职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲(第2版)

—1—中认协注[2012]24号关于发布CCAA《职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲（第2版）》及有关考试工作安排的通知各相关机构及认证人员、申请人员：国家标准GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》已正式发布，并于2012年2月1日起实施。我会依据该标准制定了《职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲（第2版）》（见附件），现予发布实施。同时，针对有关GB/T28001-2011版标准考试工作，安排如下：一、时间安排1.自2012年6月起，OHSMS国家注册审核员考试将依据GB/T28001-2011版标准（以下简称2011版标准）进行，考试科目包括“基础知识”和“审核知识”。2.2012年6月和9月的认证人员全国统考将增加GB/T28001-2011版标准转版考试科目（以下简称“转版考试”）。3.2012年9月后原则上不再单独安排转版考试，有需要参加—2—转版考试的申请人，可参加每季度举办的认证人员全国统考的OHSMS“基础知识”考试。二、人员及适用的考试科目1.已获得CCAA注册资格的各级别（含实习）OHSMS审核员、认证咨询师，参加GB/T28001-2011转换培训并取得合格证书后，可参加“转版考试”。2.已参加过OHSMS国家注册审核员全国统考，并通过了GB/T28001-2001版标准（以下简称2001版标准）“基础知识”考试的人员，参加GB/T28001-2011转换培训并取得合格证书后，可参加“转版考试”。3.已取得2001版标准审核员培训合格证书，尚未参加OHSMS国家注册审核员全国统考的“基础知识”考试或已参加统考、但未通过考试的人员，参加GB/T28001-2011转换培训并取得合格证书后，须参加OHSMS国家注册审核员全国统考2011版标准“基础知识”考试。4.符合参加“转版考试”的人员，因故未能参加6月或9月的“转版考试”，可择机参加每季度举办的OHSMS国家注册审核员全国统考2011版标准“基础知识”考试。5.已取得2011版标准审核员培训合格证书的人员，可择机参加每季度举办的OHSMS国家注册审核员全国统考2011版标准“基础知识”和“审核知识”考试。三、考试范围和内容1.2011版标准“基础知识”和“审核知识”考试：见《职业—3—健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲（第2版）》。2.转版考试：依据《职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲（第2版）》第三章基础知识部分的“GB/T28001-2011标准”，重点是标准的背景、标准的变化及对标准的深度理解。考试题型同“基础知识”考试。四、考务事宜具体考试时间、地点、考试报名、考试纪律等事宜详见每次考试前发布的考试通知。特此通知。附件：职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲（第2版）二〇一二年二月十七日—4—附件：职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲第2版1.总则本大纲依据CCAA《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（CCAA-110第2版）（以下简称注册准则）制定，旨在通过统一的笔试，客观、公正、全面地考核参加考试的人员满足注册准则中“2.4知识要求”的程度，及其基本的个人素质情况，为CCAA评价职业健康安全管理体系实习审核员注册申请人的能力提供依据。本大纲适用于拟向CCAA申请注册为职业健康安全管理体系实习审核员的人员。2.考试要求2.1考试对象已完成符合注册准则2.2.4要求的职业健康安全管理体系审核员培训的人员（以下简称“申请人”或“考生”）。参加考试时，考生需提供本人身份证件和审核员培训证书原件。考生应严格遵守考场规则（见附件一）。违反考场规则者，将取消考试资格和考试成绩。2.2考试方式考试为书面闭卷考试，考试试题由CCAA统一编制。考试分为基础知识和审核知识两部分，分别安排在同一天的上、下午进行，每部分考试时间为2小时。参加基础知识考试时，考生不能携带参阅任何参考资料；参加—5—审核知识考试时，提供GB/T28001-2011标准文本供考生参阅。申请人可以一次参加两个部分的考试，也可以一次参加一个部分的考试，两个部分都合格方为通过考试。2.3考试频次及地点考试原则上每季度末月组织一次，每次在北京和选定的国内大中城市设立考点。CCAA将提前发文通知报名，申请人可在每次设立的考点范围内选择地点报名并参加考试，具体的考试日期、地点在考试前1个月公布。2.4考试费用CCAA根据《认证人员注册收费规则》收取考试费用。报名截止后，无论是否参加考试，考试费用将不予退还。2.5考试的题型及分值2.5.1基础知识部分考试的题型及分值分值分布1．GB/T28001标准理解约占70%2．职业健康安全管理专业基础约占10%3．法律法规知识约占15%4．个人素质方面约占5%题型数量单题分值（分）小计分值（分）单项选择题40140判断题30130多项选择题15115填空题151152.5.2审核知识部分考试的题型及分值—6—分值分布1．审核及认证知识约占70%2．GB/T28001标准、职业健康安全专业基础和法律法规在审核中的应用约占20%3.对审核员管理的通用要求及组织状况、管理运作约占10%题型数量单题分值（分）小计分值（分）单项选择题20120判断题15115简答题3515论述题21020案例分析题56302.6考试合格判定基础知识部分和审核知识部分考试的满分均为100分，每部分70分（含）以上合格，两部分均合格方能通过考试。2.7考试结果发布CCAA将在考试结束后45天内，公布考试合格人员名单。3.基础知识部分考试的范围和内容3.1范围a.注册准则中2.3.1条款“个人素质”的要求b.注册准则中2.4.1.2条款“职业健康安全管理体系”c.注册准则中2.4.1.3条款“法律法规”d.职业健康安全管理体系审核员通用和特定知识、技能（职业健康安全管理专业知识）—7—3.2内容3.2.1GB/T28001-2011标准3.2.1.1引言a.职业健康安全管理体系标准产生的背景；b.GB/T28001-2011标准的方法论。3.2.1.2范围a．GB/T28001-2011标准运用目的；b．