技术创新政策与知识产权

技术创新政策与知识产权杨林村科技部高技术研究发展中心副主任科技部知识产权事务中心副主任2008年11月与大家交流五个方面的认识一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义二、自主创新的内涵三、技术创新四、自主创新与知识产权五、政府在促进自主创新中的作用与措施一、将自主创新列为实现国民经济又好又快发展第一项重大措施的战略意义五、促进国民经济又好又快发展实现未来经济发展目标，关键要在加快转变经济发展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。要大力推进经济结构战略性调整，更加注重提高自主创新能力、提高节能环保水平、提高经济整体素质和国际竞争力。要深化对社会主义市场经济规律的认识，从制度上更好发挥市场在资源配置中的基础性作用，形成有利于科学发展的宏观调控体系。（一）提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。（摘自十七大报告）我国国民经济已经处于转变“低成本”发展战略的转型期•劳动力成本明显上扬•土地资源后备不足，价格飙升•资源（包括能源）结构性短缺•环境容量已达极限等•上述因素导致制造业成本上升，利润下降•长此下去，不可能保持经济高速、可持续发展不少行业利润率存在下降趋势1995年199719992001200320042005销售收入3917.125618.127820.2212015.320411.5227846.233921.79利润178.04309.17432.07688.26971.411244.61423.23利润率4.55%5.50%5.53%5.73%4.76%4.47%4.20%销售收入2052.782933.714458.346732.639927.1413819.116646.25利润109.73162.52261.92386.54460.7643.6650.83利润率5.35%5.54%5.87%5.74%4.64%4.66%3.91%销售收入378.51801.291199.22295.726305.979192.710722.15利润6.6557.6648.4181.29170.72213.5262.65利润率1.76%7.20%4.04%3.54%2.71%2.32%2.45%其中电子及通信设备计算机及办公设备全国高技术产业利润变化情况单位：亿元行业高技术产业合计过去十余年我国高技术产业发展基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。利润率还有下降趋势。我国高技术产业急需从规模型向效益型转变199319951997199920012003200420052006营业总收入563.615293387.86774.811928.420938.727446.334415.643319.9实现利润53107.4206.6398.7644.61129.21422.81603.22128.5利润率9.40%7.02%6.10%5.89%5.40%5.39%5.18%4.66%4.91%我国高新区企业利润率变化情况单位：亿元过去十余年我国高技术产业开发区基本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。也存在利润下降的趋势。把握产业技术未来发展方向的能力亟带提高【案例】，我国最好的企业之一，深圳中兴通信股份有限公司2006年的主营业务收入超过230亿元，其中，国际业务收入达44%。作为国际化的综合性通信制造业上市公司和全球增长最快的通信解决方案提供商之一，其自身产品设计能力和生产能力方面已经不落后于国际同行，但在技术方向的选择和总体把握方面与国际同行尚存在明显差距。中兴认为：他们的研发部署只能着眼今后3～5年，而同行的跨国公司可以部署今后5～10年。自主创新战略的实施恰逢其时•不是十七大提出了新观点，而是顺应了经济社会发展的需要•过去也提出过“科技是第一生产力”、“科教兴国”、等观点与措施，但没有今天如此急切的需求•创新对经济增长的贡献，对竞争力的提高又十分显著的作用中国强大的资源转化能力：•170多种商品产量居全球第一,分别是日本、英国和韩国的5倍、8倍和16倍•全球40%的手机、40%的微机、45%的彩电均在我国生产•我国鞋产品生产量约70亿双左右，占全球50%以上。•但是，我们为什么勤劳而不富裕？（摘自科技部梅永红司长的报告）“微笑曲线”垂直型国际分工的不对等关系(1)：•贴牌生产的美国芭比娃娃，在美国售价20美元，我国生产企业毛利35美分。•2004年中国向欧盟出口各类鞋约8.1亿双，平均单价2.69美元。同期我国从欧盟进口鞋数量虽然只有85万双，平均单价达60美元左右。一双耐克“乔丹五型”运动鞋在美国卖价120美元以上,付给中国工人的工资不到1.5美元。•零售价1800元的阿玛尼领带，中国加工企业连工带料交货价2.5美元—7.5美元；某法国名牌女装，90厘米的方巾，巴黎商场零售价680欧元，我国企业下单价50元人民币。•2006年,IBM销售额914亿美元，索尼709亿，三星电子895亿，我国电子百强共1459亿美元。在利润上，IBM94.2亿，索尼10.8亿，三星电子83亿，我国电子百强共28亿。•我国企业生产的DVD机每台售价不到30美元，专利费10美元，最终利润1美元。2005年上百家企业因此倒闭。•2006年波导手机销量1375万台，销售额67.4亿元，净利润仅为3058.5万元，每台手机净利润仅为2元人民币。•2006年国内彩电企业的平均净利润率仅为1.3%,其中70%成本由外资掌控，行业全部盈利也只有5亿美元。