医院廉洁风险防控方

—1—医院廉洁风险防控工作实施方案为了更好地贯彻落实省纪委、市纪委及省卫生厅的有关精神，进一步做好我院廉洁风险防控工作，根据湖南省卫生厅《湖南省公立公立医院廉洁风险防控试点工作实施方案》相关要求，结合医院实际，制定此方案。一、指导思想、工作原则和目标任务（一）指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，拓展从源头上防治腐败工作领域，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，促进医院工作健康顺利发展。（二）工作原则—2—1、坚持围绕中心，统筹兼顾。把加强廉洁风险防控与医院中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动医院惩治和预防腐败体系逐步完善。2、坚持结合实际、注重创新。紧密结合医院改革发展实际，把握新形势下医疗机构反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索惩治和预防腐败的新思路、新方法、新途径。3、坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。4、坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。（三）目标任务1、建立廉洁风险防控评估防范机制。全面查找权力运行环节中存在的廉洁风险，有针对性进行科学分析、识别、评估，并动态采集、分析、反馈和处理廉洁风险信息，发现苗头性、倾向性问题进行预警，强化监管措施，提高廉洁风险管理的针对性和有效性。—3—2、建立公开透明的权力运行机制。依法科学设置权力运行流程，实现权力的有效制约，把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。3、建立绩效考核和责任追究机制。通过实时监控、预警纠错、投诉处理，对监控结果进行统计分析，做出分析评估，科学评价权力运行状况，并注重考核结果的运行。二、主要内容（一）开展管理权力廉洁风险防控。根据《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件一），把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程动态监控。一是决策权。要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；二是基建权，要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；三是采购权。重点加强药品、设备、试剂、耗材等物资采购的监管，凡按上级规定应参加统一集中采购的，必须参加统一采购。规定医院可以自己采购的，要依据有关规定，由医院统一组织集中采购。新药进医院必须经过药事委员会集体决定。四是人事权，强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控，坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示；五是财务权，强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度—4—和基建项目、大额购置、专项资金等重点支出的监控。实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。（二）开展职业权力廉洁风险防控。根据《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二），针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，充分利用信息技术，实行指标控制，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。一是规范临床诊疗。加强医德医风教育，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制；以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控。二是规范临床用药。根据医院和科室情况核定大处方的量化指标，制定使用基本药物、中标药品的比率，对超额者进行预警，加强抗菌药物使用和超限处方的监控。落实处方点评、临床用药“双十”等制度，公示药品异动情况。三是规范医用耗材使用。建立耗材使用目录，实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。四是规范医用试剂使用。严格试剂验收、保管和使用程序，严密出入库手续，严防发生质量事故和违规行为。五是规范大型医疗设备检查。开展检查阳性率和重复检查监控，对检查阳性率低于70%的科室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查和处理。六是规范医疗收费。严格执行物价部门规定的药品、—5—耗材加成标准，对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为，进行严格审查和严肃处理。七是规范统方管理。健全统方管理制度，加强对药房、信息科等重点部门人员管理和医院信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，防止商业目的统方。（三）开展供应商诚信管理。严格规范供应商的资质和信用管理。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立相对稳定业务联系的供应商，必须经医院专门委员会论证后，由院务会集体研究确定。不符合国家、省管理规定的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚信电子档案，接受干部职工监督。三是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。四是实施诚信捐赠制度。认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。供应商自愿捐赠资助医院，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。供应商对医院自愿捐赠资助，必须按规定纳入医院财务科统一管理。五是实施不良记录制度，对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。—6—（四）开展患者满意度管理。不断提升医疗服务水平。一是建设评价平台。以医疗服务、医疗质量、医德医风等重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置意见箱，定期发放满意度调查表，为患者提供满意度评价平台。