XX有限公司数据认责管理办法v.0.1

XXX公司数据认责管理办法20XX年XX月1第一章总则第一条为贯通数据管理衔接环节、激活数据治理机制、落实数据标准、提升公司数据质量、规范并指导全行开展数据认责工作，制定《XXX公司数据认责管理办法》。第二条省公司各部门在开展数据认责相关工作时，须遵守本办法。第三条数据认责是数据管理和服务各领域、各环节工作落到实处的有效手段。通过数据认责，将数据定义、产生、使用、监督等全生命周期中的各类责任落实到相关部门，明确数据质量、数据标准等具体工作的参与部门与责任。公司数据责任包括：数据定义责任、数据录入责任、数据发布责任、系统业务需求责任、系统开发维护责任、数据使用责任以及数据质量相关责任；公司数据责任部门类型包括：业务责任部门、数据录入部门、数据使用部门、数据管理部门、系统归口部门和系统开发维护部门。各数据责任部门的数据责任详细说明参见附件一：《XXX公司部门数据责任说明》。第四条数据认责覆盖全行数据管理与服务各领域，包括基础类数据、统计分析类数据及相关应用系统。第五条公司数据认责的工作原则是以解决数据管理中的问题为导向，逐步实施、分层落实、动态优化。第六条本办法所规范的数据认责管理活动包括数据认责发起，数据认责制定，数据认责发布，数据认责重检与变更等。第二章组织与职责第七条公司的数据认责管理组织是由决策管理层、组织协调层、执行层组成。决策管理层是科技战略与数据管理委员会；组织协调层是数据管理小组，包括数据管理工作小组和数据管理办公室；执行层包括省公司各部门。第八条【数据分析中心与数据管理委员会】数据分析中心与数据管理委员会作为公司数据认责相关工作的最高决策管理组织，负责对数据认责书进行审批，对数据认责重大事项进行决策。2第九条【数据管理工作小组】数据管理工作小组负责数据认责工作开展的整体组织与协调，具体职责包括：（一）审议数据认责相关制度和办法；（二）负责数据认责制定、重检与变更的协调、一般事项决策等管理工作，审议数据认责书。第十条【数据管理办公室】数据管理办公室设在信息科技部，具体职责包括：（一）制定数据认责管理相关制度；（二）组织推动数据认责发起、制定与发布等各项认责具体工作；（三）定期对数据认责书进行重检，并组织开展认责变更工作。第十一条【省公司各部门】省公司各部门是数据认责工作的执行部门，负责在本部门内开展数据认责相关活动，包括数据认责发起、制定、变更等。第三章数据认责发起第十二条数据管理办公室及省公司各部门根据实际工作需要，提出数据认责需求；数据管理办公室收集、整理数据认责需求。具体流程参见附件二：《XXX公司数据认责发起、制定与发布流程》。第四章数据认责制定与发布第十三条数据管理办公室通过组织各部门讨论、沟通等方式，确定数据的业务责任部门，并与业务责任部门进行沟通与确认。第十四条业务责任部门组织相关部门对数据录入部门、数据使用部门及系统归口部门进行认定，并将认责结果提交至数据管理办公室。第十五条数据管理办公室组织召开数据管理小组会议，交由数据管理工作小组审议认责结果，通过后报数据分析中心与数据管理委员会审批。3第十六条数据管理办公室采用不定期会审或函审的方式，于会议召开前或回函截止日前五个工作日，将认责结果送达数据管理工作小组审议，并将审议意见汇总反馈至业务责任部门。第十七条会审时，按照“充分讨论，协商一致”的原则进行，尽量取得一致意见。表决时，需有不少于出席会议代表人数的四分之三同意为通过；函审时，需有四分之三的回函同意为通过。会议代表的出席率和回函意见的回函率不低于三分之二。第十八条业务责任部门根据审议意见，组织相关部门对认责结果进行修改和完善，并提交至数据管理办公室。第十九条数据管理办公室将修改通过后的认责结果报数据分析中心与数据管理委员会审批。第二十条审批通过后，数据管理办公室依据认责结果，编制数据认责书。第二十一条数据管理办公室将数据认责书以正式发文的方式在公司范围内发布。第五章数据认责重检与变更第二十二条数据管理办公室对数据认责书进行周期性重检，根据检查结果提出数据认责变更需求。数据认责变更申请表模板参见附件三：《XXX公司数据认责变更申请表》，具体流程参加附件四：《XXX公司数据认责重检、变更流程》。