供应商环保管理规范

QSP-423-04A1密级秘密工作指示（WI）（PUR）部门工作指示编号：PUR-WI-001版本：A2标题：供应商环保管理规范总页数：共6页（包括封面）目的：规范供应商的环境有害物质管理生效日期：2011-9-13编制人：唐龙合日期：2011-8-30审核/批准人：何定日期：2011-8-30发放部门：采购部、质管部、请编制部门确认需参与会签部门（由部门负责人签署）□部件部√质量管理部崔晓娜□计划部□整机部□开发部□财务部□采购部□工艺工程部□人事行政部□产品部□物控部QSP-423-04A1密级秘密文件履历版本编制人编制日期更改说明A甘娜2009．11．2新增A1胡果2010-11-11增加相关部门职责及特殊控制A2唐龙合2011-8-30把PUR-WI-001-03从本文件中删除，并把文件中的《供应商RoHS等级清单》改成《合格供应商及RoHS等级清单》文件标题供应商环保管理规范版本A2文件编号PUR-WI-001页码第3页共6页密级秘密供应商环保管理规范1目的对供应商提供的物料环保符合性进行评定和管理，以确保供应商能长期、稳定地提供符合环保要求的产品，从而降低波达ODU产品的环保风险。2范围适用于所有生产物料供应商的认证及采购风险控制。生产物料包括以下:直接原材料：凡是直接构成我司产品的物料，如：盒体、盒盖、双工器、波导块、N头、BNC头、高频电缆、主板和微波板及DDC等原材料。辅助物料：指辅助直接原材料用于产品焊接、吸波、清洁及标识和包装的物料且最终会以一定形式留在成品上或同成品一同出货，如导电胶、润滑油、纸箱、减震块、防静电袋等。工具：直接作用于产品且对产品上会残留其物质的工具，如电烙铁。3职责3.1采购部3.1.1负责要求供应商提供相关符合性证明资料并传达公司环境有害物质控制要求，并对供应商进行管理;3.1.2参与供应商环保符合性综合风险评估及控制；3.1.3负责及对供应商环保管理牵引辅导；3.1.4负责供应商商务谈判、采购合同签订及货款结算管理;3.1.5负责供应商物料来料不良品退、换货处理;3.1.6负责《合格供应商及RoHS等级清单》的更新和输出。3.1.7负责更新供应商过期的第三方测试报告并输出。3.2质量管理部3.2.1负责样品及供应商来料环保符合性检验及根据需要参与物料供应商环保质量辅导和现场审核；3.2.2负责提交供应商《供应商环保风险等级调整评估表》。3.3开发部3.3.1在样品评估时负责对样品的环保符合性进行确认。3.3.2根据需要参加环保评审。3.4工艺工程部3.4.1及时更新《辅助物料和关键工具环保风险清单》并提供给采购部。4.参考文件《环境危害物质检测指导书》、《辅助物料和关键工具环保风险清单》5.波达环境管制物质测试要求文件标题供应商环保管理规范版本A2文件编号PUR-WI-001页码第4页共6页密级秘密波达所管控的环境有害物质包括《不使用环境有害物质声明》中第一至八项必测项，若供给波达的产品中含有《不使用环境有害物质声明》中所含物质，供应商须上报波达。5.1所有的测试报告内容须按IEC62321关于实验室报告规定进行。5.2供应商须每年提交一次有效期为1年的物质检测报告，检测机构必须是通过ISO17025实验室认证的第三方检测机构如：SGS、Intertek、SQM、CTI等。5.3供应商必须于报告过期前提供新的有效报告，若报告过期而供应商无最新报告，IQC发退货通知退货。5.4如果有新的法规指令颁布，对测试项目另有变更，波达将整合法规指令及客户要求作出规定并会知会供应商。6.供应商有害物质管理要求6.1供应商必须了解本规定要求，提交经授权代表签名和盖公司章的《不使用环境有害物质的声明》且必须与波达签订《供应商物料环保问题赔偿协议》6.2供应商必须在物料的外包装上贴示符合ROHS的字样，具体规格及字样可由供应商制定，否则IQC做不合格品处理。6.3新物料认可时，供应商必须提供如下资料，证明其环境物质的符合性。