承销押题卷二

承销押题卷二一单选(1)可交换公司债券的最短期限为（），最长期限为（）。A1年，6年B1年，5年C6个月，5年D6个月，6年题型：常识题页码：277难易度：易专家答案：A解析内容可交换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。(2)采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（）。A招股说明书B招股意向书C信息备忘录D招股章程题型：常识题页码：396难易度：易专家答案：C解析内容采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。(3)在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供的服务不包括（）。A预警服务B制定反收购策略C评价D商议收购条款题型：常识题页码：409难易度：易专家答案：D解析内容商议收购条款属于为收购公司提供的服务。(4)上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。A65%B70%C75%D80%题型：常识题页码：177,178难易度：易专家答案：C解析内容上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按75%自动锁定。(5)首次公开发行股票招股说明书应在“业务和技术”章节披露发行人（）供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。A报告期内各期向前3名B报告期内各期向前5名C报告期内各期向前10名D报告期内各期向前15名题型：常识题页码：204难易度：中专家答案：B解析内容考察业务和技术相关的信息披露知识。(6)在界定上市公司是否构成重大资产重组时，如上市公司同时购买、出售资产，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者比例（）为准。A较低者B较高者C任意一个D以上说法都不正确题型：常识题页码：472难易度：易专家答案：B解析内容在界定上市公司是否构成重大资产重组时，如上市公司同时购买、出售资产，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者比例较高者为准。(7)根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（）成员当选，构成对上市公司实际控制。A1/3以上B1/2以上C2/3以上D3/4以上题型：常识题页码：414难易度：易专家答案：B解析内容考察拥有上市公司控制权的情形。投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任是拥有上市公司控制权的情形之一。(8)以下不属于避免同业竞争的具体措施是（）。A竞争方将有关业务转让给无关联的第三方B竞争方的资产应做到独立完整C放弃与竞争方存在同业竞争的业务D竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺题型：常识题页码：80难易度：中专家答案：B解析内容考察避免同业竞争的措施。(9)股份有限公司的发起人不得超过（）。A10人B100人C20人D200人题型：常识题页码：35难易度：易专家答案：D解析内容设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。(10)上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A90%B70%C65%D60%题型：常识题页码：233难易度：易专家答案：B解析内容上市公司配股时，如代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(11)保荐机构对发行人进行回访，应在股东大会召开（）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。A10个工作日B5个工作日C15个工作日D3个工作日题型：常识题页码：139难易度：易专家答案：B解析内容考察保荐机构的内核。保荐机构对发行人进行回访，应在股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。(12)上市公司在可转换公司债券转换期结束的（）交易日前，应当至少发布三次提示公告。A10个B20个C30个D15个题型：常识题页码：276难易度：易专家答案：B解析内容上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布三次提示公告。(13)下列不属于股份公司股东大会行使的职权有（）。A决定公司的经营方针和投资计划B制定公司年度财务预算方案、决算方案C对发行公司债券作出决议D修改公司章程题型：常识题页码：51难易度：易专家答案：B解析内容考察股东大会行使的职权。(14)中国证监会在证券公开发行前（）左右通知通过发审会的发行人和中介机构，报送会后事项的有关材料。A4周B3周C2周D1周题型：常识题页码：146难易度：易专家答案：C解析内容中国证监会在证券公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构，报送会后事项的有关材料。(15)某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。A0.5B0.45C0.4D0.3题型：常识题页码：152难易度：易专家答案：C解析内容全面摊薄法计算的每股收益为：6400/（4000+12000）=0.4（元）。(16)申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份须达到公司股份总数的（）以上。A15%B20%C25%D30%题型：常识题页码：77难易度：易专家答案：C解析内容申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份须达到公司股份总数的25%以上。(17)证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券，面临的处罚是（）。A自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销B自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销C自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销D自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销题型：常识题页码：25难易度：易专家答案：A解析内容考核股票承销业务中的不当行为及其处罚。