–具体工作流程制定委托计划确定监理人监理人员签署聘用书制定监理工作计划实施监理，提交报告审议并送达监理意见针对监理结果提出意见建议条财局装备办监理组装备办条财局2.2项目实施362.2.4项目监理2.2项目实施项目监理以现场监理为主监理组需制定项目监理年度计划，征求项目承担单位意见后，报装备项目管理办公室审核同意并执行。监理频次科技部：不少于2次/年基金委：不少于6次/年财政部372.2.4项目监理监理报告是反映项目监理工作的主要形式，由监理组编写。项目监理组装备项目管理办公室提交监理报告（每次监理结束）提交监理总结报告（结题验收前）2.2项目实施382.2.4项目监理2.2项目实施专家聘用与监理费用核定监理人员由装备项目管理办公室按照程序聘用，签订监理聘用书。装备办按照监理工作量核定监理报酬。监理费用按照每个项目每次监理1500元费用计算。财政部项目：一年6次，合计9000元/年·项目基金委项目：一年2次，合计3000元/年·项目科技部项目：一年2次，合计3000元/年·项目例：392.2.4项目监理监理活动基本信息项目名称项目牵头单位监理专家监理方式（多选）监理活动简要概述监理时间20年月日–20年月日监理地点日程安排参加人员项目负责人所主管部门负责人研究骨干其他监理任务执行情况已了解项目进度情况已问询查阅相关凭证已问询经费使用情况已督促其按管理办法要求提交年度经费决算情况报告已了解上次监理中发现的问题的解决情况对研究内容，指标经费调整等问题，已提醒督促其按管理办法要求尽快向主管部门报批后执行对于监理过程中发现的问题，已督促其尽快制定解决方案，并提交下一步工作计划监理报告格式2.2项目实施402.2.4项目监理一、项目进展总览项目名称20102011201220132014123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112123456789101112请在此输入子系统一的名称子任务1.1√子任务1.2√子任务1.3√子任务1.4√子任务1.5√子任务1.6√子任务1.7√子任务1.890%子系统二子系统2.1√子系统2.2√子系统2.3√子系统2.4√子系统2.