文献研究法的过程与方法

一。文献研究步骤对于文献研究法而言.无论对哪一种文献进行研究，其研究的过程都是相似的，都要遵循一定的程序和准则。一般而言.文献研究的过程包括以下几个阶段:1.确定研究目的和问题。研究目的和问题不间，文献收集、描述的范围必然不同，文献分析的重点也必然不同。所以文献研究法的首要工作就是要确定自己研究的目的和问题。同时还要明确文献研究法在这项研究中是当作辅助性的研究方法，还是作为一种独立的研究方法来使用，因为这会直接影响文献收集、整理、解读及分析的侧重点和方法。2.文献收集。首先，要确定文献收集和描述的范围。这里的文献范围是指文献的内容范围、时间范围和文献的类别。其次.做好收集文献和描述文献的准备工作。即取得与掌握有关文献的单位或个人的联系，设计文献的收集和描述大纲。最后.根据已拟定的研究方案和目的，进行文献收集。文献收集的途径主要有两个:一个是向拥有这些文献的个人索取，另外一个是到特别的收藏地或档案馆取得。无论使用哪种方法.在收集文献时都要注意鉴别文献的真伪，深人考察文献的来旅和可靠程度;同时要注愈记录文献的来源.以便保证引用文献的规范性.避免浸犯他人知识产权的情况出现;还要在时间和经费允许的悄况下.适当扩大文献收集的范围.以保证能够收集到较为完整和系统的文献。3.文献的整理。刚刚收集到的文献资料非常庞杂，必须经过整理才能很好地为我们所要进行的研究服务。资料整理就是为了使搜集到的大量粗摊、杂乱的原始资料系统化.从而揭示事物或现象的本质及内在规律。在社会科学研究巾，资料整理首先是对所获资料进行检查、核实，并对错误和遗泪加以修正、补充.然后将其分类编码，再进一步综合简化。文献的整理要常握以下原Wi:一是条理化.即整理文献和整理后的文献要有一定的时序，镇理后的文献不能是散乱的和无规律可循的;二是系统化.即文献整理要有一定的逻辑.整理后的文献之间要有一定的相关关系.成为一个有机的整休;三是简明化，即要保证整理后的文献是最能够体现出研究要行的，而不能t0毛胡子一把抓”，使整理后的文献仍很庞杂。4文献的解读。文献的解读一般包括两个阶段:第一个阶段是浏览，就是争取在较短的时间内能够简单了解整理好的文献的基本内容和待点，不需要掌握、理解和记忆其其体内容。浏览的目的一方面是要t解几有阅读价值文献的全貌，确定这些文献对研究的价位和愈义.另一方面是分辨出文献哪些部分的研究价位和走义最大，为以后的精读做好准备。因此.浏览的速度要快。可以通过阅读内容摘要、文献的开头和结尾部分以及X段的主题句等方法提高阅读的速度。第二个阶段是精读，即理解性阅读。通过情读，要深人理解和掌握文献中对研究有价f1k和盒义的内容，同时要做出正确而客观地评价。这个阶段既是理解的过程.也是概括和再次升华的过程。在这个阶段既要把文献内容同自己的研究课题结合起来，同时还要有效鉴别文献的直伪和内容的可靠程度。5.文献分析。文献分析包括统计分析与理论分析。前者主要是定且分析.采用的主要方法是统计方法、数理方法和摸拟法;后者刻是定性分析，包括逻辑分析、历史分析、比较分析、系统分析等，主要采用的一般方法是比较法和构造类型法。所谓构造类型是指依据经验或思辨从资料中抽象出理论概念，然后利用这种概念将所研究的社会现象划分为各种类型，如权威类m、角色类型等。社会科学研究还使用各种特殊的定性分析方法.如结构分析、功能分析、社区分析、阶级分析、角色分析等等。任何研究都离不开定性分析，但具体采用哪些分析方法是由研究目的和理论暇设决定的。上述过程并不是一种直线式的过程.很据研究的需要常常重复其中的某个过程。比如，在分析阶段觉得收集的文献不够充分时，就需要重新收集文献、孩理文献和阅读文献。在这样一个不断重复的过程中，不断概括和明晰自己研究的问题，最终形成研究报告。二。文献考察和分析必须指出的是，在整个文献研究方法使用的过程中，必须对所采用的任何资料持有一种科学的置疑精神和批判态度，这是保证文献资料准确性的前提。通过以下几个方面对文献进行考察和分析是非常有帮助的:i.