GB/T28001-2011标准应用特征和适用范围。3.2.1.3规范性引用文件标准引用了GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28002标准。3.2.1.4术语和定义工作场所；职业健康安全；事件；健康损害；危险源；风险；可接受风险；危险源辨识；风险评价；组织；职业健康安全绩效；职业健康安全方针；职业健康安全管理体系；职业健康安全目标；程序；持续改进；审核；不符合；纠正措施；预防措施；相关方；文件；记录。3.2.1.5职业健康安全管理体系要素（下面按标准条款号编排）4.1总要求a.依据GB/T28001-2011标准，建立、实施、保持职业健康安全管理体系并持续改进的总体思路。b.职业健康安全管理体系范围的界定。4.2职业健康安全方针—8—a.职业健康安全方针在职业健康安全管理体系中的作用b.标准中职业健康安全方针应包含的内容和管理要求c.对“所有在组织控制下工作的人员”的范围的理解。4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定a.组织开展对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，应考虑的因素及对标准中所述的这些因素的理解；b.组织用于危险源辨识和风险评价的方法应满足的要求；c.危险源辨识、风险评价和控制措施的确定在变更管理方面的要求；d.基于风险评价结果确定控制措施的原理；e.确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应考虑的降低风险的顺序；f.危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新的要求；g.危险源辨识、风险评价和控制措施的确定在职业健康安全管理体系中的作用。h.如何理解“持续进行危险源辨识、风险评价”的要求。4.3.2法律法规和其他要求a.法律法规和其他要求的含义；b.对“识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求”的理解；c.组织识别、获得、更新、传达其适用的职业健康安全法律—9—法规和其他要求的程序；d.在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应如何确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。4.3.3目标和方案a.目标在职业健康安全管理体系中的作用；b.建立和评审目标应考虑的因素；c.职业健康安全管理方案的作用；d.职业健康安全管理方案应包含的内容和评审要求。4.4实施和运行4.4.1资源、作用、职责、责任和权限a.最高管理者对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担的责任和证实其承诺的方式；b.最高管理者中的被任命者在组织职业健康安全管理体系中的特定作用、职责和权限；c.承担管理职责的人员在提供资源和确保持续改进方面的要求；d.组织应如何确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。4.4.2能力、培训和意识a.组织应如何确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力；b.组织培训程序应满足的要求；c.在组织控制下工作的人员的职业健康安全意识应达到的要求。—10—4.4.3沟通、参与和协商a.确保组织内部、外部职业健康安全信息沟通的要求；b.员工参与和协商方面的要求；c.与承包方和相关的外部相关方协商的要求。4.4.4文件a.文件对组织职业健康安全管理的作用，了解文件的适当媒介；b.标准对组织职业健康安全管理体系文件应包含的信息要求。4.4.5文件控制a.文件和资料评审、发放、修订，有效和失效文件控制的要求4.4.6运行控制a.运行控制的含义；b.适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中的要求；c.与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；d.与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；e.形成文件的运行控制程序要求；f.运行准则的含义，如何规定的运行准则；4.4.7应急准备和响应a.应急准备和响应对职业健康安全风险控制的作用；b.如何进行应急准备和响应，包括识别潜在的紧急情况、制定应急程序、评审和测试等。4.5检查4.5.1绩效测量和监视—11—a.职业健康安全绩效进行常规监视和测量的目的和要求；b.职业健康安全绩效进行监视和测量的内容和应达到的要求；c.绩效监视和测量设备校准和维护的要求。4.5.2合规性评价a.定期评价对适用法律法规的遵守情况的要求；b.评价对应遵守的其他要求的遵守情况的要求。c.保存记录的要求4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施a.事件调查的目的；b.记录、调查、分析和处理事件的要求；c.不符合、纠正措施和预防措施的含义和要求。4.5.4记录控制a.记录作为特殊文件的含义、作用和要求；b.标识、贮存、保护、检索、保留和处置记录的要求4.5.5.审核a.职业健康安全管理体系内部审核的目的和作用；b.审核方案的要求；c.审核程序的要求；d.审核人员的要求。4.6管理评审a.管理评审的目的和要求；b.职业健康安全管理体系管理评审输入和输出的要求。3.2.2职业健康安全管理专业基础—12—3.2.2.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施的原理和方法a.危险源辨识和风险评价的原理和方法理解危险源辨识和风险评价过程中需要辨识的危险源或相关因素的思路；掌握借助法律法规或经验辨识危险源或相关因素的方法；掌握系统安全分析的原理和一些常见的方法（预先危害分析；故障类型和影响分析；危险与可操作性研究；事件树分析；故障树分析）。掌握风险评价原理，理解定性和定量风险评价的划分，掌握一些常见的风险评价方法。b.确定控制措施的原理掌握基于风险评价结果的确定控制措施的原则。3.2.2.2职业健康安全技术基础a.机械和电气安全技术机械伤害危险源的控制。电气安全要素；触电事故预防技术。b.防火防爆基础知识燃烧的条件和防灭火技术；爆炸机理和分类。c.职业危害控制技术生产性粉尘的来源和分类；生产性粉尘治理的工程技术措施。生产性毒物的来源与存在形态；生产性毒物危害治理措施。物理因素危害（噪声；振动；辐射；高