关于外资并购中反垄断问题的研究

东南大学硕士学位论文关于外资并购中反垄断问题的研究姓名：黄杨申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：余珊萍20050301关于外资并购中反垄断问题的研究作者：黄杨学位授予单位：东南大学参考文献(42条)1.邓启惠我国市场经济中的垄断与反垄断问题研究1998(01)2.宋则中国垄断现象的特殊性及特殊对策[期刊论文]-财贸经济1999(2)3.吴庆基础设施的自然垄断性与政府的角色20024.列宁帝国主义是资本主义的最高阶段19955.逢锦聚政治经济学20026.林幼平.晓郭中国垄断及反垄断问题研究述评[期刊论文]-经济评论1999(6)7.纪昀斟酌“反垄断”2001(12)8.列宁帝国主义是资本主义的最高阶段19959.列宁.中共中央《马克思恩格斯列宁斯大林著作》编译局列宁全集198510.宋则中国垄断现象的特殊性及特殊对策[期刊论文]-财贸经济1999(2)11.王晓晔竞争法研究199912.伊从宽.姜姗国际反垄1997(03)13.ChangHJThepoliticalEconomyofIndustrialPolicy199414.GrahamECompetitionPoliciesfortheGlobalEconomy199715.TadeuszSkocznyCompetitionLegislationinPost199216.海茵茨.刘军市场经济与经济理论199317.迪特尔.格罗塞尔.晏小宝德意志联邦共和国经济政策及实践199218.王晓晔企业合并中的反垄断问题199619.王晓晔反垄断国际统一立法的现状和前景1995(01)20.马歇尔C霍华德.孙南申美国反托拉斯法与贸易法规199721.曹士兵反垄断法研究199622.约翰.亚格纽.徐海竞争法199223.植草益.卢东斌产业组织论199824.胡国成论当前美国企业兼收潮1998(01)25.徐康宁世纪之交全球企业并购的原因1998(03)26.哈德斯大公司的国度199527.王允贵跨国公司的垄断优势及其对东道国的产业控制:跨国公司对我国电子及通信设备制造业的投资与控制[期刊论文]-管理世界1998(2)28.冯灿仪论外商并购国有企业的法律控制[期刊论文]-国际经贸探索1996(5)29.詹晓宁.滕维藻东亚金融危机期间跨国公司的进入模式——兼论跨国并购对东亚国家经济恢复和发展的影响[期刊论文]-南开经济研究2001(4)30.江小涓中国的外资经济--对增长、结构升级和竞争力的贡献200231.高庆年.孙建国.谈建俊.陈松林.罗妤加入世贸与外资并购:机遇、挑战与对策[期刊论文]-甘肃社会科学2003(1)32.钟小文外资并购国有企业的法律思考1999(05)33.蔡红入世与我国外资并购监管中的反垄断规则[期刊论文]-法学2002(3)34.王晓晔巨型跨国合并对反垄断法的挑战[期刊论文]-法学研究1999(5)35.吴永敏.陈旭峰入世与中国竞争秩序的法律规则200136.中国社科院工经所课题组中国工业从数量扩张向素质提高转变1997(06)37.王先林论我国反垄断立法中的两个基本问题1997(06)38.肖金林外资并购国有企业初探[期刊论文]-中南财经大学学报2001(5)39.陶广峰.杨仕兵知识经济与反垄断法的发展趋势[期刊论文]-甘肃政法学院学报2001(1)40.王先林从微软垄断案看市场支配地位及其滥用2000(01)41.王俊豪论自然垄断产业的有效竞争[期刊论文]-经济研究1998(8)42.杨蕙馨西方国家对垄断性企业管理的比较1999(03)相似文献(10条)1.期刊论文韩彩珍外资并购国内企业的问题及政策取向-中共济南市委党校学报2006,(1)随着外资并购内资企业案例的增加,许多问题逐渐显现出来:一是市场垄断的威胁不断增加;二是挑战中国相关政策,很多问题缺乏法律依据;三是外资并购不规范,国有资产流失严重.