考究文献的作者情况:文献的最初作者是谁?他的研究目的是什么?同自己的研究目的有何异同?文献的作者是通过何种方法和途径获得这些文献中的信息的?为什么这些文献得以保存这么长时间?文献的作者是否希望公开文献的内容?2.对文献的研究立场分析:文献写作的具体历史背景是怎样的?文献是否努力做到了价值中立?如果存在偏见.应该怎样去发现和修正?3.对文献的逻辑性验证:文献的主题是f卜么?文献的作者又是通过何种概念和范畴传达信息的?通过文献中所使用的资料能概括和推理出文献所给出的结论吗?文献作者是通过何种方法进行研究的?这种研究方式对研究的主题是否恰当?4.对文献真实性的复证:思索从哪里可以找到相关的资料对文献提供的信息能够进行证实或证伪。(一)历史文献研究尽管历史文献研究方法与内容分析和统计资料分析方法在一定程度上有些重叠，但是它们之间有着本质的不同。在文献的类别和来源部分中，我们曾提到历史文献包括个人文献和非个人文献，因此，相应的研究也分为对个人文献的研究和对非个人文献的研究，后者也称为历史/比较研究。我们先来分析一下个人文献研究的特点。通过前面的介绍，我们知道，个人文献研究类似于观察法和个案研究。它不是事先建立某个假设，然后通过一次调查中收集的资料来脸证这个假设，而是研究人员就某个感兴趣的议题做某种概括，然后从个人文献中摘录材料进行说明。个人文献的分析一般是根据一定的标准对与研究议题相关的个人文献进行分类，然后对这些类型进行分析和讨论，而个人文献的一些特定例子可被选择用以说明分类中所包含的不同类v或说明某些观点。比如W·卜托马斯和FW·兹纳尼茨基合著的《身处欧美的波兰农民》一书主要是利用个人信件所做的个人文献研究。他们通过对在美国的波兰移民和他们在波兰的亲属写的大量个人信件的研究指出所有农民的信件都是一种4本类型即问候性的变异.而且重印了这些信件.对其作资料分析.N一封信都可能说明了一种现点。尽管许多社会学家认为，这一方法为开展关于生活的各个方面，尤其人们的内心梢神生活的彻底研究提供了一个极好的机会。但是许多从事定最的和统计分析的社会学家仍批评这种方法是十分主观的.尤其是研究人员可能对人们生活史做选择.以达到自己的目的。这种争议提醒找们.个人文献研究在很大程度上是一种深人的描述性的质性研究，其目的也不是想得出更抽象的理论结论，其研究结论的适用性是有限的.决不能将这些结论无限延展。非个人文献研究方法(历史/比较研究)，是一种以质为本的研究方法.此研究以发现不同文化中的历史摸式为目的.通常要从大量详细描述所研究的议题中发现摸式.即韦伯所称的“理想类型’.其本质含义是指山社会现象的本质特征所组成的概念模吧。在进行研究时.要求研究者必须设身处地地思考被研究者的环境、观点和感觉.以便适当地解释他们的行动。这种研究的层次是更为宏观的，结论也更具橄括性和抽象性。韦伯的《新教伦理与资本主义精神》就是这方面研究的典范。他研究了早期新教徒教会的官方文件.研读了加尔文以及其他教会领异者的讲道.并Fi解读了其他相关的历史文件.得出结论:虽然经济因素能够而且的确影响社会其他方面.似经济决定论井不能解释所有的事情;经济形式可能来II于IF经济的理念;宗教制度是社会行为的来源而不是经济状况的反映。不仅如此，通过对犹太教以及中国和印度的宗教的详细历史分析，说明t资本主义为什么役有在中国、印度以及以色列国家的古代社会中发展:在这三个宗教中.他没有发现任何支持资本积采及再投资的教义—这也姗强r他关干新救角色的结论。通常非个人文献研究方法属于一个特别的理论范式。比如可以通过对特定历史状况的分析来确定是否可用某种理论来对这段历史加以研究。有时历史/比较研究试图在新的情境中复证前人的研究，如贝拉在韦伯的宗教与经济关系的脉络中对德川宗教的研究。尽管非个人文献研究取得了许多眼目的研究成果，但是并不意味着这种方法是无懈可击的。这种研究是建立在这样的一个前提假设之上:所有的历史记录都几有实证性。但是我们知道，这个假设本身可能就存在问题。