道路运输企业安全生产标准化建设迎评指南

河南交通职业技术学院岳现杰迎评指南河南省交通运输企业安全生产标准化建设目录第一章考评概述第二章考评流程与监督管理第三章现场考评第四章迎评注意事项及常见问题运输部《交通运输企业安全生产标准化建设实施方案》(交安监发【2011】312）推进企业全面达标，力争从事客运、危险化学品和烟花爆竹等重点运输企业在2013年底前达标。其他交通运输企业在2015年前达标。凡不符合安全生产条件的，一律不得批准从事交通运输生产经营建设活动；凡在规定的时间内仍不能达标的企业，一律依法停业整顿直至吊扣或注销经营许可证，并在媒体公开曝光。第一章考评概述第一节概述一、企业达标等级分类企业达标等级分为：一级、二级和三级三个等级，其中城市轨道交通企业安全生产达标标准等级分为一级、二级。二、一级达标企业要求考评分数不低于900分（满分1000分，下同）且完全满足所有达标企业必备条件。三、二级达标企业要求考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件。四、三级达标企业要求考评分数不低于600分，且完全满足三级达标企业必备条件。第一章考评概述五、交通运输部主管全国交通运输企业安全生产标准化工作并负责一级达标企业的考评工作。六、省级交通运输主管部门负责本管辖范围内交通运输企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。七、长江航务管理局、珠江航务管理局分别负责长江干线、西江干线跨省航运企业安全生产标准化工作和二、三级达标企业的考评工作。八、考评指标分为五个类别：①道路运输；②水路运输；③港口营运；④城市客运；⑤交通运输工程建设第一章考评概述第二节考评指标的构成与特点一、考评指标构成1、包括安全目标35分9、作业管理155分2、管理机构和人员40分10、危险源辨识与风险控制40分3、安全责任体系45分11、隐患排查与治理70分4、法规和安全管理制度70分12、职业健康25分5、安全投入50分13、安全文化35分6、装备设施115分14、应急救援85分7、科技创新与信息化100分15、事故报告调查处理50分8、队伍建设90分16、绩效考核与持续改进35分每一项内容又分解为若干子项，细化每一个考评要点，并赋予一定分值，各项考评得分的总和为企业安全生产标准化达标考评得分。第一章考评概述二、安全生产标准化评分标准项。如城市公共汽车客运共有16项一级要素、52项二级要素及129条企业达标标准；出租汽车共有16项一级要素、51项二级要素及128条企业达标标准。三、考评指标中部分考评要点被标注为相应等级达标企业必须完全满足的指标项：“★”为一级必备条件；“★★”为二级必备条件；“★★★”为三级必备条件。必备条件：★★★25款★★13★5款第一章考评概述第一节考评管理一、考评分为三种形式：初次考评、换证考评和附加考评。二、考评工作应坚持客观、公正、公开、透明的原则，由主管机关按照《交通运输企业安全生产标准化考评管理办法》组织实施。主管机关应向社会公告交通运输企业安全生产标准化考评结果。第二章考评流程和监督管理第二节考评流程一、考评流程包括八个阶段：1、策划准备及制定目标首先成立领导小组，由企业主要负责人担任组长，分管安全生产负责人为副组长，相关职能部门主要负责人作为成员；成立执行小组（工作小组），由各部门负责人、安全生产管理人员组成，负责安全生产标准化建设的具体问题。制定安全生产标准化建设目标和实施方案，分解落实达标建设责任，明确部门分工和完成时间表。第二章考评流程和监督管理2、教育培训首先解决各级领导层的认识问题，懂得重要性，提高自觉性，服从全局性，加大推进力度；其次解决执行部门、人员操作的问题：熟悉标准具体条款内容、按照实施方案本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，达到什么要求，如何与日常安全管理工作相结合；加大企业宣传培训力度，营造达标氛围，做到全员参与。