第三章 项目启动(研)

第三章项目启动一、需求分析二、项目的选择三、项目的启动四、项目启动的工具与方法关键知识点：1、项目来源2、需求建议书3、项目识别与可行性研究4、项目的启动5、项目启动的工具和方法章后案例：他们应如何启动筹集所需项目资金的项目？某公司的领导班子正在商讨如何筹集资金以满足明年扩大生产线的需要，总经理王明首先发言：“由于公司扩大生产线的原因，资金需求量一直在增加，我们的资金几乎用光了，现在我们迫切需要弄清楚怎么才能获得更多的资金。”“我们必须建立一个筹集资金的项目”，副经理蒋魁响应道。“我们需要多少资金才能满足生产的需要？”销售经理周访问道。“大约100万元”，蒋魁回答，“在三个月内，这笔资金必须到位，才能保证我们公司不会关门停业。”问答：你认为他们应该如何启动该项目？项目启动过程需求分析项目建议书可行性研究项目评估项目选择项目规划过程项目启动图3-1项目的启动过程概念设计阶段的主要活动项目启动、筛选和定义的一般流程：识别需求技术评估开始项目定义制定备选方案筛选最佳方案收益-成本分析停止停止由谁来做客户招标、职员、管理层管理层（市场部）管理层（工程部）管理层（工程部、财务部）工程部、研发部工程部、市场部、财务部管理层管理层需求重要吗？项目是否可行？是是否否（一）项目来源项目来源于满足社会需求的动机。某个组织提出的项目也会向其他组织提出项目需求，为后者带来机会，创造出一个“项目链”。项目产生于社会生产、分配、消费和流通不断的循环之中。科学发现、科学研究为人类利用自然资源开辟新的途径，因而也会引发新的项目。一、需求分析（二）需求识别需求的提出需求的确认需求的清楚表达功能要求的建立技术要求的表达业务化用户化的语言专业化技术化的语言制定项目计划的依据图3-2需求识别的过程1、需求识别的含义客户需求主要来源以下四个方面：（1）市场需求（2）商业（竞争）需求（3）工艺和技术的进步（4）法律要求需求也可分为：（1）基本需求（2）期望要求2、需求分析的类型•项目建议书•方案•投标书•与客户交流、调查•投入/收益分析•解决方案•技术功能要求客户非正式提出：市场信息、业务介绍、与客户交流等客户正式提出：招标书、RFP等组织之间的承包或委托项目•项目建议书•方案•现状调查•可行性分析•是否立案•解决方案•技术功能要求组织内任何部门和个人向管理层提出建议或请求组织管理层在决策中提出组织内项目需求表达文件需求分析方法需求提出的方式项目类型3、要求／需求的生命周期需求的产生功能要求的建立需求的清晰表达需求的确认技术要求的清楚表达1）找出使用者2）建立初步需求3）撰写需求草稿4）取得意见反馈5）修订、优化草稿6）直到用户满意7）拟定终稿8）纳入需求变动管理系统需求开发步骤示例4、定义需求时的问题（1）含糊的需求◆客户说不清楚需求；◆不断变化的需求；◆误解需求；（2）过早作出结论（3）与真正的用户讨论需求（4）多种用户，多种需求（5）曲解用户的需求误解需求有个外星人间谍潜伏到地球刺探情报，它给上司写了一份报告：“主宰地球的是车。它们喝汽油，靠四个轮子滚动前进。嗓门极大，在夜里双眼能射出强光。……有趣的是，车里住着一种叫作‘人’的寄生虫，这些寄生虫完全控制了车。”5、如何进行需求分析◆进行需求分析时要围绕两个核心问题展开（1）应该了解什么（2）通过什么方式去了解◆了解需求的方式有好几种：（1）直接与客户交谈。（2）有些需求客户讲不清楚，分析人员又猜不透，这时就要请教行家。（3）有很多需求可能客户与分析人员都没有想到，或者想得太简单。需求识别的案例案例一：消费市场调查项目案例——需求分析问题的提出：C厂生产的家电产品面临市场激烈的竞争，今年第一、二季度销售呈下降趋势，目前新开发的产品的市场前景并不明朗，C厂急需对市场情况进行研判。解决方法：针对公司的产品，进行一次大样本量的消费市场调查。调查内容：●顾客对C厂5个系列产品的满意度；●C厂产品的市场占有率；●未来市场的消费意向。