要促进外资并购内资企业的健康发展,一是要加强产业政策的立法导向作用,明确外资进入的行业和领域;二是要完善我国的外资立法及管理体制,解决好外商出资比例、外商出资方式、外商增资扩股、外资审批制度、国有资产评估等问题;三是要建立以反垄断法为核心的并购规制体系,形成较为完善的企业并购法律体系.2.学位论文杨小花外资并购的反垄断审查机制探析2009外资并购是经济全球化的重要体现，随着中国经济发展环境的改善，越来越多的外国投资者把目光投向中国，意图把研发、采购、劳动力等资源进行全球优化整合，实现企业的跨越式发展。国内企业也以此为契机，实行规模效益、市场、制度创新以及增强市场竞争力。但外资并购所带来的垄断影响却不可忽视。我国目前以《反垄断法》为核心的外资并购反垄断审查体系仍然不够完善，关于垄断的认定标准、反垄断的审查机构、审查内容、审查程序、审查后的制裁等规定仍然不甚清晰，这也导致目前外资并购的反垄断审查缺乏全面、高效、权威的实体和程序认定，也造成利害关系各方权益的不确定，给并购双方的权益造成损害。如何通过国民待遇，鼓励国外跨国公司在我国开展并购活动，从而促进我国的经济发展和产业结构的提高；同时又做到防止跨国并购中产生的产业控制和垄断，保护我国经济利益，已成为我国反垄断立法急需解决的问题。本文针对目前外资并购反垄断审查中的困境，借鉴国外的成熟经验，进行深入的理论分析和实证研究。第一章以法国SEB并购苏泊尔为引子来揭示外资并购涉及的范围之广、牵涉的利益之多和引起的争议之大，进而概括了本文旨在研究的问题和研究背景及意义。接着对国内外在外资并购和反垄断审查方面的文献成果进行综述。最后介绍了本文的研究方法、结构安排以及贡献和不足。第二章介绍经营者集中、外资并购的基础概念，我国现阶段的外资并购现状，国内外关于反垄断审查机制的立法状况，通过一个经典案例--法国SEB并购苏泊尔案，真实展现外资并购活动中复杂的利益关系网络，从而揭示完善外资并购的反垄断审查机制的着眼点和解决之道。第三章详细阐述外资并购的事前申报制度，即反垄断审查的主要启动原因。从申报的实体标准到申报的程序要求，以及与国外申报制度的对比，全面系统地梳理了我国外资并购反垄断申报制度。为经营者提供了比较详细的操作参考和合理预期，也为今后的立法完善提出自己的建议。第四章系统论述外资并购的反垄断审查制度。从审查职能部门的角度出发，借鉴国外的先进经验，对审查的实体标准、初步审查、进一步审查，以及审查中的事前商谈、调查、听证制度，制裁与执行、国家安全审查等，都一一进行分析探讨。第五章结合前四章研究所提到的问题和原因，针对产生问题的各种因素，提出对策和解决的方案及全文总结。3.期刊论文廖运凤对外资并购国有企业中存在的认识误区的分析-北京工商大学学报(社会科学版)2003,(6)推进外资并购国有企业是实现我国国有经济战略性重组的途径.但目前外资并购因面临各种障碍而进展迟缓.本文主要对外资并购国有企业的思想障碍,如外资并购国有企业的目标、外资并购引起国有资产流失和冲击民族经济的发展、外资并购的控制与并购中的企业定价等问题进行了分析.指出应转变观念,实事求是地把握促进外资并购的条件,推进外资并购国有企业的进程.4.期刊论文邓菲.邓小超外资并购的反垄断立法初探-高等函授学报（哲学社会科学版）2007,20(4)外资并购活动给我国带来资金、技术、先进管理经验的同时,也逐步体现出垄断倾向.本文立足于外资并购在我国引发的市场垄断的特点,剖析现行的外资并购反垄断法律制度的主要缺陷,提出应该构建统一的外资并购基本法和反垄断法,澄清外资并购的基本内涵,并对立法技术上的若干问题加以说明,以期对我国外资并购反垄断立法的完善有所裨益.5.学位论文孙培贤论我国外资并购的国家规制200720世纪90年代以来，外资逐渐开始以并购境内企业的形式大规模进入中国，面对汹涌的外资并购浪潮，我国政府的态度也是几经反复，规制理念逐渐走向理性化。