第二章考评流程和监督管理第二章考评流程和监督管理3、现状梳理逐项对照相应评定标准，对各职能部门及下属各单位安全管理情况（制度、档案、台账等有没有，是否符合有效)、现场设备设施状况进行摸底，找到存在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。根据摸底结果，调整达标计划，注重建设过程，重在提升改进，不要盲目追求达标时间和等级。第二章考评流程和监督管理4、管理体系的修订制度缺啥补啥。企业的安全管理制度、操作规程等，核心在其内容的符合性和有效性，而不是只追求名称和格式。各部门要据此对安全管理文件进行梳理和修订，并由标准化执行小组最后把关定稿（正式文件）。5、实施运行及整改按照补充修订后的安全管理文件，企业要在日后工作中进行实际运行；且根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时整改及完善。6、企业自评正常运行一段时间后，执行小组组织相关人员，依据专业标准（评分办法）开展自评，逐项给出自评分值，形成初步自评报告。企业对自评中发现的问题进行整改，整改完毕后，对相应款项再次组织自评，得出总分，明确申请等级，完成自评报告，并着手准备安全生产标准化考评申请材料。7、考评申请申请材料准备就绪后，通过“交通运输企业安全生产标准化管理信息系统”向申请达标等级相应的主管机关提出考评申请。第二章考评流程和监督管理自评报告参考内容：1、企业简介（企业概况，安全生产标准化创建情况）；2、安全管理机构及人员配备情况；3、安全生产管理制度（责任制及主要管理制度清单）；4、安全生产教育及培训（计划、内容和开展情况）；5、安全生产投入（近年提取和使用情况）；6、安全生产事故及应急管理（机构、队伍、预案及演练）7、安全生产绩效（事故起数、伤亡人数、职业病情况等）8、自评结论（分数附“安全生产标准化自评得分表”及申请考评等级）附表：①自评表②自评扣分点及原因说明汇总表（反映存在的问题）第二章考评流程和监督管理…公司安全生产标准化自评得分表考评类目应得分扣分实得分一、安全目标35530二、管理机构和人员3553三、安全责任体系451035十五、事故报告调查处理501040十六、绩效考核与持续改进35530合计1000180820第二章考评流程和监督管理第二章考评流程和监督管理自评扣分点及原因说明汇总表序号考评类目考评项目考评内容扣分说明扣分分值1例五、安全投入2、费用管理建立安全费用使用台账2六、装备设施2、特种设备特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效3458、考评实施与管理主管机关收到企业申请后，审查在管辖范围的，确定考评机构，受理考评；考评机构在5个工作日内完成对企业申请材料的真实性和符合性的核查，符合要求的启动考评；组织3人以上的考评组，制定考评计划，与企业取得联系，并在接到申请后的25个工作日内完成对企业的现场考评；形成考评报告，报主管机关审核同意后颁证。获得达标等级证书的企业每年应进行自评，并在次年1月底前将年度自评报告报发证主管机关。第二章考评流程和监督管理第三节考评申请与发证一、考评申请1、申请考评的企业应向主管机关提交申请。2、不同级别的达标考评企业分别向上述相应的主管机关提出申请；主管机关审核合格后由考评机构组织考评。3、考评包括三种形式：初次考评、换证考评和附加考评。4、主管机关应向社会公告考评结果。5、在接受考评过程中，企业应提供所需的工作便利，以确保考评员充分有效地实施考评。第二章考评流程和监督管理二、初次考评和发证1、申请初次考评的企业应具备以下条件：(1)具有企业法人资格（含分公司），并直接从事交通运输生产经营建设行为的实体；(2)具有与其经营管理相适应的安全生产管理机构和人员，并建有相应的安全生产管理制度；(3)已进行安全生产标准化建设自评。2、初次考评应提交申请报告，并附以下材料：(1)企业法人营业执照、经营许可证等；(2)企业基本情况和安全生产组织架构：(3)企业安全生产基本情况；(4)企业安全生产标准化建设自评报告。