实施方案：●公司内部指定一个项目组负责市场调查的实施，项目组组长由具有市场调查经验的营销部副经理唐XX先生担任。●调查方式采用向C厂产品的客户邮寄问卷和商场直接对客户两种。案例二：某厂内部电脑化管理需求的提出需求的确认需求的清楚表达功能要求的建立技术要求的表达制定项目计划的依据A厂面临越来越大的市场压力，客户要求交货期很短，品种很多，原有人工纸面计划管理方式，信息传递慢，准确性差。A厂调查同行工厂使用电脑网络化管理的情况后，决定在A厂内部实施电脑网络化管理A厂聘请电脑网络化管理顾问公司专家到厂调查，提出实施MRPⅡ管理系统，同时构建一个连接公司各部门的内部网络平台顾问公司提出了明确的技术解决方案：MRPⅡ管理软件包括的功能模块：营销、定单管理、物料管理、库存管理、生产计划、人事管理、财务等内部网络采用两个服务器、30个终端；Client/Server结构（三）需求建议书需求建议书；通常是正式的，但也可以是非正式的；一般来说，项目需求建议书主要包括以下几方面的内容：1、项目工作陈述2、项目目标的要求3、客户供应条款4、合同类型5、客户的付款方式6、项目的时间要求7、对承约商项目申请书的要求8、承约商项目申请书的评价标准：●承约商提出的技术方法（30%）；●承约商在类似项目中的经验（30%）；●成本（30%）；●进度计划（10%）。案例分析一：某大学向具有建设部建筑一级认证的企业承约商提出学生宿舍楼建设需求，该项目目标是：建设2432平方米、高6层的宿舍楼一幢。（一）项目识别1、项目识别所谓的项目识别是指根据客户的需求识别，在若干个备选的项目方案中，承约商对一些能够满足客户需求的方案所进行的遴选过程。二、项目的选择措施后果原因软件厂家宣传深入人心，电脑普及便于学习软件大学生网络技术培训者不多课程安排使大学生偏重于学习和掌握软件网络厂家宣传不够，设备不普及大学生钱不够项目提出：增加网络技术的职业培训项目支持：进行网络技术市场推广讲座项目准备：增强财务管理变革力度项目风险：培训项目的收支容易失衡有效的市场和客户需求调查改进公司内部财务管理财务措施可能影响到项目的成功度增强大学生网络技术培训（问题树）（目标树）结果项目识别--问题树与目标树2、项目识别的任务不仅要明确项目的产品、服务或要解决的问题，也要识别有关的制约条件。制约因素包括地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术能力、人力资源、时间期限等。此外，在许多情况下还需要识别项目的风险。（二）项目的构思又称项目的创意，是指承约商在需求建议书既定的条件和实际情况下提出各种实施方案来满足客户的需求。在项目构思时通常采用的方法是头脑风暴法。（三）项目的选择即对单个或一组项目进行评估并选择实施对象从而实现公司目标的过程。项目方案选择是指在各备选方案中经过初步的分析和比较，选择出那些技术上可行、投入少及收益大的方案的过程。在项目方案选择过程中，必须要考虑以下几方面的因素：生产因素市场因素财务因素员工因素其他因素。项目选择的方法：头脑风暴法会议评审德尔菲方法同行通信评议要素加权分析法定性与定量的结合获利能力指标内部收益率投资回收期（四）项目的可行性研究可行性研究也叫作项目论证或项目评估。可行性分析的目的。项目可行性分析应遵循的原则。使用的方法是要素加权分析法。联想集团领导人柳传志曾说：“没钱赚的事我们不干；有钱赚但投不起钱的事不干；有钱赚也投得起钱但没有可靠的人选，这样的事也不干。”柳传志为决策立了上述准则，同时也为可行性分析指明了重点。1、项目可行性研究的过程项目可行性研究包括如下三个过程：（1）机会研究（2）初步可行性研究（3）详细可行性研究2、项目可行性研究的内容（要素）对于较大的或较重要的项目进行评估时，通常应包括：技术可行论证；经济可行论证；财务可行论证；社会和环境可行论证；组织机构可行论证；风险和不确定性。风险和不确定性一般存在三方面的风险：◆规模；◆技术的成熟；◆结构的复杂性。