9001以及14001和18001内审检查表(最新版)

9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要检查内容审核部门审核人检查记录Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？1、公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有评审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？公司建立了评审计划并按计划实施内审E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？房地产市场，同行业竞争带来的风险Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性业务人员对顾客的要求在合同中有记录•已与顾客或外部供应商达成的合同有纸质版合同记录•行业规范及标准涉及本公司产品的标准有6条•和社区团体或非政府组织的协议无•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价4.1总要求4.1理解组织及其所处的环境4.2理解相关方的需求和期望内审检查表4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？咨询机构和第三方审核机构、合格供货商这些相关方的有关需求和期望有哪些？要求被满足这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？进出货有检验记录、内审管评有记录Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；本公司质量管理体系的范围是“家居用品(窗帘、电动遮阳产品、床上用品等)装饰材料、电子产品的销售及服务活动的区域”在管理体系中已识别相关方因素。2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成应急预案2项4.4质量管理体系及其过程Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了80个质量记录清单，经过近4个月的运行是适宜和可行的，4.1总要求4.2理解相关方的需求和期望4.3确定环境管理体系的范围4.4环境管理体系4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.4.1E:企业如何保证EMS体系有效运行？通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；F47-确保体系所需资源的可用性；D49-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；体系文件中已做明确是最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。最高管理者：1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价，2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点4.1总要求4.2职业健康安全方针4.4环境管理体系5.1.2以顾客为关注焦点4.4.25.1领导作用与承诺5.1.1总则5.1领导作用与承诺c）始终致力于增强顾客满意。5.2方针Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？5.2.1制定质量方针2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？Q：1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓最高管理者：1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价，2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制通过以上确保实现以顾客为焦点最高管理者：1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“满足要求、回报四方；节能减排、重在预防；诚信守法、持续改进；以人为本、诚信为根”的企业方针。2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、业务部、采购部。并对部门负责人的能力进行评审。3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。4、已通过相关方告知形式通知各相关方。通过会议形式传达到员工。4.4.1资源、作用、职责、责任和权限5.2环境方针5.3组织的岗位、职责和权限5.1.2以顾客为关注焦点5.2.2沟通质量方针5.3组织的岗位、职责和权限是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？6.1.1总则2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓面对风险和机遇，公司列出了7项风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。查：有文件化信息记录。制定了应对《机遇和风险控制程序》并对影响产品和服务的监视测量器具制定了校准计划，规定了销售指导书和销售控制记录、对销售人员进行了业务培训。识别出办公室环境因素18个，业务部环境因素19个、采购部环境因素17个，重要环境因素火灾、能源排放、固废排放3个重要环境因素。并对所识别的环境因素进行有效控制。办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.3组织的岗位、职责和权限6.1.2环境因素5.3组织的岗位、职责和权限6.1应对风险和机遇的措施6.1.16.1.2第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？6.2环境目标及其实现的策划Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？6.2.1环境目标3、质量目标是否适用于公司？6.2.2实现环境目标的策划4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？1、建立了与质量方针保持一致的体系目标2、目标考核有周期频次、计算方法3确立了顾客满意度目标为90份以上。质量目标在体系手册中有文字信息描述。有考核记录。公司的质量目标是：商品较符合率100%，顾客满意度90分以上；环境及职业健康目标是：节能降