私募基金登记备案系统操作手册

中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册一、系统介绍1、在系统登记备案的主体...........................12、系统操作流程...................................33、系统使用说明...................................4二、登录系统及注册...................................6三、填写会员代表信息.................................8四、填写管理人登记信息..............................101、账号管理......................................102、补充会员代表信息..............................103、填写管理人信息................................114、填写出资人信息................................155、填写主要人员信息..............................166、填写正在运作的基金信息........................197、提交办理......................................218、办理结果......................................24五、基金备案........................................261、基金备案流程..................................272、编码申请......................................273、填写基金备案信息..............................294、提交办理及结果................................29六、信息更新........................................311、管理人年度信息更新............................312、基金月/季度信息更新...........................323、重大事项变更..................................33中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册1一、系统介绍私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。1、在系统登记备案的主体私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册2司管理的基金进行备案。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案。对于私募股权基金和创业投资基金，基金备案的机构应当为经协会登记的、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）或相关协议中约定的、具有直接法律关系的基金管理机构，如管理人A下属子公司A1募集管理基金的，子公司A1应当申请登记并进行基金备案。母基金和子基金应分别进行备案，母基金须在备案信息表后的“管理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基金的名称和规模。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册32、系统操作流程是登录系统申请加入协会否注册账号是否基金业协会会员填写会员代表信息管理人登记填写管理人基本信息协会办理20个工作日内公示完成登记管理人登录系统填写基金基本信息协会办理20个工作日内公示完成备案补充信息补充信息暂缓登记信息更新信息更新中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册43、系统使用说明（1）获取填表帮助在系统登录页（）和基金业协会官网（），可以下载《私募基金登记备案系统操作手册》和《私募基金登记备案系统填表说明》。填表过程中，如对所填信息有疑问，请点击右侧标识图形，获取填表说明。（2）信息需填写完整表格信息填写完整才能保存，否则系统将给出“该字段不能为空”的提示。如果需临时退出系统，请点击，则下次登陆系统时，原先填写的内容仍然保存。在登记备案过程中，建议申请机构在填写完每个页面后点击，以免信息丢失。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册5中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册6二、登录系统及注册登录网址：，页面如下：首次登录请点击注册，进入用户注册页面：如实填写相关信息，提交注册。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册7对于符合条件的用户，系统将发送账号、密码和激活链接地址到联系人邮箱。用户凭账号密码登录本系统。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册8三、填写会员代表信息首次登录系统，界面显示如下：基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。申请入会的机构请将加盖公章的入会申请书邮寄到基金业协会。私募基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册9保存会员代表信息后，进入系统主界面，点击管理人登记可填写管理人信息和正在运作的基金信息。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册10四、填写管理人登记信息1、账号管理点击管理人登记，首先进入账号管理界面，如下：点击，可以修改除用户名以外的信息。点击“修改密码”，可以修改密码，修改完成后需用新密码重新登录本系统。2、补充会员代表信息点击，补充填写会员代表的工作经历和学习经历，学习经历从大学填起。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册11在国籍栏输入国家首字母，可以选择相应国家。点击按钮，上传不大于500K的jpg、jpeg、png等格式证件照。3、填写管理人信息点击管理人信息-基本资料，填写基金管理人基本资料，如下：中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册12中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册13如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务，则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况，点击，填写相关信息。在左侧栏目中选择实际控制人，点击，填写实际控制人基本信息；保存后须点击附表-实际控制人信息表，补充实际控制人详细信息。实际控制人须追溯到最后的自然人、国有控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册14在左侧栏目中选择合法合规及诚信情况，填写截止到提交表格之日起最近3年内的合法合规及诚信情况。在左侧栏目中选择财务状况，填写上一会计年度财务信息。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册154、填写股东（合伙人）信息股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表，普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表。股份有限公司和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例5%以上的股东；普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。以股东情况表为例，在左侧栏目中选择股东情况表，添加自然人或法人及其他组织的股东基本信息。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册16保存后，须点击附表中的股东信息表，进一步添加股东的详细信息。5、填写主要人员信息基金管理人应当填写高级管理人员信息。高级管理人员指公司型基金管理人的法定代表人、董事长、总经理、副总经理、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员；或者合伙型基金管理人的执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。在左侧栏目中选择法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人委派代表和其他高级管理人员情况，添加相关信息。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册17保存后，须进一步填写高级管理人员履历。点击履历，添加高级管理人员基本信息、主要社会关系（配偶、子女和父母）、工作经历、学习经历（从大学填起）以及最近三年合法合规及诚信情况。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册18中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册196、填写正在运作的基金信息本栏目填写基金管理人在履行登记手续之前管理的、正在运作的基金信息。在管理人登记完成后，新募集的私募基金需通过基金备案栏目履行备案手续。在左侧栏目中选择基金信息，添加基金基本信息。保存后，需补充填写附表中的信息。以受托管理型私募股权投资基金为例，需填写的附表信息如下：中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册20中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册217、提交办理以上所有信息填写完整后，点击右上角，提交办理管理人登记信息。如果填写不完整，系统将弹出提示窗口，无法提交办理。信息填写完整后，点击，确定提交。系统将提示您已成功提交登记材料，请尽快将《私募登记备案承诺函》加盖机构公章邮寄至基金业协会（地址：北京市西城中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册22区金融大街20号交通银行大厦B座9层，邮编：100033）。书面承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载。承诺函样本如下：中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册23此时，账户状态由“待提交”变为“待办理”。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册24登记申请期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知基金业协会并变更登记申请内容。8、办理结果如果申请登记材料不完备或不符合规定，系统将发送邮件至账号管理联系人邮箱，要求提交补充材料。同时，账户状态变为“办理不通过”。中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统操作手册25如发现申请机构或高管人员存在以下三种情况的，基金业协会将暂缓登记和办理入会：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》第146条1规定的禁止任职情况；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，最近3年内受到工商、税务的重大行政处罚，以及有其他重大失信记录的，或被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。基金管理人提供的材料完备且符合登记条件的，系统将发送邮件至账号管理联系人邮箱，通知私募基金管理人已登记成功。私募基金管理人登记后，如需向工商部门申请变更机构名称，