系统廉政风险防控机制建设实施方案.

仙教发…2011‟74号仙居县教育局印发《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》的通知各中小学、直属单位、局机关各科室:现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。二○一一年八月二十五日仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》(浙委…2011‟6号和中共仙居县委办公室仙居县人民政府办公室关于印发《仙居县廉政风险防控机制建设实施方案》的通知(仙县委办…2011‟55号精神,结合教育系统实际,制定本实施方案。一、指导思想以科学发展观为指导,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,针对腐败易发多发的领域和部位,牢牢把握“查、防、控”三个环节,以查找廉政风险为基础,以防范廉政风险为关键,以控制廉政风险为保障,不断促进党员干部廉洁自律,提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平,为实现仙居教育科学发展提供坚强保证。二、基本原则开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作,要坚持从严治党、强化监督的原则,坚持立足教育、着眼防范的原则,坚持以人为本、保护挽救的原则,坚持实事求是、有错必纠的原则。三、工作目标按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础,以监督防范为核心,以预警控制为关键,以考核追责为保障,形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式,到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。四、实施范围和对象局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员五、工作任务和步骤(一准备动员阶段(9月中旬1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组,由应明安局长任组长,其他领导班子任副组长,下设办公室。2、宣传动员。各单位要通过召开学习会,组织党员干部学习讨论,统一思想,提高认识,营造氛围,增强紧迫感,使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识,提高参与的主动性和积极性。(二风险排查阶段(9月下旬1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程,通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式,围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面,进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险(见附件1,并填写《廉政风险点查找及自我防控表》(附件2表1—表3。2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的特点,主要依据风险发生可能性和危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。各单位对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析,然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》(附件3表1—表3和《单位廉政风险防控汇总表》(附件4。3、公示岗位风险点。《廉政风险点查找及自我防控表》、《廉政风险点等级自评和审核备案表》和《单位廉政风险防控汇总表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示,接受社会监督,并根据公示反馈意见,及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见,接受社会监督。要针对查找出来的风险点,加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。(三实施防控管理阶段(10月—12月1、开展岗位风险教育,筑牢思想防线。以“我的风险点在哪里,我的风险点有哪些”主题讨论活动为载体,以《廉政准则》的学习贯彻为主要内容,深入开展权力观和廉洁从政教育。要针对不同的岗位及人员,因人施教、因岗施教,特别是要对新录用机关人员、新提任干部等开展任前廉政谈话教育;要创新教育手段,充实教育内容,通过组织观看反腐倡廉教育片、参观反腐倡廉教育基地、举办警示教育专题讲座和收看先进人物事迹报告等形式,进行警示和典型示范教育,切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。2、核定权力清单,优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定,按照“谁行使、谁清理”的原则,对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权,原则上取消,确因工作需要保留的,应当按照法定程序加以设定;虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权,要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后,按照“程序法定、流程简便”的要求,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,其中岗位职权目录应按照行政权力的类别,逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容;制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容;业务流程目录应按照时间先后顺序,明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图,明确显示该类别权力的基本运行程序,并在流程图上标明廉政风险点。3、推行“阳光权力”,强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政权、审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化监督制约,防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。二是公开“权力清单”。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项,应在不同范围进行公开。同时进一步把权责清单、权力运行流程图、裁量标准和办事结果及时向社会公开。三是强化监督制约。充分运用现代科技手段和信息化技术,推进电子政务和电子监察系统建设,对政务事项推行网上公开、网上办事,并通过网络系统进行实时监控。4、实施动态管理,加强风险预警。加强日常监督检查和总体考核评估工作,单位领导小组负责日常的监督检查和防控管理。对廉政风险防控效果进行动态监控,同时收集廉政风险信息,进行分析评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。5、落实防控责任,实施责任追究。按照党员干部对所在科室负责人负责,科室负责人对分管领导负责,分管领导对主要领导负责的原则,逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的,责令纠错整改。对纠错整改不力,造成后果的,按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定,导致发生违纪违法案件的,按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》,追究相关责任人的责任,并在一定范围内进行通报。(四考核完善阶段(12月各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核,办公室要做好档案管理工作,将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求,及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案,有针对性地堵塞漏洞,提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。六、工作要求开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务,涉及面广、工作量大,各校(直属单位、各科室要抓紧落实,保证工作顺利开展。(一加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容,加强领导,周密部署,认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员,将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。(二认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位,由单位主要领导负责监督管理;确定为二级风险的岗位,由单位分管领导负责监督管理;确定为三级风险的岗位,由各科室主要负责人负责监督管理。领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制订和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。(三强化监督检查。要切实加强指导和督查,分阶段不定期进行重点检查或抽查,对督查发现的问题及时予以反馈并督促落实。附件:1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求2、廉政风险点查找和自我防控表(表1—表33、廉政风险点等级自评和审核备案表(表1—表34、单位廉政风险防控汇总表附件1:廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类(一思想道德风险,是指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、政绩观、利益观不正确等,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(二岗位职责风险,是指因工作岗位的特殊性,在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响,不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(三业务流程风险,是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化,致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(四制度机制风险,是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要,造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(五社会环境风险,是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。二、廉政风险点等级根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况,分为一级、二级、三级三类。(一一级风险,是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成严重的损害后果,有可能触犯国家法律,构成犯罪。主要是部门(单位领导班子岗位和主要业务科室负责人。(二二级风险,是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成较为严重的损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分。主要是部门(单位一般科室负责人和主要业务科室工作人员。(三三级风险,是指基本没有行政许可、行政处罚等权力,较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成不良社会影响。主要是部门(单位一般科室工作人员。三、审核备案程序(一查找风险审核备案程序各单位结合自身职能和工作实际,对照主要风险种类,认真查找廉政风险,按下列程序进行审核、备案。1、查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表1），报局纪检监察科备案。2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险点查找和自我防控表》（见附件2表2）。3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表3）。（二）廉政风险等级审核确定程序单位、科室、个人岗