非自然人客户受益所有人身份识别材料列表.pdf

非自然人客户受益所有人身份识别材料列表客户类型所需身份识别材料公司1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.营业执照复印件，加盖公司公章（营业执照需加载统一社会信息代码，否则需同时提供组织机构代码证复印件并加盖公司公章）；3.公司章程复印件，加盖公司公章；4.公司股东持股数量以及持股类型登记表，加盖公司公章；5.公司受益所有人信息采集表（见附表二），加盖公司公章或预留印鉴；6.董事会及高级管理层名单，加盖公司公章；7.法定代表人身份证件复印件，加盖公司公章；8.附表二中全部自然人的身份证件复印件，加盖公司公章。合伙企业1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.营业执照复印件，加盖企业公章（营业执照需加载统一社会信息代码，否则需同时提供组织机构代码证复印件并加盖企业公章）；3.合伙协议复印件，加盖企业公章；4.合伙人名单，加盖企业公章；5.合伙企业受益所有人信息采集表（见附表三），加盖企业公章或预留印鉴；6.普通合伙企业执行事务合伙人身份证件或证明文件复印件，加盖企业公章；7.有限合伙企业普通合伙人身份证件或证明文件复印件，加盖企业公章。8.附表三中全部自然人的身份证件复印件，加盖企业公章。不具备法人资格的专业服务机构1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.营业执照复印件，加盖专业服务机构公章（营业执照需加载统一社会信息代码，否则需同时提供组织机构代码证复印件并加盖专业服务机构公章）；3.实际控制人身份证件复印件，加盖专业服务机构公章。事业单位1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.事业单位法人证书复印件，加盖事业单位公章（事业单位法人证书需加载统一社会信用代码，否则需同时提供组织机构代码证复印件并加盖事业单位公章）；3.法定代表人身份证件复印件，加盖事业单位公章。国有企业（含国有资本控股公司）1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.营业执照复印件，加盖国有企业公章（营业执照需加载统一社会信用代码，否则需同时提供组织机构代码证复印件并加盖国有企业公章）；3.法定代表人身份证件复印件，加盖国有企业公章。信托产品1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.信托产品合同复印件，加盖信托公司公章或合同专用章；3.信托受益所有人信息采集表（见附表四），加盖信托公司公章或预留印鉴；4.信托公司营业执照（需加载统一社会信用代码，否则还需提供组织机构代码证复印件并加盖信托公司公章）复印件，加盖信托公司公章；5.信托公司实际控制人或法定代表人身份证件复印件，加盖信托公司公章；6.附表四中全部自然人的身份证件或证明文件复印件，加盖信托公司公章。基金产品1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.基金合同复印件，加盖基金管理人公章或合同专用章；3.基金管理人营业执照（需加载统一社会信用代码，否则还需提供组织机构代码证复印件并加盖基金公司公章）复印件，加盖基金管理人公章；4.基金受益所有人信息采集表（见附表五），加盖基金管理人公章或预留印鉴；5.附表五中全部自然人的身份证件复印件，加盖基金管理人公章。资产管理产品1.非自然人客户受益所有人调查表（见附表一）；2.资产管理合同复印件，加盖管理人公章或合同专用章；3.管理人营业执照（需加载统一社会信用代码，否则还需提供组织机构代码证复印件并加盖管理人公章）复印件，加盖管理人公章；4.资产管理计划受益所有人信息采集表（见附表六），加盖管理人公章或预留印鉴；5.附表六中全部自然人的身份证件复印件，加盖管理人公章。附表一：非自然人客户受益所有人调查表非自然人客户受益所有人调查表账户名称基金账号（新开户免填）交易账号客户类别（请勾选）识别标准（请勾选）1□党政军司法等国家机关/机构、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处□无需识别或不适用2□受政府控制的企事业单位□法定代表人或实际控制人3□个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构4□经营农林渔产业的非公司制农民专业合作组织5□公司请按以下标准依次判定：□直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人□通过人事、财务等其它方式对公司进行控制的自然人□公司的高级管理人员6□合伙企业请按以下标准依次判定：□直接或间接拥有超过25%合伙权益的自然人□通过人事、财务等其它方式对企业进行控制的自然人□企业的高级管理人员□营业执照载明的（自然人）执行事务合伙人□营业执照载明的（非自然人）执行事务合伙人的委派代表7□信托□信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人8□信托之外的其他理财/基金产品、资管计划或社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金□有超过25%权益份额的自然人□无超过25%权益份额的自然人9□其他__________□__________声明：本非自然人确认上述信息真实、准确和完整，且受益所有人信息发生变更时，会及时通知贵机构，否则本非自然人承担由此造成的不利后果。公章：机构经办人：日期：附表二：公司受益所有人信息采集表账户名称：_____________________公司受益所有人信息采集表姓名国籍身份证明文件类型身份证明文件号码身份证明文件有效期联系地址持股比例表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______□否客户盖章：日期：年月日公司受益所有人信息采集表填表说明公司客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。将直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人填入表格中，“持股比例”填写实际占有的股权或者表决权比例。2.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，则将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。3.