美国高科技出口管制下中国元器件采购对策

美国是如何管制出口的？z美国出口管制流程z美国出口管制制裁z美国对中国的出口管制z中国元器件进口应该采取的对策以下情况在美国算出口吗？•一套图表通过传真发往国外；•通过网站在国外下载软件；•通过电子邮件或电话提供技术分享；•一件产品短期内暂时发往国外；•发出美国的物品，但非盈利性质，如送给朋友的礼物；•一件产品发给一家美国在海外的全资子公司；•一件原产地在海外的产品在美国出口或转口；•将一件原产地在海外的产品从美国国内退回海外供应商；•一个身在德国的美国留学生将他设计的电路板蓝图用电子邮件的形式发给他的德国朋友；•一家在中国的美资企业生产的产品卖给中国当地客户；•中国企业使用部分美国生产的零部件组装产品买给中国客户。美国出口管制：出口的四个问题•Whatareyouexporting?出口什么？•Whereareyouexporting?出口的目的地是哪里？•Whowillreceiveyouritem?客户是谁？•Whatwillyouritembeusedfor?出口的用途是什么？美国出口管制：立法ExportEnforcementActof20072007加强出口管制法•提高执法机构的行政级别•对执法机构授予更大执法权•大幅度提高惩罚力度美国出口管制：管理机构机构：美国商务部工业与安全局USDepartmentofCommerceBureauofIndustryandSecurity现任昀高长官：Mr.MarioMancuso工业与安全局商务副部长美国出口管制：三位一体•EAR：ExportAdministrationRegulation出口管制法规•ECCN：ExportControlClassificationNumber出口控制分类编码•CCL：CommerceControlList商品管制清单美国出口管制：ECCN的构成3A001第一位：产品范畴0=核材料、核设施、核设备；1=原料、化工、微生物、毒素；2=原料加工；3=电子；4=计算机；5=电信和信息安全；6=激光和感应器；7=导航和航天；8=航海；9=宇航器和推进系统。第二位：产品种类A=设备、组件、零件；B=设备；C=材料；D=软件；E=技术。第三至五位：数字体系（具体说明控制理由）000-009：国家安全；100-199：导弹技术；200-299：核不扩散；300-399：生化武器；900-999：海外政策（其中980-989：短缺、犯罪控制；990-999：反恐、联合国制裁。美国出口管制：CCL确认出口产品的ECCN号码后，通过CCL表格的查询，可以确认在何种情况下您的产品需要申请出口许可美国出口管制：受控原因AT=Anti-TerrorismNP=NuclearNonproliferationNS=NationalSecurityCB=Chemical&BiologicalWeaponCC=CrimeControlRS=RegionalSecuritySI=SignificantItemCW=ChemicalWeaponsConventionEI=EncryptionItemSL=SurreptitiousLicensingFC=FirearmsControlSS=ShortSupplyMT=MissileTechnologyUN=UnitedNations美国出口管制：受控国别受控国别为四类•A：美国战略合作伙伴；•B：较少限制国家和地区（如香港）；•D：受关注的国家（中国就是）；•E：支持恐怖主义国家（古巴，伊朗，利比亚，朝鲜，苏丹，叙利亚），所有出口均需出口许可。美国出口管制：受控国别图示美国出口管制：概述•目的：保护美国知识产权，维护美国在高科技的战略地位•立法：《2007加强出口管制法》•执法机构：BIS美国工业安全局•控制系统：由EAR-ECCN-CCL严密管制体系•控制对象：由产品和技术的原厂扩充到分销商和进出口商，包括任何涉及出口的组织和个人；•出口方式控制：由实物贸易的海陆空控制扩展到互联网、通讯、和私人邮件及私人交往；•管控地域：由美国国内延伸到海外。美国出口管制流程：EAR99判别出口产品的ECCN号码：•自行判定（根据产品的类别对照CCL列表判定）•向原厂和分销商查询（他们有责任和义务）•致电BIS客服热线查询：202-482-4811华盛顿（东岸时间）949-660-0144加州（西岸时间）如果出口的产品属于EAR范畴，却在CCL列表中无具体对应，则为EAR99型号（绝大部分产品属于此范畴）美国出口管制流程：昀终用途产品终端用途为以下任意一项，需申请出口许可：•核试验与核活动•导弹系统与无人驾驶飞行器•生化武器的设计，研发，生产与储存（部分美国战略伙伴不受此条限制）美国出口管制流程：NLR国别管制：CCL逐一对ECCN号码列明了受控理由，如果出口商品在受控范围内，则需要进入下一个流程。黑名单：即便符合国别管制要求，还要核实客户是否属于美国政府限制贸易的组织或个人。黑名单包括：•BIS认定为涉及大规模杀伤性武器扩散活动的机构•与美国制裁国家往来，或涉及支持恐怖主义，毒品贸易等的机构•BIS无法得到其配合完成终端产品用途审查的机构•美国境内贸易特权被美国政府剥夺的个人•海外的贸易特权被美国政府剥夺的个人如果ECCN号码不在国别管制范围，且客户不在黑名单内，则属于NLR（nolicenserequired），不需要申请出口许可，否则就要进入下一个流程。