可行性研究报告与设计任务书

2020/3/281第三章可行性研究报告与设计任务书要点：1、设计任务书的作用；2、项目设计任务书附件的主要内容；3、国内投资项目可行性研究报告和设计任务书的编写与审批程序、外资投资项目可行性研究报告的编制与审批过程。4、市场预测的目的、意义及内容。厂址选择及总平面布置的原则，厂区总平面布置的要素及投资估算。2020/3/282/65第一节概述一、设计任务书设计任务书是确定了的基本建设项目、重大更新改造措施项目编制设计文件的主要依据。按照批准的项目建议书，相关部门即可组织可行性研究的编制工作（对项目在技术、工程、经济和外部协作条件上是否合理和可行进行全面分析论证，作多方案比较，认为项目可行后，推荐最佳方案，编制设计任务书（或可行性研究报告）。设计任务书的内容要简明扼要。一般需要有以下附件：（1）可行性研究报告；（2）征地和外部协作条件的意向性协议；（3）厂区总平面布置草图；（4）资金来源及筹措情况。2020/3/283/65此外，对于原料基地建设和地下资源开发工程，要附上经各级储量委员会批准的矿产资料储量报告；凡排放“三废”和污染环境的项目，要附上环境保护部门的正式意见；凡原料、燃料、动力和交通运输等涉及国家平衡的，应附上主管部门同意的文件，有关水资源的利用，应附上征得主管部门和有关省、市、自治区同意的文件。利用外资引进技术项目则直接采用可行性研究报告，不必编制设计任务书。2020/3/284/65第一节概述二、可行性研究可行性研究是西方国家在第二次世界大战之后发展起来的分析评价各种建设方案和生产经营决策的一种科学方法。它要对新建、扩建项目的一些主要问题，如市场需要、资源条件、原料、燃料、动力供应条件、建设规模、设备选型等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究，分析比较，并对这个项目建成后可能取得的技术经济效果进行预测。从而提出该项目是否值得投资和怎样进行建设的意见，为项目决策提供可靠的依据。2020/3/285/65我国的可行性研究是建设前期工作的重要内容，是基本建设程序的组成部分。它的任务是：根据国民经济发展的长远规划和地区要求、结合自然和资源条件，按照批准的项目建议书，对建设项目在技术、工程和经济上的先进性和合理性进行全面分析论证。通过多方案比较，提出评价意见，为编制和审批设计任务书提供可靠的依据。2020/3/286/65第二节国内投资项目可行性研究报告和设计任务书的编制与审批一、基本建设项目1、编制按照批准的项目建议书，对项目在技术、工程、经济和外部协作条件等方面是否合理和可行，进行全面分析论证，做多方案比较，认为项目可行后，推荐最佳方案，编制可行性研究报告和设计任务书上报。利用外资引进技术不需另外再编制设计任务书。只须有可行性研究报告即可。2020/3/287/65工业建设项目的可行性研究报告（或设计任务书）应包括以下主要内容：（1）项目的概要说明（或概论）；项目提出的背景；投资的必要性和经济意义；可行性研究的依据和范围；（2）根据经济预测、市场预测确定项目建设的规模和产品方案如下：1）需求情况的预测；2）国内现有（同行业）企业生产能力的估计；3）销售预测、价格分析、产品竞争能力；4）产品需要外销的，要进行国外需求情况的预测和进入国际市场前景的分析；5）拟建项目的规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析，扩建或改建项目要说明对原有固定资产的利用情况。2020/3/288/65（3）资源、原材料、燃料、辅助材料及公用设施的落实情况：1）经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分及开采、利用条件；2）原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能；3）所需共用设施的数量、供应方式和供应条件；（4）建厂条件和厂址选择方案：1）建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济现状；2）交通运输及水、电、气的现状和发展趋势；3）厂址比较与选择意见。