——《材料成分表》、物料规格说明书（DataSheet）若物料为化学品则需提交物料安全数据表（MSDS）——有效期为1年的正确物质检测报告——物料样品——物料标识6.4当供给波达的物料有材料成份、材料规格、供应链、生产工艺、生产地点和对产品环境有影响的其他变更，必须提交如下资料交我司重新认可，经认可后方可变更。供应商如未经波达认可私自变更，而导致的不良后果和影响，由供应商承担相关责任。——变更申请书（波达《PCN申请书》）、物料规格说明书（DataSheet）——化学品需重新提供物料安全数据表（MSDS）——新物质检测报告——物料样品——物料标识6.5当供应商发现有环境物质不符合时，须立即通知波达，并收回交货给波达的不符合物料，未有改善前不得供货给波达。文件标题供应商环保管理规范版本A2文件编号PUR-WI-001页码第5页共6页密级秘密6.6供应商提供给波达的MSDS(物料安全数据表)须按法规的规定进行,具体如下6.6.1物料安全数据表应标明日期，物料规格说明书必须列出所包含的材料及规格等。6.6.2安全数据表须包括以下内容：化学品/配制品的鉴别和公司/企事业单位的身份确认,危害确认,成分的组成/信息,急救措施,消防措施,释放应对措施,处理和贮存,暴露控制/个人保护,物理和化学性质,稳定性和反应性,毒理学信息,生态学信息,处理意见,运输信息,监管信息,其他信息。6.7供应商需如实填写波达的《不使用环境有害物质声明》，这份声明同时也包含了对符合波达公司限制的有害物质作出的保证《不使用环境有害物质声明》需由供应商授权代表签名及公司盖章为有效）。当供应商提供新物料或波达对管控物质有修订时由波达通知供应商重新填写。7.供应商环保体系等级分类：等级得分备注A总分≥90低风险B75≤总分＜90中风险C60≤总分＜75中高风险D总分＜60高风险A级（低风险供应商）：具有完善的环保体系，产品符合环保要求，质量稳定，可大批量采购，长期合作伙伴。B级（中低风险供应商）：具有较完善的环保体系，能提供符合环保要求产品，质量稳定，可大批量采购。C级（中风险供应商）：具有较完善的环保体系,但应进行有针对性的改进，能提符合环保要求产品，质量较稳定，可批量采购。D级（高风险供应商）：没有完整的环保体系，不能进行批量采购。8.供应商环保综合风险评估及控制8.1供应商环保综合风险评估依据《供应商环保等级评分表》进行综合分析与评估，制造商/贸易商、代理商/贸易商分开评估。8.2供应商环保风险检查与控制:按照《环境危害物质检测指导书》进行,IQC根据检查情况适时提出《供应商环保风险等级调整评估表》，相关部门评估后，可调整供应商的环保风险等级，采购供管更新《合格供应商及RoHS等级清单》8.3特殊控制文件标题供应商环保管理规范版本A2文件编号PUR-WI-001页码第6页共6页密级秘密8.3.1高风险的辅料及工具，按照直接原材料控制方法进行控制。8.3.2中风险的辅料及工具，要求供应商每年提供第三方测试报告。8.3.3低风险辅料及工具不作强制要求，可向供应商要求提出相关资质材料。8.3.4通用电子原器件在网上有其环保符合性声明的，可以不用提供相关资料。8.3.5根据《供应商环保等级评分表》评估其等级不能正常采购的或中风险物料供应商无法提供第三方测试报告的，采购部可根据物源实际情况组织开发部及质量管理部对其进行评审，并将评审结果记录于《环保评审表》中，相关部门以最终评审结果进行相应管理。8.3.6本规定中所述的辅料及工具的环保风险由工艺工程部提供的最新版本《辅助物料和关键工具环保风险清单》定义。9质量记录记录名编号发起部门保存部门保存期限不使用环境有害物质声明PUR-WI-001-01采购部采购部和该供应商终止合作后一年供应商环保等级评分表PUR-WI-001-02采购部采购部和该供应商终止合作后一年材料成分表PUR-WI-001-04采购部采购部和该供应商终止合作后一年环保评审表PUR-WI-001-05采购部采购部和该供应商终止合作后一年