本文采取实证分析的研究方法，从历史和现实的角度分析了我国自20世纪90年代至今对外资并购法律规制的发展路程和法律现状，结合一些外资并购的案例和律师操作实务，对实际操作中使用的外资并购概念、对外商投资企业和特殊目的公司在外资并购中的地位、对健全国内产权交易市场对外资并购的意义、完善外资并购领域法律框架特别是制定一部行政法规作为“法典性”规范等方面作了创新性研究。全文共分为四个部分，其逻辑结构和具体内容如下：第一部分首先界定了外资并购的相关概念并根据我国外资并购的实务对外资并购的方式进行了分类。本部分从我国外资并购现行有效法规的实际规定出发，对并购、兼并、收购、外资、境内企业等相关概念进行了不同于一般理论的界定。文章分析认为外资并购实际上包括兼并和收购两方面，兼并必然导致企业控制权的转移，收购与兼并存在密切联系，但收购并不必然导致企业控制权的转移。因此，并购实际上包括控股式并购和参股式并购两种形态。在外资并购领域，我国实际上实行外国法人识别标准是资本控制主义，根据这个标准，文章对外商投资企业与境内公司、企业或自然人以境外合法设立或控制的公司在外资并购中的地位进行了具体的分析。针对我国现行立法对外资并购方式的分类，对我国法律允许的股权并购和资产并购两种不同的外资并购方式进行了详细介绍。本部分力图探求现行法律框架下允许或者说可以实际操作的外资并购的具体内涵和外延。第二部分论述了我国外资并购立法的历史发展与现状。本部分首先回顾了外资并购立法在我国的萌芽、缓慢发展、突破发展三个不同发展阶段，并对每一阶段的代表性法律法规进行了简要的介绍。进而，对我国现行有效的外资并购立法进行了梳理、分类，文章认为，我国外资并购的现行法律框架包括一般法律规范和特殊法律规范，在一般法律规范中，《公司法》是外资并购领域的宪法性规范，《并购规定》是外资并购领域的“法典性”规范；特殊规范主要集中在外资并购我国上市公司，国有企业和外商投资企业合并分立与股权变更等方面。本部分力图从历史和现实的角度刻画出我国外资并购立法的基本框架。第三部分是我国对外资并购的国家规制分析，该部分首先总结了国家对外资并购行为进行规制的理论依据，引用了经济学理论中关于国家规制的社会利益理论和部门利益理论，简要介绍了这两种不同的观点关于国家规制产生原因与实际效果的经济学基本分析路径，从社会公共利益角度和部门利益角度两个不同的视角对国家干预进行了分析。进而，针对我国外资并购领域的特殊情况，讨论了我国针对外资并购进行国家规制的特殊因素。根据以上背景理论分析，参照我国外资并购领域的相关规定，本文针对我国外资并购中的产业政策规制、投资比例规制、关于交易价格确定的规制、出资交付的规制、外资并购国有企业资产或者股权的特殊规制、外资并购的程序性规制措施——外资并购审批六个主要问题进行了实证分析。本部分力图解析目前我国外资并购法律框架下我国政府实际上执行的对外资并购各个方面的规制措施。第四部分针对我国外资并购中存在的比较突出的法律体系问题、外资并购国有企业问题、外资并购中的反垄断问题进行了分析，指出了我国对这几个问题的规制措施中的不足，并提出了相应的改进、完善的措施。其中，在外资并购法律体系方面，文章认为，立法权限分散、法出多门、整体欠缺体系性，效力层次普启遍偏低，立法内容不协调、不完备以及部分规范内容缺乏可操作性是主要问题所在，解决之道在于由国务院制定一部规制外资并购的行政法规——《并购条例》作为外资并购的法典性规范，而不是由全国人大常委会制定《外资并购法》。在外资并购国有企业法律问题上，文章认为，目前的缺陷主要在于评估方法的不合理，而根本问题是国有资产价格的形成缺乏市场机制，针对以上两个方面的问题，文章提出了先完善外资并购国有企业的评估方法，后健全产权交易市场，将外资并购国有企业纳入产权交易市场的“两步走”的建设性意见。针对外资并购造成的市场垄断问题，文章认为在统一的《反垄断法》出台之前，应由《并购条例》就外资并购的垄断问题作出具体规定，反垄断规则的设计泣以促进市场竞争为主，不能陷入部门利益保护的怪圈，根据以上原则，文章对外资并购领域的反垄断规则提出了一些建设性意见。6.期刊论文代中强.王学峰.DaiZ