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是提供评价服务。实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。三是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医院规范管理。三、方法步骤（一）成立组织，部署动员医院成立廉洁风险防控工作领导小组（以下简称领导小组），负责医院廉洁风险防控管理工作的组织领导，领导小组成员如下：组长：副组长：成员：—7—领导小组下设办公室，负责廉洁风险防控管理工作的组织实施。办公室成员如下：主任：副主任：成员：办公室秘书：医院各科室主任、护士长及部门负责人为本科室廉洁风险防控工作负责人。活动办负责制定《医院廉洁风险防控工作实施方案》，明确指导思想、工作目标、主要内容、方法步骤和工作要求。召开廉洁风险防控管理工作动员大会，提高全体干部职工对开展廉洁风险防范管理工作重要意义的认识，增强干部职工参与廉洁风险防范管理工作的积极性、主动性和自觉性。（二）推进实施阶段按照“对岗不对人、对事不对人”的原则，根据《公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则》（附件一）和《公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则》（附件二）中规定，认真查找、细化在决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等五个方面的管理权力，具体到岗位及其责任人。认真梳理在医德医风、临床诊—8—疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型设备检查、医疗收费、统方管理八个方面的医疗服务执业职权，具体到各临床科室、医技科室及其责任人。单位领导班子及成员、职能科室和临床、医技科室都要认真梳理岗位职权，统一编制职权目录。围绕规范权力和医疗服务过程，通过自查、组织审定等形式，全面排查出廉洁风险点，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，填写《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（个人）》（附件三）和《长沙县第一人民医院廉洁风险防控措施表（部门）》（附件四）。医院领导班子及其成员要重点查找在“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大事项以及大额度资金使用安排）方面存在的廉洁风险点；各职能科室要围绕岗位职责查找廉洁风险点；各临床科室、医技科室要围绕提供的医疗服务查找廉洁风险点。在找准查深廉洁风险点的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要程度、自由裁量权的大小、不廉洁现象发生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三个等级，先有岗位责任人自评，再有科室初评，最后通过单位定的方式评定廉洁风险点等级。廉洁风险点实行分级管理、分级负责，责任到人，高等级风险点由单位党政主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督，中等级风险点由单位分管领导管理负责，低等级风险点由科室负责人直接管理和负责。—9—（三）完善机制阶段通过开展廉洁风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控长效机制。1、建立廉洁风险防范机制。通过全面查找廉洁风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。完善党组织、行政领导班子议事规则和工作规则，建立健全干部任免、资金管理与使用、招标采购、工程建设管理、医德医风教育、商业贿赂治理等制度。2、建立廉洁风险监控机制。通过医德医风考评、来信来访、监督检查、述职述廉、干部考察、行风评议、媒体反映等渠道，加强对权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析、研判和评估，创新监督方式和手段，积极依托技术手段开展廉洁风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。建立健全医德医风考核、信访核查、内部审计、重点岗位轮岗、诊疗规范、用药监控、医用耗材试剂使用与管理、医疗收费监控、统方管理、廉洁风险防控绩效评估等制度。3、建立廉洁风险处置机制。建立健全医院廉洁风险奖惩、风险预警处置机制。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时处理，做到早发现、早提醒、早纠正。对发现的严重问题，要坚决依法依纪依规办理，严肃追—10—究相关人员的党纪政纪以及经济责任；涉嫌犯罪的，移送司法部门。（四）考核总结阶段医院建立廉洁风险防控考核制度，对各科室廉洁风险防控情况进行考核，考核结果分别纳入科室和个人评优评先、年度考核体系。各科室要认真总结廉洁风险防控工作开展情况，于8月26日前将科室活动开展情况报院活动办。院活动办对全院整体活动开展情况汇总上报市卫生局，接受上级部门检查验收。四、工作要求（一）加强领导，落实责任。各科室要把廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，作为强化管理、提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的重要措施，列入科室重要议事日程，认真组织落实。科室负责人要以身作则、率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，确保活动各项要求落到实处。（二）结合实际，扎实推进。要结合科室特点和工作实际，创造性地开展工作，不断丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，制定和完善相关制度和措施。（三）加强督导，务求实效。院活动办将不定期对科室开展工作情况进行监督检查，将检查考核情况作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。—11—附件：1、公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则2、公立医疗机构医疗服务廉洁风险防控规则3、医院廉洁风险防控措施表（个人）4、廉洁风险防控措施表（部门）附件1—12—公立医疗机构管理权力廉洁风险防控规则开展公立医疗机构管理权力廉洁风险防控，主要是对医疗机构内具有行政特点的管理权力，运用“制度＋