项目越大，风险也越大。规模的增长往往意味着复杂性的增加，包括行政管理参与者之间的等等复杂性。3、项目可行性研究报告一份完整、典型的可行性研究报告，一般包括以下11项内容：（1）总论；（2）项目背景及发展状况；（3）市场分析与建设规模；（4）建设条件与地址选择；（5）技术方案；（6）环境保护与劳动安全；（7）企业组织与劳动定员；（8）项目实施进度安排；（9）投资估算与资金措施；（10）财务、经济和社会效益评价；（11）可行性研究结论与建议。国家计委：工业项目可行性研究报告1、总论2、需求预测和拟建规模3、资源、原材料、燃料及公用设施情况4、设计方案5、建厂条件与厂址方案6、环境保护7、企业组织、劳动定员和人员培训8、实施进度建议9、投资估算和资金筹措10、社会及经济效果评价可行性研究的结论有以下五种情况：项目可以立即进行；项目需要增加资源才能进行；需要等待某些条件成熟之后项目才能进行；某些目标需要修改后项目才能进行；项目不能或没有必要进行。三、项目的启动常见的启动模式是：79管理或投资机构客户承约商实施部门承约商项目建议书或可行性研究报告项目需求、期望需求建议书解决方案常见的启动模式项目初始文件移交（一）项目启动的步骤一个项目的启动，一般包括以下几个步骤：1、项目发起和游说2、项目的核准和批准3、项目资金的筹集4、项目起动项目启动的标志包括：（1）任命项目经理，开始组建项目团队；（2）颁发项目章程。在承包合同中，签署的合同就是提供给卖方的项目章程。因此，项目章程也可称为项目许可证书。表3-1项目章程IT项目名称批准时间项目经理：项目目标：项目经理职责：项目相关职能项目完成时间：负责人签字：（二）项目目标的确定项目目标是指实施项目所要达到的预期结果或者最终产品。在确定项目目标时，必须考虑下面两个问题：1、项目目标的共性问题2、确定项目目标的准则1、项目目标的共性问题（1）项目目标是由一个目标体系构成。而时间进度、成本、技术性能一般是所有项目都具有的三个基本目标。（2）不同阶段各方面目标的优先性不同。（3）项目目标具有层次性。项目目标结构一般呈金字塔形状，如图3-6所示项目设想初步质量描述质量要求投资计划进度计划粗略投资估算基本进度设想项目质量技术要求和标准项目概算及资金流量预测进度计划及初步工作安排项目手册及功能描述书项目预算及资金使用计划进度计划及详细工作计划项目决策层项目管理上层项目管理基层项目管理人员项目实施层Ⅱ项目轮廓Ⅲ项目框架Ⅳ项目主体Ⅴ项目全貌项目发起者Ⅰ项目萌芽项目目标的层次性2、确定项目目标的准则————————SMART原则Specific：具体Measurable：可测量Achievable：可实现Relevant：相关性Traceable：可追踪四、项目启动的工具和方法项目启动所采用的方法有很多，常用的有：◆净现值法◆内部收益率法◆投资回收期法◆要素加权分析法◆效益分析法◆层次分析法（一）净现值法净现值法(NetPresentValue,NPV)：企业在项目过程中发生的收入和成本流量的净贴现总额。1、计算公式式中CFi为第i年的净现金流量，ICO为初始现金流出量，k为预期报酬率。2、判断标准只有当NPV≥0时，投资方案可以接受；当NPV0时，投资方案不能接受。例一：年净现金流量＄贴现因子净现值NPV＄0（100，000）1.0000（100，000）145，0000.909140909235，0000.826428924320，0000.751315026420，0000.683013660515，0000.62099313建议书中净现金流量的NPV7832例二：假设某公司的一个投资项目的初始现金流出量与其后4年的现金流量如表3-2所示，则净现值的计算过程为（假定税后预期报酬率为12%）：表3-2年份01234现金流量（￥100000）35000400004200030000（二）内部报酬率法或称内部收益率法（IRR，