2020/3/289/65（5）设计方案：1）技术来源、生产方法、主要技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标；2）成套设备进口项目要有维修材料、辅料及配件供应的安排。引进技术和进口设备的项目，要说明来源国别、设备的国内外分销或外商合作制造的设想；3）对有关部门协作配套件供应的要求；4）项目的构成范围，即主要单项目工程、公用辅助设施、协作配套工程的构成；5）全厂布置的初步方案和土建工程量估计；6）厂内外交通运输方式和初步选择。2020/3/2810/65（6）城市规划、防震、防洪、防空、文物保护等的要求和采取的相应措施方案；（7）企业组成、劳动定员和人员培训设想（估算数）；（8）投资估算和资金筹措如下：1）主体工程和辅助配套工程所需的投资（利用外资项目和引进技术项目还包括用汇额）；2）生产流动资金的估算；3）资金来源、筹措方式及贷款的偿还方式、偿还年限。（9）建设工期和实施进度；（10）经济效果和社会效益，即建设项目的经济评价；对经济效果必须进行分析和评估。不仅要计算项目本身的微观效果、而且还要衡量项目对国民经济的宏观效果和分析对社会的影响。计算经济效益可以根据项目的具体情况计算几个指标，其中对投资回收期必须计算。进行经济效益分析的技术经济参数由各主管部门和地区根据各自的特点自行拟定，报国家计委备案。2020/3/2811/65（11）环境保护。调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和三废治理的初步方案，完成建设项目环境影响报告书或环境影响报告表等；（12）合理利用能源与节约能源。说明：1）编制可行性研究报告，必须取得必要的有关基础资料。对于水电供应、交通运输、原料燃料等外部条件应予以落实。当必要的时候，应取得意向性协议。2）当基础资料欠缺、条件不具备、研究报告达不到要求的深度时，应根据具体情况考虑按“初步可行性研究”进行编制。3）各部门、各省区市可以根据上述国家计委要求的内容和深度，结合部门、地区的特点，对可行性研究报告和设计任务书的内容加以调整、补充，制定出本地区、本行业、本部门的设计任务书（或可行性研究报告）的内容要求和深度规定。但均不得低于国家计委规定的内容和深度的要求标准。2020/3/2812/652、审批设计任务书（或可行性研究报告）需履行审批手续，其审批权限如下：（1）大中型项目编制设计任务书时，必须附有可行性研究报告(利用外资、引进技术项目只编可行性研究报告)，经过有资格的咨询单位评估，提出评估报告，再由国家计委审批。其中总投资2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。（2）地方投资安排的地方院校、医院及其它文教卫生事业的大中型基本建设项目，其设计任务书由省、自治区和计划单列市计委审批，同时抄报国家计委和有关部门备案。2020/3/2813/65（3）计划单列的大型联合企业和基本建设集团的项目，凡已经国务院或国家计委审查批准设计任务书或总体设计的，其中的单项工程，在国家批准的总投资范围内，不再批报。由企业自行办理，报国家计委和有关部门、有关地方面军备案。（4）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡资金自行筹措，能源、原材料、设备及投产后的产供销，动力、运力等能够自行落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要国家安排的，其设计任务书由有关部门或有关省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委和有关部门备案。2020/3/2814/65（5）小型项目的设计任务书或可行性研究报告，按照项目的隶属关系由各部门、各省、区、市计委审批。（6）1983年2月2日国家计委关于颁发《建设项目可行性研究的试行管理办法》的通知（计资[1983]116号文）中就已明确指出：“可行性研究是建设前期工作的重要内容，是基本建设程序中的组成部分”，“进行可行性研究的单位，要对工作成果的可靠性、准确性承担责任……，要对可行性研究报告的质量负责。”，“可行性研究的审批单位，对审批意见负责。”