（摘自科技部梅永红司长讲稿）我国现处于微笑曲线的底部•如果长期处于地步，进行粗放的加工、生产只能获取极低的利润，充当他人的被剥削的打工者•一旦受到更低成本的竞争者挤压时就不可持续，就会停滞•拉美国家就是典型的例子•我国一定不能步其后尘，要突破这一恶运创新是向微笑曲线两端提升的根本措施•受到处于高段的发达国家和跨国公司的打压，处于底端的后来者向上提升难度极大•二战后只有韩国、新加坡、以色列开始进入创新型国家的行列•我国面临艰巨的挑战与任务我国有能力实现自主创新的战略转型•企业具有很强的创新冲动奇瑞、海尔、中兴、华伟、联想等企业已在技术、品牌等方面开展卓有成效的创新活动•有成体系的科技资源与力量•有丰富的、比较优秀的人力资源•正在探索、形成激励创新的制度•强有力的政府支持与引导•我们有信心建成创新型国家二、自主创新（包括技术创新）的内涵我国的“自主创新”是一个整体概念•涵盖从内容到制度、人才等诸多方面•根据十七大报告和中长期科技规划，自主创新在科技工作层次上包括：基础研究和应用基础研究公益性技术研究应用研究规模生产技术研究开发服务业技术研究开发等从创新类型上有以下种类：科技创新知识创新技术创新原始创新、集成创新、引进技术再创新国防科技创新区域创新体系制度创新等我国的自主创新是包含技术创新的大概念三、技术创新1999年《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（以下简称《技术创新决定》）中有关技术创新的定义是：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提。”美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义：“技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。”地方、区域的自主创新工作主要围绕技术创新展开、实施显然技术创新是分层次的•按照清华大学傅家骥教授的论著，“技术创新”可大致分为三个层次（国际上此分法也较流行）：（1）跟随创新即将已有先进技术应用于本企业的生产经营之中。跟随创新一般有两种方式：一种是通过反向工程学习、开发已有先进技术实现该技术的再现与应用。一种是通过技术、知识产权的许可、转让等获得已有先进技术实现应用。跟随创新依然是我国企业目前取得技术的主要方式。（2）局部创新即在现有先进技术的水平、框架下，对局部的技术进行革新、创造，并获取知识产权。这样既可在某些方面取得领先地位受到法律保护，进而实现产业化；又可在整体上与国外公司谈判知识产权的交叉许可，降低技术引进的成本。目前我国部分企业的技术创新方式和国家科技计划项目处于由跟随创新向局部创新的转变之中。国内的中集集团（集装箱）、华为、中兴等公司已进入这一层次。（3）领先创新既突破现有先进技术水平，或以全新的技术路线进行发明创造，在整体上创新并取得知识产权。领先创新技术经济效益非常显著，但时间漫长、投资惊人、风险巨大，一般发展中国家力所不及。我国目前只有极少数企业和很少量的计划项目属于此类创新。清华紫光的集装箱检测仪达到该阶段。显而易见，不同层次的技术创新需要不同的创新方法与对策，其知识产权策略也会不尽相同。企业会根据自己的规模实力、盈利情况、技术条件、人才等因素采取不同的技术创新方式。适合于本企业实际情况，能提高本企业竞争力的技术创新方式就是最好的。技术创新的链条很长，一般包括：技术构思—实验室研究—功能样品或样机—小试—中试—批量生产—销售、服务—实现利润等。一般企业无能力从头开始，而是从下游或后端进入实现技术创新。这是我国的现实情况。我们应以此为基础探索适合我国实际的技术创新策略。企业、地方可以从努同层次、阶段开展技术创新工作•从末端直接引进、受让技术用于生产也是技术创新•不能认为只有发明创造才是技术创新•技术创新可以从末端逐步向前端发展，逐步成为领先创新型企业联想、中兴、华为等企业正处于这一过程中•认为本地区科学技术水平低，就无法技术创新的观点是错误的。可根据本地区、本企业的经济、技术实力选择技术创新方式四、自主创新与知识产权知识产权是保护激励创新的法律制度•知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。•知识产权是财产权•未经知识产权权利人许可，在一定时间、地域他人不得使用、活力的垄断权•专利制度是向发明之火，浇上利益之油世界贸易组织（WTO）对知识产权的定义《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPs）第1条：1.版权与邻接权；2.商标权；3.地理标志权；4.工业品外观设计权；5.专利权；6.集成电路布图设计（拓朴图）权；7.未披露过的信息（商业秘密）专有权。我国的知识产权法律体系已达国际水准•已制定较完善的法律法规•已加入所有的知识产权国际组织，签署了所有的国际协定•知识产权司法、行政保护尽管还存在不少问题，但进步很快•由于我国自主创新能力差，知识产权的数量和质量与发达国家相去甚远中国专利状况(1985.5-2007.9)表2：在华专利申请数量统计表（1985-2007.9）8325211403391657732055442512382789433831574703423825481632243034337800470875724974864931071028368029101000002000003000004000005000006000007000008000009000001985-199920002001200220032004200520062007.9国内国