新古典贸易理论的基本模型

第4章新古典贸易理论的基本模型——赫克歇尔－俄林模型赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想赫克歇尔-俄林要素禀赋贸易模型要素价格均等与收入分配赫克歇尔-俄林要素禀赋贸易模型的实证检验通过本章学习，你应该：1.理解H-O理论的假定条件；2.理解两个重要概念：要素密集度和要素充裕度；3.理解H-O定理和H-O-S定理；4.理解里昂惕夫之谜及其对这个谜的不同解释；5.学会分析国际贸易对贸易参与国内要素所有者收入的影响：短期特定要素模型，长期斯托尔帕-萨缪尔森定理；6.学会分析生产要素增长对一国生产和国际贸易的影响。新古典国际贸易理论体系在新古典国际贸易理论体系方面的主要贡献者是两位瑞典经济学家——赫克歇尔（EliHeckscher）、俄林（BertilOhlin）和萨缪尔森（PaulSamuelson）。还有许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献，包括斯托尔帕、罗伯津斯基、里昂惕夫和巴格瓦蒂等等。该理论体系主要内容包括赫克歇尔—俄林理论（以下简称H-O定理）、要素价格均等化定理（即H-O-S定理）、国际贸易对一国要素所有者收入的影响（特定要素模型和斯托尔帕-萨缪尔森定理）和要素积累对国际贸易影响（罗伯津斯基定理，贫困化增长）等。第一节赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想以亚当·斯密和大卫·李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，构建起比较优势学说。但是，新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。他们试图用机会成本的差异来说明决定比较优势和国际贸易的基础。但机会成本又是如何产生的呢？赫克歇尔和俄林对此问题作了进一步的修正和完善，扩展了比较优势贸易模型。2020/4/66一、赫克歇尔—俄林简介赫克歇尔和俄林是师生关系。赫克歇尔1919年发表了《国际贸易对收入分配的影响》一文，提出了要素禀赋理论，其核心思想是要素禀存在差异是比较优势的根本原因。俄林于1933年出版其代表作《域际贸易和国际贸易》，更进一步地解释了赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。伊利·赫克歇尔(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭1907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家将定量研究方法引入经济史分析在1919年发表的经典文章《对外贸易对收入分配的影响》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，标志着现代赫克歇尔－俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化伯利蒂·俄林（B.Ohlin，1899-1979）瑞典经济学家于1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位1919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位1923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位1924年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析《区际贸易与国际贸易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一书，对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释1977年因对国际贸易理论和国际资本运动理论做出了开拓性的研究，与英国剑桥大学的詹姆斯·爱德华·米德一同荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕要素的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素的产品。贸易基础：相对要素丰裕度差异→相对要素价格差异→相对商品价格差异→比较优势贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水”贸易利得：贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：自由贸易要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。二、要素禀赋定理的主要观点三、要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。埃利·赫克歇尔《对外贸易对收入分配的影响》两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样，2.不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样贝蒂尔·俄林《区域贸易与国际贸易》提出了生产要素禀赋论，建立了H—O模型，开创了国际贸易的现代理论2020/4/611第二节赫克歇尔—俄林要素禀赋贸易模型一、H-O模型的前提假设二、基本概念三、H-O模型分析四、对H-O模型理论意义的分析2020/4/612一、H-O模型的前提假设H-O模型的前提假设共有11条，最主要有以下6条，当我们逐渐放松这些假设前提时，我们会得到不同的结论。1、两国、两产品、两种生产要素。(1)2、生产要素在世界各国是同质的；并且，生产要素在各国的供给是固定的，在国内可在产业间流动。(8)2020/4/6133、关于生产函数的假定有三个方面：生产函数是线性的，且为不变规模收益（constantreturntoscale）；生产要素边际生产率为正数但递减。(4)各国相同产品的生产函数相同，没有技术的差距。(2)没有要素密集度逆转（factor-intensityreversals），即不同的产品以不同的要素生产，相同产品的要素组合总是相同的。(3)2020/4/6144、两国对两种产品的需求形态（demandpattern）相同，各种商品消费比例取决于价格而非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型（patternoftrade）。(7)5、没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。(5)6、没有运输成本和贸易障碍，商品和要素市场是完全竞争的。(10)二基本概念等产量曲线要素禀赋要素密集度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。假设我们生产商品X时投入了两种生产要素，即资本（K）和劳动（L），图1即为一条等产量曲线。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图1边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线等产量曲线等产量曲线与坐标原点的距离大小表示产量水平的高低；任意两条等产量曲线不能相交；凸向原点的。两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2MRTS不变的等产量曲线图3MRTS为0的等产量曲线如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图3所示。E2020/4/618要素密集度（factorintensities）要素密集度是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。要素密集度是针对产品而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例.在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。假设X和Y两种商品在生产过程中所需要的要素投入比例（资本/劳动）分别为KX/LX和KY/LY。如果KY/LY＞KX/LX，则称Y为资本密集型产品，X为劳动密集型产品。2020/4/6192020/4/620注意要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比率相同，那么这两种产品的要素密集度就是相同的。两种产品的要素比例和要素价格之间的关系是可以比较的，相应于某种价格水平上的相对要素密集度也就可以确定。商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化KQXkXk'XAkYA'W'/r'w/rBk'YB'w'/r'QYw/rOL按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。即边际技术替代率MRTSLK=w/r.QX、QY分别为X、Y产品的等产量线，其中QX更偏向于K坐标轴，QY更偏向于L坐标轴。两条等成本线（平行线）斜率为-w/r，分别与等产量线QX、QY相切于A、B两点。此时，X、Y产品的要素投入比例为KX/LX和KY/LY，且KX/LX大于KY/LY，由图示可以看出OkX线比OkY线陡峭，更偏向于资本坐标轴。可以确定X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。图4要素密集度X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品2020/4/622要素丰裕度要素丰裕度（factorabundance）衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。有两种定义要素丰裕度的方法。一种是以实物单位定义，另一种是以相对要素价格定义。2020/4/623第一种方法：若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素丰裕度为（TK/TL）若A国的要素丰裕度为(TK/TL)A，B国的要素丰裕度为(TK/TL)B，且有：则称A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕国家。注意，这种方法用的是总资本和总劳动的比率，而不是两者的绝对数量。如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍然是资本丰裕的。与拥有的绝对量无关。(TK/TL)A＞(TK/TL)B一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家2020/4/624图中，EA、EB分别表示A、B两国的生产要素总量组合。ρAρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。要素禀赋图示BBAALKLK//2020/4/626第二种方法：如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素丰裕度为(w/r)A，B国的要素丰裕度为(w/r)B，且有：(w/r)A＞(w/r)B。同样要注意，决定一国是否是资本丰裕的，并不是看资本价格（比如r）的绝对水平，而是看它与劳动价格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B国的r可能比A国的要高，但如果B国的r/w小于A国的r/w，则B国就是资本丰裕的。国家A的资本相对丰裕，国家B的劳动相对丰裕。要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系LKOEAEBXYOAXXBXXBYYAYYAXBXBYAYA国的生产可能性曲线向X轴倾斜，B国的生产可能性曲线向Y轴倾斜。BYAY﹥AXBXEA、EB两国的要素禀赋点A国资本丰裕,B国劳动丰裕X资本密集型产品Y劳动密集型产品结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。四、H-O模型分析（一）总体均衡分析与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产可能性的假设方面有两点不同：第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典贸易模型解释为生产技术的不同，而H-O模型则强调要素的禀赋不同。第二，关于产品生产机会成本的假定。古典贸易模型假设劳动是惟一的投入要素，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产