(18)投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日申购在上证所发行的新股，申购时间是（）。A申购日上午10：00~11：30，下午1：30~3：00B申购日上午9：30~11：30，下午1：00~3：00C申购日上午10：00~11：30，下午1：00~3：00D申购日上午9：30~11：30，下午1：30~3：00题型：常识题页码：165难易度：易专家答案：B解析内容考察申购时间的知识。(19)律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的（）进行核查和验证。A真实性、公正性和准确性B真实性、准确性和完整性C真实性、及时性和有效性D完整性、及时性和有效性题型：常识题页码：98难易度：易专家答案：B解析内容考核股份制改组的法律审查（八）其他应当审查的事项。律师及其所在律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证。(20)下列有关拟发行上市公司业务改组的表述，错误的是（）。A发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司B发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制C发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产D两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司；所投入的业务可以不同题型：常识题页码：78难易度：易专家答案：D解析内容考核拟发行上市公司业务改组的具体要求。两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司；并且，所投入的业务应相同，或者存在生产经营的上下游纵向联系或横向联系。(21)（）不是政策性银行金融债券的发行人。A国家开发银行B中国农业银行C中国农业发展银行D中国进出口银行题型：常识题页码：287难易度：易专家答案：B解析内容我国的政策性银行有三家：国家开发银行、中国农业发展银行和中国进出口银行。(22)证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后（）内提交年度报告，在上半年结束后（）内提交中期报告。A6个月，3个月B4个月，2个月C2个月，1个月D6个月，4个月题型：常识题页码：361难易度：易专家答案：B解析内容考察证券公司债券的持续信息披露的知识。(23)申请可转债上市时,其实际发行额（以面值计算）最低应为人民币（）元。A3000万B5000万C1亿D5亿题型：常识题页码：272难易度：易专家答案：B解析内容考察可转换公司债券的上市条件。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：1、可转换公司债券的期限为1年以上；2、可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；3、申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。(24)股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。A2/3以上B1/2以上C3/4以上D1/3以上题型：常识题页码：57难易度：易专家答案：B解析内容董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。(25)股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的（）通过。A所有股东所持表决权的过半数B其他股东（除受实际控制人支配股东）所持表决权的过半数C所有股东过半数D其他股东（除受实际控制人支配股东）过半数题型：常识题页码：51难易度：中专家答案：B解析内容股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的其他股东（除受实际控制人支配股东）所持表决权的过半数通过。(26)可转换公司债券上市的条件之一是期限为（）。A半年以上B1年以上C3年以上D5年以下题型：常识题页码：272难易度：易专家答案：B解析内容上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：（1）可转换公司债券的期限为1年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。(27)证券公司债券的利率最高为银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A30%B40%C50%D60%题型：常识题页码：303难易度：易专家答案：B解析内容《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。(28)外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。A3B4C5D6题型：常识题页码：449难易度：易专家答案：A解析内容外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。(29)因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约形式增持股份。A30%B40%C50%D60%题型：常识题页码：432难易度：易专家答案：A解析内容因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%时当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约形式增持股份。(30)首次公开发行股票询价中，发行人及其保荐人应向不少于（）家询价对象进行初步询价。发行股数在四亿股以上的，参与询价的对象应不少于（）家。A10,30B20,35C20,50D30,50题型：常识题页码：158难易度：易专家答案：C解析内容首次公开发行股数在4亿股以下的，则参与初步询价的询价对象应不少于20家，首次公开发行股数在4亿股以上的，则参与初步询价的询价对象应不少于50家，不能满足这个条件的话，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。(31)根据我国现行法律规定，（）通常不作为无形资产作价入股。A土地使用权B工业产权C知识产权D未申请为专利的技术题型：常识题页码：88难易度：易专家答案：D解析内容考察无形资产内容。无形资产实际上是企业拥有的一种特殊权利，