2018年首次内控检查自查表

检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、产品定价及调价产品定价方案及调价请示每套产品是否有定价或调价依据2、销售合同签约及变更相关销售政策及楼书文件所有签约及变更与销售政策或批复是否相符3、销售收款符合性销售合同所有收款是否严格审核并按合同约定收款4、营销业务采购及合同签订相关采购制度规定招标、评标、定标或比价议价、合同签订等是否按程序、授权并依据齐全5、营销费用结算及付款相关采购制度规定项目验收、费用结算及付款审批等是否按程序、授权规定并依据齐全6、销售奖励发放销售奖励方案项目验收、费用结算及付款审批等是否按程序、授权规定并依据齐全7、中介销售提成中介销售代理合同费用结算及付款审批等是否按合同、授权规定并依据齐全8、销售系统操作及管理操作功能及流程的合规性及统计报表是否符合管理需要9、合同档案管理公司档案制度规定销售合同、客户资料及相关证件等统计归档和保管各业务板块内控检查重点自查表一、对营销管理内控检查重点检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、工资绩效及补贴工资绩效及奖金考核方案、补各项贴标准等规定汇总统计全年各项数据及整理发放表备查2、人事管理公司各部门定岗、定员及人员总编制方案公司实际人员与总编制的差异情况及原因3、公务接待管理集团和珠海公司公务接待的接待依据和核算区分是否规范4、商务用品管理领用统计和费用分摊确认手续是否完善、每月存货盘点是否相符并经财务核实5、员工饭堂管理物品采购申请和验收手续、餐标统计及存货盘点核对等内控措施是否落实及依据6、固定资产管理固定资产验收及台账登记、卡片管理及月度、年度盘点、变更核销整理等依据搬迁调整需重新整理变更7、车辆管理车辆维修、使用申请及费用报销等审批手续及维修保养台账的登记管理8、公司印章证照管理公司各种印章的使用申请和登记保管是否合规；各类证照（工商、工程及土地等）的借用申请和登记保管年检是否合规9、管理审批授权各类合同、资金等OA审批流程是否符合集团授权规定10、公司合同档案管理各类经济合同及其他重要合同、资料的登记、借用和保管是否合规11、押金周转金清理历年对外办理租赁、租房的押金及其他采购业务周转金的及时核销二、对行政人事管理内控检查重点检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、工程合同台账管理合同台账登记内容是否完整、合同台账成本与财务是否每月核对并相互一致2、工程及设计签证业务工程事项签证、设计变更签证的审批手续检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、工程签证验收、审核工程量验收计量及确认是否2、工程材料物资验收工地材料物资的进场验收及质量控制记录3、隐秘工程验收工程施工验收及质量控制记录4、工程监理业务工程施工、材料进场质量抽检及问题处理依据，每月监理报告报送5、图纸变更事项图纸变更等设计文件收发记录及存档检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、境外设计合同及含税问题境外设计合同是否含税问题；已签合同是否签订补充协议2、设计变更事项设计变更验收和确认审批依据四、对工程管理内控检查重点三、对成控管理内控检查重点五、对设计管理内控检查重点检查项目相关制度规定或依据检查重点执行过程中未完善的问题马上整改完善措施1、合同台账管理工程、营销、行政及财务类合同成本台账的登记和核对2、合同及资金收付审批程序各类合同、资金审批流程是否符合集团授权规定3、日常费用及付款审批手续日常费用及付款审批手续是否齐全4、集团及关联公司往来对账集团及关联公司往来账是否按月核对并确认5、购物卡登记台账购物卡登记领用手续及结余盘点6、9-12月账务还原调账按内部实际成本还原调账的准确性7、9-12月凭证整理装订归档所有凭证附件是否完整、是否及时打印装订8、销售系统操作及价格审核销售价格、收入及优惠政策执行的准确性及统计报表是否符合管理需要9、银行存款对账是否每月对账并编制余额调节表10、现金定期盘点是否定期盘点并填报现金用点表11、财务证照管理银行开户许可证保管及年检公司内控检查工作小组2018年2月27日六、对财务管理内控检查重点