第5章-资本主义发展的历史进程共101页文档

1第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成（二）垄断条件下竞争的特点（三）金融资本与金融寡头（四）垄断利润和垄断价格214-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段垄断资本主义阶段资本原始积累自由放任第二次科技革命资本主义的发展经历两个阶段19世纪末20世纪初返回3（一）生产集中与垄断的形成◆“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其他条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。”4自由竞争引起生产集中和资本集中生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。日本二战前的财阀5生产集中发展到一定阶段必然引起垄断生产日益集中使垄断成为可能性当一个或几个部门的生产集中于少数大企业手中时，生产和市场就很容易控制，这些大企业之间也就容易达成协议形成垄断。生产集中也使垄断具有必要性为了避免激烈竞争所带来的两败俱伤的后果，少数大企业不得不谋求暂时的妥协而联合起来形成垄断。6所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。7垄断产生的原因◆当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。◆企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。◆激烈的竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。8垄断是通过一定的垄断组织形式实现的•垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。•垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。9垄断组织的主要形式国内国际短期价格协定卡特尔（cartal）国际卡特尔辛迪加（syndicat）国际辛迪加托拉斯（trust）国际托拉斯康采恩（konzarn）国际康采恩混合联合公司(战后)跨国公司10（二）垄断条件下竞争的特点垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件第二，垄断必须通过竞争来维持第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来11垄断竞争的特点垄断条件下的竞争同自由竞争相比具有一些新特点。垄断条件下的竞争不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。垄断的形成12金融资本是由工业垄断资本和银行资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融寡头指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。（三）金融资本与金融寡头13金融资本的形成工业垄断资本和银行垄断资本的融合形成手段•资本渗透•人事结合14金融寡头的形成金融寡头在经济上的统治通过“参与制”来实现的.参与制是指金融寡头通过掌握股票控制额的办法来层层控制企业的制度。15金融寡头在政治上的统治，主要是通过同政府的个人联合实现的.金融寡头的形成金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。16（四）垄断利润和垄断价格垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。17垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人们剥削的加强。第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。18第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入19垄断价格：是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度的市场价格。垄断价格＝成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价垄断高价：是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价：是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。20二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成和发展（二）垄断资本在世界范围的扩展（三）垄断资本主义的实质21（一）国家垄断资本主义的形成和发展国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义形成的原因22国家垄断资本主义形成的原因社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。23国家垄断资本主义形成的原因经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。24国家垄断资本主义的主要形式国家所有并直接经营的企业国家与私人共有、合营企业国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程宏观调节和微观规制25宏观调节：主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制：主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。26对国家垄断资本主义的评价正面意义:首先，有利于生产力的发展。其次，突破了私人垄断资本的狭隘界限。再次，使劳动人民的生活水平有所改善。最后，加快了各主要资本主义国家的现代化进程。27总体评价：国家垄断资本主义的本质是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。在一定程度上促进了生产力的发展的同时，也加强了对劳动人民的剥削和掠夺，更好地维护了资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系的调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。对国家垄断资本主义的评价28（二）垄断资本在世界范围内的扩展1、垄断资本向世界范围扩展的动因国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。将部分非要害技术转移到国外,以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。争夺商品销售市场。确保原材料和能源的可靠来源。292、垄断资本向世界扩展的基本形式借贷资本输出生产资本输出商品资本的输出30◆产生的经济后果1.对于资本输出国来讲：2.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：311.对于资本输出国来讲带来巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商品的输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断地位322.对于资本输入国主要是发展中国家来讲：积极作用消极影响主要有331.吸收了经济发展所需要的资金，为经济发展提供了条件。2.引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部。3.利用外资扩大生产，增加了产品产量，提高了产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展。4.推动了经济的发展，增加了就业机会，提高了收入水平。积极作用341.付出了较大的经济代价及环境污染、能源和资源消耗的代价。2.产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略。3.外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权。4.债务负担加重，影响经济的持续稳定发展。5.对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。消极影响35◆国际垄断同盟的主要内容国际垄断同盟的概念跨国公司国家垄断资本主义的国际联国际经济协调机制36国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。37跨国公司：也叫多国公司、国际公司，最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。Next特点38其特点是：1、直接投资2、设立子公司或分支机构3、进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动返回39国际垄断资本主义的国际联盟主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义使各国经济的一体化程度大大加强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。40国际经济协调机制：包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团国际货币基金组织世界银行世界贸易组织主要有国际垄断资本主义的国际联盟41（三）垄断资本主义的实质垄断资本主义的特征帝国主义的实质42列宁根据所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义进而发展到帝国主义，便具有以下五个特征：垄断组织在经济生活中起决定作用；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；资本输出有了特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕43帝国主义的实质自由竞争资本主义19世纪末20世纪第二次世界大战后商品输出奴隶贸易武力等侵略手段争夺世界霸权重新瓜分世界新殖民主义推行霸权主义和强权政治，维护国际政治经济旧秩序的扩张本性末变44三、经济全球化及其后果（一）经济全球化的表现（二）经济全球化的动因（三）经济全球化的后果45经济全球化所谓经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。46（一）经济全球化的表现一是生产的全球化二贸易的全球化三金融的全球化四企业经营的全球化47一是生产的全球化人类的生产活动是以分工和协作的方式进行的，市场则起着分工媒介的作用。在经济全球化过程中，国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式，这种分工以资本、技术、管理技能等生产要素的跨国流动为前提，以跨国界组织生产为核心，以全球化生产体系的形成和建立为标志，它使世界各国的生产活动不再孤立地进行，而是成为全球生产体系的有机组成部分。国际水平分工的形成为生产全球化奠定了基础，为每个国家参与国际分工和国际竞争提供了机会和条件；它也使各国成为全球生产体系的一部分，成为商品价值链中的一个环节，整个地球俨然一个大工厂。48二是贸易的全球化在经济全球化过程中，国际贸易迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加。国际贸易迅速扩大的标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率。1990—2019年，世界贸易出口量年均增长率为6%，同期世界国内生产总值年均增长率为1%。2000年全球贸易进一步强劲增长，国际商品贸易额增长12.5%，达到6.1万亿美元，是20世纪90年代以来的最高水平。49三是金融的全球化首先，国际债券市场融资规模迅速扩大。1973年，包括银行贷款、票据融资和债券发行在内的国际融资额为622亿美元，1979年则为1450亿美元，增长了1.33倍，年均增长率为15%。进入20世纪八九十年代，这一势头仍然持续。1990年国际股票的发行为72亿美元，到2019年已达到577亿美元，年均增长率为41.5%。其次，与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长。自20世纪七八十年代以来，国际基金市场一直呈现扩大态势，到90年代中期，上市交易的基金数量在纽约与伦敦已分别达到5300个和1935个，其所管理的基金资产额，美国与英国已分别达到2.1万亿美元与1450亿英镑。从国际基金市场金融资产的增长情况看，1990年各类机构投资者的总金融资产为13.95万亿美元，到2019年上升为23.6万亿美元，年均增长率为11.3%。最后，金融市场高度一体化。随着各国金融市场的不断开放，全球各类金融市场正在向连成一片的方向发展。目前美国、欧洲与亚洲三大区域的外汇市场已连为一体，其运作方式、交易品种与手段基本保持一致，投资者可以在一天24小时内的任何时间进行交易。50四是企业经营的全球化企业经营全球化的重要标志是跨国公司成为世界经济的主体。据统计，目前全球跨国