因此，在对非个人文献进行研究时.必须保待对所用的历史记录的一种协醒。(二)统计资料文献研究统计资料文献研究.一般是指利用官方和半官方的统计资料所做的研究。在一定程度上，这些统计资料是原始的、未被引用和分析的数据。它同二手资料的分析是不同的。二手资料分析是引用他人的研究成果、根据他人获得的资料进行自己的分析。也就是说，二手资料分析运用的统计数据是已经被别人分析过并得出研究结论的。而统计资料文献研究的研究者只是利用这些数据做自己的分析和研究。利用统汁资料文献进行分析最著名的例子是法国著名社会学家涂尔干在100多年前对自杀现象的经典性研究。涂尔干想找出人们自杀的社会原因，实验研究、调查研究乃至实地研究等方法均是无法做到的。在现实生活中，有关自杀的统计资料却较易获得，因此他选择了对这些统计资料进行分析的研究方式。在涂尔干所处的时代，对自杀原因的解释多是从个体自身来寻找原因，但涂尔干认为仅从个人心理方面来解释是不够的.他希望发现环境特别是社会条件对于自杀的影响。他通过反复查阅大最的各种相关记录，不断地概括、验证、排除或肯定自杀的各种社会条件因素。首先引起他注意的是自杀串的稳定性。他发现复季的白杀率比其他季节多得多，这似乎显示也许沮度与自杀率有关，但后来查阅的资料排除了这种假设。接着他又探索了年龄、性别以及其他许多因索对自杀的作用。后来他终于发现:尽臂自杀率具有相对稳定性.但政治动乱时期白杀率会突然增高。比如1848年前后的欧洲国家就是如此。由此他获得这样的假设:社会是否稳定与自杀率的高低有着密切的关系，社会的失衡会导致自杀率增高，反之.社会稳定似乎可以防止自杀。他继续探索，通过对一系列不同数据进行分析，使这个一般性的假设更加明确、具体。比如，他还分析了宗教信仰对自杀的影响。从各种类似于宗教与自杀间关系的其他具体表现中，涂尔干抽象出“社会整合程度，的概念，说明自杀现象是社会整合程度的一种反映。最后他裕出结论:社会整合程度越高，自杀率越低;反之，社会整合程度越低，自杀率就越高。从L面的例子不难看出.统计资料文献的研究过程具有文献研究一般过程的特点，但是它还其有自己独特的特点。首先，从效度方面看，这种墓于对现有资料进行分析的研究，明显地要受到既有资料的限制。通常既有资料并不能准确地包括研究所感兴趣的事物，而所进行的测量也无法全然有效地代表变量或研究者想要用其得出结论的概念。解决这个问题有两种方法:逻辑推理和复证。前者是指在对统计资料进行研究时，要从现有的统计资料出发，依据逻辑推理原则，严格地一步步地验证自己的结论，而不能在研究前事先做出任何假设或带有任何倾向性。总之.要谨记.在这种研究中，结论是从现有统计资料中得出的.而不是用这些资料来验证研究者想要的结论。后者就是指要运用多个指标对变傲进行侧量。比如，中国共产党第十六次代表大会提出我们的发展目标是建立小康社会。要衡蛋我国目前的发展状况离这个目标还有多远，就不能根据一个指标(如国民生产总值)的资料鱿做出结论，而应通过多个指标(如国民教育水平、国民医疗水平以及其他一些指标)的资料进行综合分析和比较，然后得出结论。其次。从信度方面看，现有统计资料本身的质量必须引起高度重视。统计资料本身的质量受到多种因家的影响，其真实性是必须加以置疑的。通常来讲，逻辑推理和复证可以比较有效地解决这个问题。同时还有一些具体的方法可以处理这个问题。第一，在研究时，要随时牢记统计资料的信度问题是可能存在的。只有思想上商度重视，才能在具体的研究中随时对这个问题加以反思。第二.要严格考察统计资料的相关知识背景，也就是说对统计资料形成的历史背景、编写人员的悄况、形成这些统计资料最初的目的等等要有十分清楚的把握、离开了这些背景知识，盲目地对统计资料进行分析和利用是很容易出问题的。第三，要对统计资料的范围和层次有十分清晰的认识。比如，就对犯罪记录的统计来看，不同的地区和国家对犯罪的定义是不同的，因此，不能随意地使用这些数据。而且，并不是所有的犯罪记录都会统计在案，所以有