美国出口管制流程：LicenseException即便不是NLR，仍可通过检查CCL的ECCN号码控制理由说明，判断有无LicenseException（许可证例外）的情形，以免除申请许可证。CCL清单用于LicenseException的情形有：•LVS：LimitedValueShipment，适用于B类国家（如香港），允许同一订单同一ECCN价值不超过LVS限额，或同一订单一批出口，或年度向同一收货人出口价值不超过LVS限额的12倍；•GBS：ShipmenttoBCountries，适用于B类国家，仅限于因国家安全(NS)原因限制出口的型号；•CIV：CivilEndUser，适用于D类国家（如中国），仅限于因国家安全(NS)原因限制出口的型号，要求客户为民用用户，应用于民用用途。美国出口管制流程：申请出口许可证操作：•出口商向美国商务部提交申请；•进口商或客户向本国商务部提交申请；•美国和进口国政府的办理机构分别核实申请，并协调合法许可证；•过程需要3-6个月，开支数千美元。VEU诚信出口授权：•也可以通过VEU（validatedenduser）终端用户通过一次性的申请，获得美国商务部的出口诚信审批，就不需要每次进口美国产品都申请出口许可证。美国出口管制流程：3A001练习ReasonforControl:NS,MT,NP,ATControl(s)CountryChartNSappliestotheentireentryNSColumn2MTappliesto3A001.a.1.a…MTColumn1NPappliestopulsedischarge…NPColumn1ATappliestotheentireentryATColumn1LicenseExceptions:LVS:N/AforMTorNP;Yesfor$1500:3A001.c;$3000:3A001.b.1,b.2,b.3,.d.,.e.,and.f$5000:3A001.a,andb.4tob.7GBS:Yesfor3A001.a.1.b,a.2toa.12,b.2,andb.8(exceptforTWTAsexceeding18GHz)CIV:Yesfor3A001.a.3.b,a.3.c,a.4,a.7anda.11美国出口管制流程：图示货品受到EAR法规限制？货品在CCL范畴下属于一个ECCN的类别？查看ECCNEAR99终端用户，终端用途是否受限？受控原因是否涉及进口国家？是否适用LicenseException?终端用户，终端用途是否受限？“无需许可证”NLR使用LicenseException申请许可证中止检查否否否否否是是是是否是是美国出口管制制裁：机构•OEE：OfficeofExportEnforcement•隶属：美国工业与安全局•职责：*保护美国国家安全，贯彻其外交政策*协助工业与安全局贯彻政策*调查与制裁*在美国本土与海外协调执法•宗旨：Keepingthemostsensitivegoodsoutofthemostdangeroushands美国出口管制制裁：机构（2）•美国九家分支机构:SanJose,Dallas,LosAngeles,MiamiHouston,Chicago,Boston，NewYork,Washington•海外五家分支机构：北京，香港，阿联酋，莫斯科，新德里美国出口管制制裁：控制手段•开具出口许可证前调查出口商和客户•出口后调查终端用户和终端用途•将许可证申请名单与重点监督名单对照•浏览出口商的出口申报单•浏览签证申请纪录•拘留/监禁•有权暂时扣留订单•培训出口商-巡回讲座美国出口管制制裁：案例（1）•HittiteMicrowaveCorporation先后六次在未向政府申请许可证的情况下出口微波固体放大器(MicrowaveSolidStateAmplifier)到俄国，中国和拉脱维亚，且在一次提交的出口申报单上提供虚假信息。•处罚：罚金$221,250美元美国出口管制制裁：案例（2）•LatticeSemiconductorCorporation2000年7月到02年1月期间，在未向BIS申请许可的情况下，Lattice向从中华人民共和国赴美参加技术培训的中国公民提供技术资料；2000年4月到2001年7月期间，Lattice在未向BIS申请出口许可的情况下向中国出口敏感逻辑设备及资料。•处罚：罚金56万美元•从轻原则：Lattice自行向BIS报告了此违反出口限制的行为，并配合BIS的调查。美国出口管制制裁：案例（3）•MantenElectronics四名MantenElectronics的华裔雇员非法出口价值数百万美元的因国家安全原因受控的敏感元件（主要用途为雷达，战备通讯系统）到中国的国防企业，2005年9月13日，这些员工因违反美国出口限制被起诉。•处罚：四名华裔雇员被判处18到44个月监禁，（缓刑2年），并罚收非法出口所得利润$391,337美元。美国出口管制制裁：案例（4）•ZhaoxinZhu2004年5月6日，深圳人ZhaoxinZhu因企图非法出口受限的卫星与雷达技术被起诉，ZhaoxinZhu与卧底的联邦雇员讨价还价，试图购买一批敏感型号并出口到中国。•处罚：Zhu被判处2年监禁，及3年守规。美国出口管制制裁：制裁规则•违反EAR规则将受到民事处罚，罚金昀高可达单个案子1百万美金，2006年3月9日以来