辽河油田公司生产安全风险防控管理办法

辽河油田公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》，制定本办法。第二条本办法适用于辽河油田分公司、辽河石油勘探局（以下简称油田公司）及其全资企业的生产安全风险防控管理。控股公司通过法定程序贯彻实施本办法。第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。第四条油田公司按照组织管理架构和业务管理范围，逐级明确油田公司、所属单位、科级生产单位、站队（班组）及基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。第五条油田公司生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任；（二）直线责任、属地管理。将生产安全风险防控的职责落1实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险；（三）过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。第二章机构与职责第六条安全环保处是油田公司生产安全风险防控工作的归口管理部门，主要履行以下职责：（一）负责制定油田公司生产安全风险防控管理规章制度并组织实施；（二）负责组织油田公司机关部门共同开展各层级生产安全风险防控工作，确定油田公司重点防控的生产安全风险，制定实施风险防控措施和应急预案；（三）负责指导、协调、监督和考核油田公司机关部门及所属单位的生产安全风险防控工作；（四）负责组织运行维护生产安全风险防控信息库；（五）负责组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。第七条油田公司机关部门按照职责分工，负责组织、指导、落实、监督业务范围内的生产安全风险防控工作。其中：2（一）采油工艺处负责采油、热注、集输、作业等系统工艺技术生产安全风险防控管理；（二）资产装备部负责设备设施系统生产安全风险防控管理；（三）基建工程部负责基建系统生产安全风险防控管理；（四）生产运行处负责电力、炼油化工、轻烃装置等系统生产安全风险防控管理；（五）钻井工程部负责钻井生产安全风险防控管理。第八条所属单位是生产安全风险防控的责任主体，主要负责人是生产安全风险防控工作第一责任人，全面负责本单位的生产安全风险防控工作，组织梳理各管理层级、职能部门、管理环节之间的职能界面，明确生产安全风险防控任务，提供资源保障；业务分管领导负责分管业务领域内的生产安全风险防控工作。第九条所属单位安全部门是本单位生产安全风险防控工作的归口管理部门，履行以下主要职责：（一）负责组织开展本单位各层级危害因素辨识、风险评估和风险控制工作，确定本单位的风险防控重点，逐级落实风险防控责任；（二）负责组织本单位生产安全风险防控培训；（三）负责组织本单位生产安全风险防控工作考核；（四）负责组织研究、引进和推广生产安全风险防控技术。3第三章危害因素辨识第十条所属单位应当选用适当的方法进行危害因素辨识，主要方法包括现场观察、工作前安全分析（JSA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等，辨识结果应当形成记录。对生产经营过程中的危害因素，每年至少组织一次全面辨识，同时组织重大危险源事故隐患排查。第十一条危害因素辨识的范围应当涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程，包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等。涉及环境影响时，应当按照国家环境保护法律法规要求开展环境因素辨识和风险评估。第十二条安全环保处及所属单位安全部门应当组织同级生产、技术、设备、工程、物资采购等直线责任部门，按照职责分工开展危害因素辨识。油田公司及所属单位两级机关部门应当根据本系统生产管理活动，收集岗位设置及职责、法律法规要求、危害辨识及风险分析情况、风险控制措施制定及落实情况等管理信息；梳理各管理层级生产管理活动内容，按生产经营业务流程，以非常规作业、与生产经营活动密切相关的安全管理事项等为重点，确定危害因素辨识基本单元，按照基本单元，运用适当方法开展危害因素辨识，应形成记录，记录格式参照《生产管理活动风险防控记录表》4（见附件1）。第十三条所属单位应组织科级生产单位利用岗位练兵、班前会和交接班等时机进行危害因素辨识，将危害因素辨识与日常的生产操作、巡回检查、隐患排查和事件分析及“安全生产大讨论、全员风险大排查”活动相结合。站队（班组）、基层岗位应当根据作业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、生产作业活动等辨识危害因素。员工应当参与危害因素辨识活动，并应形成记录，记录格式参照《生产作业活动风险防控记录表》（见附件2）。第十四条当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，或者工艺技术、设备设施等发生变更时，应当重新进行危害因素辨识。第十五条所属单位在施工作业前应开展工作前安全分析，并针对其危害因素识别的结果采取相应的控制措施，具体执行《辽河油田公司工作前安全分析管理暂行规定》。所属单位建设项目应进行工艺危害分析，在役装置必须开展周期性工艺危害分析，具体执行集团公司《工艺危害分析管理规范》。第十六条所属单位对辨识出的危害因素进行分类登记。危害因素分类执行《生产过程危险和有害因素分类代码》（GB/T13861-2009）。第四章风险评估5第十七条安全环保处应组织油田公司机关部门和所属单位参照《风险防控与等级划分方法》（见附件3），确定油田公司风险等级划分标准，进行风险分级，明确各类生产作业活动中可接受和不可接受的风险。所属单位应当依照国家和油田公司有关规定对重大危险源进行风险评估，并进行分级。对重大危险源，安全环保处应每三年组织一次重新评估、分级。第十八条各单位应当结合实际，选用工作前安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法对辨识出的危害因素进行风险分析，选用风险评估矩阵（RAM）方法进行风险评估。