第二十三条各部门根据实际工作需要，提出数据认责变更申请，提交至数据管理办公室。第二十四条数据管理办公室整理数据认责变更申请，交由数据管理工作小组审议通过后，按照本办法第四章《数据认责制定》、第五章《数据认责发布》的相关规定，组织完成数据认责变更。第二十五条数据管理办公室维护数据认责书版本。在数据认责书制定时，分配统一的版本号。发生变更后更新版本号，版本号随数据认责书同时发布。第六章附则第二十六条本办法由XXX公司财务部负责解释和修改。4第二十七条本办法自颁布之日起生效。5附件:一．XXX公司部门数据管理责任说明二．XXX公司数据认责发起、制定与发布流程三．XXX公司数据认责变更申请表四．XXX公司数据认责重检、变更流程6附件一XXX公司部门数据责任说明数据责任部门类型具体数据责任数据责任描述业务责任部门数据定义责任负责对数据进行数据内容定义、业务规则定义、统计口径定义，并负责定义的解释说明。数据质量解决责任负责分析数据质量问题的原因，组织制定数据质量整改实施实施方案；负责组织推进数据质量整改实施方案的执行，并跟踪评价。数据发布责任负责提供数据相关信息，并保证信息的准确性与及时性。系统归口部门系统业务需求责任负责接收相应的数据定义和业务规则，整合、转化为相应IT系统的需求，并向系统开发维护部门提出需求；参与进行数据质量问题排查与原因分析。系统开发维护部门系统开发维护责任负责依据系统归口部门提出的系统需求，制定系统实施方案，并进行系统建设；负责维护相应的IT系统；参与进行数据质量问题排查与原因分析。数据录入部门数据录入责任负责根据数据定义和业务规则据实录入与维护数据；参与数据质量问题整改与实施；参与进行数据质量问题排查与原因分析。数据使用部门数据使用责任遵循行内外相关管理制度和法规利用数据数据管理部门数据质量定位责任负责收集、整理数据质量问题；负责组织相关部门分析数据质量问题原因，制定数据质量整改工作方案，并进行跟踪。数据质量监督考核责任负责制定数据质量考核方案；负责依据数据质量考核方案开展考核工作。7附件二XXX公司数据认责发起、制定与发布流程数据认责发起、制定、发布流程省公司各部门（其他数据责任部门）数据分析中心与数据管理委员会数据管理工作小组省公司各部门（业务责任部门）数据管理办公室数据认责制定与发布数据认责发起1.以数据问题为导向，发起数据认责2.提出数据认责需求3.组织省公司各部门明确数据业务责任部门4.组织相关部门认定其他数据责任部门5.确定本部门数据管理责任，并反馈修改意见6.汇总各部门意见，修改认责意见7.审议数据认责结果8.编制数据认责书9.审批数据认责书10.发布数据认责书8附件三XXX公司数据认责变更申请表XXX公司数据认责变更申请表文档说明本文档由省公司各部门和数据管理办公室填写。省公司各部门提出数据认责维护需求时，填写变更申请内容；数据管理办公室根据数据管理工作小组审议意见，填写变更审核内容。对数据认责的维护，参照《XXX公司数据认责管理办法》进行。文档信息填写部门起草人文档版本号审批人文档日期文档修订历史修订日期修订人审批人说明文档版本9数据认责变更申请表变更申请【由提出变更申请的部门填写】申请部门【提出认责变更申请的部门】申请人【提出认责变更申请的人员】联系方式【填写联系人的电话或邮箱地址】申请日期【提出认责变更申请的日期】变更责任类型【描述认责变更的类型：基础类数据管理责任、统计分析类数据管理责任或系统管理责任】变更内容【详细描述认责变更的内容，包括：需变更的数据、报表或系统类型，需变更的责任部门类型等】变更理由【描述认责变更的原因，说明导致的数据问题及其负面影响】变更审核【由数据管理办公室填写】数据管理小组审议意见【以问题为导向，判断是否受理维护需求以及变更认责的急迫性、重要性】签字：日期：变更完成日期【填写数据认责变更完成日期】10附件四XXX公司数据认责重检、变更流程数据认责重检、变更流程省公司各部门（其他数据责任部门）数据管理工作小组数据管理办公室省公司各部门（业务责任部门）1.提出数据认责变更申请2.审议数据认责申请3.依据认责周期性检查结果，整理维护需求4.数据认责发起、制定与发布流程