，“如发现工作中有弄虚作假时，要追究有关负责人的责任。”，“以适应我国开创社会主义建设新局面的要求，避免和减少建设项目决策的失误，提高建设投资的综合效益。”，设计任务书(或可行性研究报告)是项目决策的依据，国家计委明确指出，应按规定的深度做到一定的准确性。投资估算的精确度，要控制在和初步设计概算的出入不得大于10％的幅度内，否则对项目重新进行决策。2020/3/2815/65审查批准后的可行性研究报告，应起到如下作用：1)作为平衡国民经济建设计划，确定工程建设项目，编制和审批设计任务书的依据；2)作为筹措资金和向银行申请贷款的依据；3)作为与建设项目有关的各部门签订协作合同或协议的依据；4)作为编制新技术、新设备研制计划的依据；5)作为补充勘探、补充工业试验及其他工作的依据；6)作为大型、专用设备预订货的依据；7)作为从国外引进技术，引进设备与国外厂商谈判和签约的依据。2020/3/2816/65二、更新改造措施项目l.可行性研究报告编制(1)可行性研究报告。限额以上和限额以下的技术改造项目，都必须在项目建议书批准之后编制可行性研究报告。项目可行性研究报告一般应包括以下主要内容：1)项目概要说明。包括项目提出单位(企业和科研单位)的背景，投资的必要性和经济意义，可行性研究的依据和范围等；2)承办企业和科研单位的现有基本情况及条件；3)国内外市场需求预测，产品水平和生产规模的选定，进入国际市场的前景：4)燃料、动力、原材料、协作配套件以及公用设施的适应情况；5)技术与设备的选定，提出几个可供选择方案进行论证，并估算费用；6)论证结论并推选出最佳技术改造方案；7)环境污染的防治；8)生产组织与人员培训计划；9)项目实施进度(引进技术的项目要包括消化吸收、国产化的计划进度)；l0)投资估算和资金的筹措，包括还贷方式和汇价风险预测；2020/3/2817/6511)经济及社会效益的评价与分析(包括生产成本与销售收益的估算；分年的现金流量，分年损益计算表的资金平衡表；投资回收率与投资回收年限，按现值算净产值与内部回收率；项目的盈亏分析；其他技术经济指标)；12)外部协作条件协议书及其他书面证明材料。小型技术改造项目不需要编制可行性研究报告，但必须根据批准的项目建议书编制技术改造方案。技术改造方案应包括以下主要内容：①企业基本情况；②技术改造的必要性；③改造后达到的目标；④改造的主要内容；⑤投资概算及资金来源；⑥主要设备一览表；⑦经济效益核算表；⑧实施进度及具体措施。(2)设计任务书。限额以上技术改造项目应在可行性研究选出最佳方案的基础上编制设计任务书。限上项目的设计任务书，应包括以下主要内容：1)企业技术改造的目的。从改变产品结构、原材料综合利用，提高经济效益等方面予以说明；2020/3/2818/652)根据经济预测、市场预测、现有生产条件和资金筹措等情况，确定项目改造规模和产品方案：①需求情况的预测；②国内现有同行业企业生产能力的估计；③销售预测，价格分析，产品竞争能力分析，产品需要外销的，要进行国外需求情况的预测和进人国际市场前景的分析；④技术改造项目的规模，产品方案和发展方向的技术经济比较和分析；⑤原有固定资产的利用情况。3)资源、原材料、燃料及公用设施落实情况：①资源、原材料、辅助材料，燃料的种类、数量、来源和供应可能；②所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。4)改造条件和征地情况：①厂区布置和土地征用情况；②交通运输及水、电、气的现状和发展趋势。5)技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标。成套设备进口项目要有维修材料、辅料及配件供应的安排。引进技术和设备的，要说明来源国别、国内是否已经有引进；对有关部门协作配套件供应的要求；2020/3/2819/656)主要单项工程辅助设施，协作配套工程的构成，全厂布置方案和土建工程量估算；7)环境保护措施方案；8)劳动定员及人员培训；9)建设工期和实施进度；10)投资估算，资金筹措和财务分析：①主体工程和辅助配套工程所需的投资(利用外资项目或引进技术项目还包括用汇额)；②生产流动资金的估算；③资金来源，筹措方式及贷款的偿付方式和偿还年限，偿还期财务平衡