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人，则将公司的高级管理人员判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。4.如果对将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，则将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。5.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。6.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。附表三：合伙企业受益所有人信息采集表账户名称：_____________________合伙企业受益所有人信息采集表姓名国籍身份证明文件类型身份证明文件号码身份证明文件有效期联系地址权益比例表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______□否客户盖章：日期：年月日合伙企业受益所有人信息采集表填表说明合伙企业客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有合伙权益的，将各层级实际占有的合伙权益比例相乘求和计算。将直接或间接拥有超过25%合伙权益的自然人填入表格中，“权益比例”填写实际占有的合伙权益比例。2.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%合伙权益的自然人，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，则将通过人事、财务等方式对合伙企业进行控制的自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“权益比例”为空。3.如果不存在通过人事、财务等方式对合伙企业进行控制的自然人，则将合伙企业的高级管理人员判定为受益所有人填入表格中，其中“权益比例”为空。4.如果对将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，则将高级管理人员之外的对合伙企业形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“权益比例”为空。5.采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，至少应将营业执照载明的（自然人）执行事务合伙人或营业执照载明的（非自然人）执行事务合伙人的委派代表判定为受益所有人填入表格中，其中“权益比例”为空。6.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。7.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。附表四：信托受益所有人信息采集表账户名称：_____________________信托受益所有人信息采集表姓名/名称国籍类型身份证明文件类型身份证明文件号码身份证明文件有效期联系地址当事人类型【委托人（受益人）/受托人】表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______□否客户盖章：日期：年月日信托受益所有人信息采集表填表说明信托产品客户应在表中填写符合下列条件的自然人或非自然人信息：1.信托产品的委托人、受托人、受益人等基本信息，“当事人类型”填写委托人（受益人）/受托人。如果该委托人（受益人）为自然人（A），则A为客户的受益所有人；如果该委托人（受益人）为非自然人（B），则继续对B进行穿透识别，将最终享有信托权益的自然人判定为客户的受益所有人填入非自然人（B）的下一行中，“当事人类型”为空。受托人为非自然人（C），继续对C进行穿透识别，将最终对信托实施有效控制的自然人判定为客户受益所有人填入非自然人（C）的下一行中，“当事人类型”为空。2.“类型”列根据实际情况填写“自然人”或“非自然人”。3.表中的全部自然人均为信托产品客户的受益所有人。4.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。附表五：基金受益所有人信息采集表账户名称：_____________________基金受益所有人信息采集表姓名国籍身份证明文件类型身份证明文件号码身份证明文件有效期联系地址权益比例表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______□否客户盖章：日期：年月日基金受益所有人信息采集表填表说明基金产品客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.如直接拥有超过25%该基金权益份额的自然人，其“权益比例”填写其实际持有基金权益份额比例，该自然人为客户的受益所有人。2.如没有直接拥有超过25%该基金权益份额的自然人，则在表中第一行填写基金经理或直接操作管理基金的自然人。“权益比例”为空。3.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。4.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。附表六：资产管理计划受益所有人信息采集表账户名称：_____________________资产管理计划受益所有人信息采集表姓名国籍身份证明文件类型身份证明文件号码身份证明文件有效期联系地址权益比例表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______□否客户盖章：日期：年月日资产管理计划受益所有人信息采集表填表说明资产管理计划客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.如直接拥有超过25%该资产管理计划资产份额的自然人，其“权益比例”填写其实际持有资产份额比例，该自然人为客户的受益所有人。2.如没有直接拥有超过25%该资产管理计划资产份额的自然人，则在表中第一行填写投资经理或直接操作管理资产管理计划的自然人。“权益比例”为空。3.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。4.理财产品、资产支持专项计划、员工持股计划等参照前述标准适用本表格；无法参照执行的，可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人填入表格中。5.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。