第十九条油田公司机关部门及所属单位应当依据风险评估结果，按照以下原则确定重点防控的生产安全风险：（一）安全环保处应组织机关部门对所属单位风险评估结果进行分析，结合生产作业活动所涉及的业务特点，确定油田公司重点防控的生产安全风险；（二）所属单位应当根据科级生产单位风险评估结果，结合重点领域、关键装置、要害部位，以及承包商、变更管理、作业许可等方面，确定本单位重点防控的生产安全风险；（三）科级生产单位应当组织各站队（班组）根据辨识出的危害因素进行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组6织、设备设施和关键作业等方面，确定应予防控的生产安全风险；（四）站队（班组）和基层岗位应当根据本站队（班组）和本岗位操作活动所涉及的危害因素，确定本站队（班组）和各岗位防控的生产安全风险。第二十条油田公司在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前，机关专业主管部门应组织进行专项风险评估。第五章风险控制第二十一条按照风险评估结果，针对不同级别的风险采取相应的防控措施。依据风险矩阵要求，将风险分为四级：（一）一级风险由油田公司机关责任部门落实风险控制措施；（二）二级风险由所属单位机关责任部门落实风险控制措施；（三）三级风险由科级生产单位落实风险控制措施；（四）四级风险由站队（班组）、岗位员工严格执行操作规程控制风险。第二十二条油田公司机关部门及所属单位应按上述分级制定和落实风险控制措施，并对风险实施有效的动态监控。各部门、单位每年将本单位风险分级、控制情况填写《生产安全风险防控明细表》（见附件4），并报安全环保处进行备案。第二十三条风险控制措施应具体落实到岗位职责、操作规7程、规章制度、岗位履职承诺卡、应急处置程序和HSE“两书一表一卡”当中。当单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险控制要求时，应考虑投入资源，制定和实施专项管理方案。第二十四条风险控制措施应与所具备的资源条件、技术能力和人员状况相适应，确保其实施的可行性。风险控制措施实施时，应进行有效的管理和监督，并保证相关的操作人员对其理解和掌握。第二十五条各单位应在生产作业现场设置警示标志、标识，进行风险提示和告知，内容主要包括危害因素、致害程度、应急措施等。第二十六条岗位员工应落实生产安全风险防控措施，严格执行规章制度和操作规程，发生直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者采取可能的应急措施后撤离作业现场。第二十七条各单位在风险失控且发生生产安全突发事件时，应依照相关应急预案，启动应急响应，并按规定及时报告，进行现场应急处置，实施应急救援。第二十八条安全环保处应当指定人员定期将生产安全风险防控信息录入集团公司生产安全风险防控信息管理子系统。所属单位安全部门应将本单位生产安全风险防控信息及时录入HSE信息系统相应模块。第六章考核与责任8第二十九条生产安全风险防控工作作为油田公司年度安全生产考核的重点内容，纳入各单位业绩考核并作为对各单位安全生产评先选优的重要依据。第三十条安全环保处负责本办法的执行监督，对于违反本办法的行为，按本办法规定处理。第三十一条有下列情形之一的，安全环保处应在业务系统内对责任单位及相关责任人进行通报，并纳入考核：（一）未按规定实施危害因素识别或危害因素识别不到位的；（二）未按规定评估分级危害因素或风险评估不到位的；（三）未按规定确定本单位相应层级生产安全风险的；（四）未制定或落实风险防控措施、或未将风险防控措施融入管理流程和操作活动的；（五）其他未按规定实行危害因素辨识和风险控制的行为。第三十二条对违反本办法规定造成事故的单位和个人，按油田公司生产安全事故管理办法及集团公司管理人员违纪违规行政处分规定追究相关人员责任。第七章附则第三十三条本办法由安全环保处负责解释。第三十四条本办法自印发之日起施行。9附件1：生产管理活动风险防控记录表附件2：生产作业活动风险防控记录表附件3：风险防控与等级划分方法附件4：生产安全风险防控明细表0附件1：生产管理活动风险防控记录表序号生产管理活动（管理模块1、2级）生产管理活动描述(管理流程)风险风险控制措施风险管控责任部门风险管控监督部门备注现有风险控制措施增补风险控制措施建议1生产作业活动风险防控记录表生产操作风险控制记录表序号管理单元管理内容操作项目操作步骤危害因素风险风险评估现有控制措施增补控制措施建议后果严重程度发生可能性风险等级设备设施风险控制记录表序号所在区域设备设施关键部位检查标准危害因素风险风险评估控制措施后果严重程度发生概率风险等级0附件3：风险防控与等级划分方法一、风险防控常用方法（一）常用危害因素辨识和风险评估方法1．现场观察：是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、周边自然条件、场内功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害因素的方法。开展现场观察的人员应具有较全面的安全技术知识和职业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做好记录，规范整理后填写相应的危害因素辨识清单。2．工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。新工作任务开始前，理论上均应进行完全分析。若工作任务风险低且有胜任能力的人员完成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行安全分析，但应进行有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致工作任务风险和控制措施改变。3．安全检查表（SCL）：为检查某一系统、设备以及操作管理和组织措施中的不安全因素，事先对检查对象加以剖析和分解，并根据理论知识、实践经验、有关标准规范和事故信息等确定检查的项目和要点，以提问的方式将检查项目和要点按系统编制成表，在设计或检查时，按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。安全检查表对照1有关标准、法规或依靠分析人员的观察能力，借助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分析。安全检查表一般由序号、检查项目、检