3、主管机关收到初次考评申请及所附材料后，应审查以下内容：(1)是否属于本管辖范围；(2)是否满足申请条件；(3)申请材料是否齐全。第二章考评流程和监督管理4、申请材料不符合要求的，应告知企业补充、修改或重新提交申请。5、对满足申请要求的企业，主管机关应结合企业的申请确定考评机构。6、企业通过考评的，由考评机构报主管机关审核同意后，向该企业签发安全生产标准化达标证书。未通过考评的或经主管机关审核不合格的，企业应采取纠正措施并可在3个月后重新申请考评。7、企业安全生产标准化达标证书有效期为3年。第二章考评流程和监督管理8、已取得相关机构颁发的安全生产管理体系证书（证明）的企业，连续3年未发生重特大事故的，经主管机关对必备条件审核后，可颁发二级或三级安全生产达标证书。9、企业申请高一级别安全生产标准化达标考评，考评及发证的内容、范围和方法按照初次考评的有关规定执行。10、新组建企业应于正式运营6个月后提出初次考评申请。第二章考评流程和监督管理三、换证考评与发证1、换证考评申请应在企业安全生产标准化达标证书有效期届满之日前3个月内提出。2、换证考评及发证的内容、范围和方法参照初次考评的有关规定执行。3、换证考评和发证应在现有企业安全生产标准化达标证书有效期届满前完成。第二章考评流程和监督管理4、换证考评未通过的，企业应在原证书期满后3个月内提出重新考评申请。5、企业安全生产标准化达标证书遗失的，可以向原考评发证机构申请补发。6、企业法人代表、名称、地址等变更的，应在变更后1个月内，向相应的主管机关提供有关材料，申请对企业安全生产标准化达标证书的变更。第二章考评流程和监督管理四、附加考评有下列情况之一的，应对企业实拖附加考评：l、企业发生重大及以上安全责任事故；2、企业一年内连续发生二次及以上较大安全责任事故；3、企业被举报并经核实安全生产管理存在重大安全问题；4、企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。第二章考评流程和监督管理1、附加考评应针对引发附加考评的原因进行。在考评中发现有严重问题的，可扩大考评范围，直至实施全面考评。2、通过附加考评并经主管机关审核合格的，维持企业安全生产标准化达标证书的有效性。3、未通过附加考评或经主管机关审定认为其安全生产管理存在重大问题的，主管机关应责令其整改，整改合格的，企业应在3个月内再次申请初次考评。第二章考评流程和监督管理第四节后期监督与管理一、达标后企业的监督与管理1、取得安全生产标准化证书后，企业应每年对本单位安全生产标准化的实施情况至少进行一次自我评定，并形成自评报告，及时发现和解决生产中的安全问题，持续改进，不断提高安全生产水平。2、安全生产标准化企业证书和牌匾有效期3年，有效期满后,重新申请。第二章考评流程与监督管理第二章考评流程与监督管理3、监督管理方法1）监督对象：企业、考评机构、考评员；2）监督方式：抽查、暗访、派员观察、受理举报；3）抽查方式：按比例5%-10%；抽查企业、考评机构、考评员；4）监督内容：对企业参照现场考评；对考评机构查制度完善、制度落实、台账档案；对考评员主要通过考评记录：考评记录表和问题描述。5）发现问题的处理方法第二章考评流程与监督管理对企业：1.发现问题一般要提出问题清单，督促整改；2.问题严重影响安全生产的，启动附加考评程序；3.问题涉及考评工作的，启动对考评机构的监督程序。对考评机构：1.主管机关发现考评机构存在问题的，应向考评机构下达整改通知书，要求考评机构及时整改。整改结束后，考评机构应向主管机关提交整改报告2.考评机构有下列情形之一的，原发证主管机关应当撤销其考评资质，并收回资质证书。对考评员：二、证书撤销条件1、企业在考评过程中弄虚作假、申请材料不真实的，不接受检查或抽查的，发生生产安全事故符合下述情况的,撤销其安全生产标准化企业称号。（1）一级达标企业，发生较大以上生产安全事故，或集团所属企业20%以上，发生死亡生产安全事故；(2)上市公司或行业领先企业发生人员死亡生产安全事故；（3）二级达标企业生产安全事故死亡超过2人；（4）三级达标企业生产安全事故死亡超过3人。被撤销安全生产标准化称号的企业，应