信息系统集成项目风险评估及防控措施

信息系统集成项目风险评估及防控措施1、参与涉密项目人员风险评估1.1可能存在的风险点项目部组建时人员是否满足涉密人员要求；上岗前是否接受过保密知识培训及考核；是否与公司签订保密承诺书，保密协议，保密责任书及涉密人员考核评价表；部门是否按照公司要求开展保密知识培训，加强部门涉密人员的保密意识；涉密人员离岗时是否签订离岗保密承诺书，保密工作领导小组是否对其进行脱密期管理。1.2风险防控措施应聘员工应满足公司对涉密人员的聘用标准；上岗必须学习岗位保密业务，且保密知识考核成绩合格；与公司签署保密协议、保密承诺书、保密责任书；员工所在部门领导确认涉密人员考核评级表内容，确认无误后签字。同时保密领导小组同意签字后．评价表交保密工作领导小组存档，做为该员工的涉密考核内容；保密办公室应在年初做好本年度保密知识培训计划及考核计划，组织涉密人员学习各项保密知识。涉密人员在离开项目后，严格遵守公司保密制度，与公司签署离岗保密承诺书，并严格遵守公司对离岗人员的脱密期管理要求。2、涉密载体风险评估2.1可能存在的风险点纸质文件：涉密文件、资料是否有专人管理；涉密文件是否有收发记录；涉密文件复印、外借是否有登记，是否在记录中标明使用理由、复印数量及使用人签字；涉密文件借阅是否有登记记录，是否在记录中标明借阅理由、使用时间、归还时间及借阅人签字；涉密文件是否及时归档，档案目录是否及时更新。电子文件：是否指派专人对涉密电子文件进行管理：制作涉密电子文件时，是否记录使用范围及制作数量：是否在非涉密计算机中传递涉密电子文件；在携带涉密电子文件外出时，是否有专人携带；涉密电子文件是否及时归档；报废的涉密电子文件如何处理。2.2风险防控措施纸质文件:所有保密文件、文档、材料由项目保密专员统一管理，统一登记并存入密码柜，定期进行清查，避免发生资料泄露或丢失。严禁其他人员随意翻看保密资料，如有其他保密人员要借阅使用，由保密专员进行登记，写明借阅时间及借阅理由，并保证不拿到涉密办公室以外的地方使用。保密材料严格按保密领导办公室批准的份数印刷，不得擅自多印多留，复印件视同原件管理，复印过程中产生的废纸、废件应及时销毁；在复印材料之前，需由保密办公室管理员登记后方可进行，标明使用理由、复印份数；传递保密材料要有保密措施，传递应专人专送，不得办理无关事项，携带密件不得进入不利于保密的场所；外出工作需携带保密材料的，要经保密工作领导小组批准。保密资料未经许可，不得擅自摘抄、翻印、复印、转借或损坏；一旦造成损失由当事人承担责任。电子文件：指定专人负责项目涉密电子文件的日常管理工作。制作涉密电子文件，应当依照有关文件，规定使用范围及制作数量，并编号记录。传递涉密电子文件，应当履行登记、签收等手续。禁止在任何非涉密网络上传递涉密电子文件。严禁在非涉密机上处理或存储涉密电子文件。阅读、使用、复制和销毁涉密电子文件，应经保密工作领导小组批准，同时办理登记、签字手续。复制的电子文件视同原件管理。定期对涉密电子文件及载体进行清查、核对，发现问题及时向保密管理办公室汇报。3、涉密设备风险评估3.1可能存在的风险点涉密计算机是否有违规操作：涉密计算机端口是否插过其他存储介质；涉密计算机是否配备三合一防护系统：办公场所自动化设备是否外借使用：涉密计算机及办公场所自动化设备维修、更换、报废如何管理。3.2风险防控措施涉密计算机安装主机监控与审计系统进行端口审计；涉密计算机安装江民病毒防护软件，由专人进行病毒软件更新，更新周期不超过15天：每台涉密计算机都配备三合一防护系统，严格控制了计算机内涉密信息的流失；涉密计算机配置10位数以上的密码，由专人统一管理、记载；办公室自动化设备均为涉密办公室处理涉密项目专用，不得外借使用；涉密计算机及办公室自动化设备山保密工作领导小组确定专人使用，机器明确标明使用人姓名并登记入册；使用人发生变化时，报保密工作领导小组审核，审核通过后进行变更：涉密计算机及办公室自动化设备（打印机、刻录机）维修、应由保密领导小组批准后进行；涉密计算机维修应到保密局指定的地点维修，维修前应卸下硬盘等敏感部件，维修后应进行安全检测后方可使用；更换涉密计算机应事先提交涉密设备变更中请表，写明更换原因，经保密工作领导小组批准后进行。在更换涉密计算机前应卸下硬盘，卸下的硬盘不得在非涉密计算机上使用，硬盘交由涉密办公室保密管理员登记备案；硬盘留存于保密办公室，不得使用、外借；涉密计算机报废不得当作废品出售，在中请报废后先到保密办公室保密管理员处登记，卸下硬盘并由专人上交保密局工作部门进行集中销毁处理，报废涉密计算机应报保密局备案并履行相应的销毁制度。4、涉密场所风险评估4.1可能存在的风险点涉密办公场所内是否存在网络端口；非涉密人员进出涉密办公室是否有记录；涉密办公场所是否按照国家保密局要求配备了门禁系统、防盗报警系统、视频监控系统；涉密人员进出涉密办公室时是否携带相机，手机，录音笔等其它可存储介质。4．2风险防控措施由安全保密管理员定期检查涉密办公室的门禁、防盗报警、视频监控等设备的完好状态，确保保密材料安全。非授权人员进出涉密场所，须经公司保密领导小组审批并山授权人员进行全程陪同方可进入，同时建立涉密场所非授权人员进入登记册，对临时进出的人员登记；标明进出时间及事由。建立视频监控的检查管理机制，公司的安全保卫部门应当定期对视频监控信息进行回看检查，保密办公室应当对执行情况进行监督。视频监控信息保存时间不少于3个月。未经批准，不得将具有录音、录像、拍照、存储、通信功能的设备带入涉密办公室。5、分包方案使用风险评估5.1可能存在的风险点在现场使用时，信息是否产生泄露；涉密人员是否将图纸存放与他人手里或放在施工现场，导致项目设计方案泄露。5.2风险控制措施加强涉密人员保密意识；涉密项目前期设计需由专人在涉密计算机上进行编写，并用光盘进行信息存储，并由委托方指定人员进行交接。不得将光盘存于他人手中或施工现场。严禁使用外网计算机查询任何涉密项目信息，涉密项目方案的制定均应在涉密办公室内的涉密计算机上进行编写。6、设备采购风险评估6.1可能存在的风险点工程建设周期导致从投标到采购的周期过长，存在供应商库存风险和技术偏离风险：市场信息不够完全、充分、透明，供应商在一定范围内能影响价格：设备采购过程中，供应商泄露项目信息。6.2风险控制措施工程建设周期导致从投标到采购的周期过长，存在供应商库存风险和技术偏离风险，可从三方面进行规避：一方面可建立供应商预警机制，对价格、库存、技术等风险出现前进行供方预警；一方面，对于项目前期设备的选型，应考虑项目建设周期因索，应避免选择市场寿命短的产品；另一方面，应在签订项目合同时，对于设备的更新换代条款，应进行明示。加大市场信息获取力度，使市场信息准确而全面，从而保证市场分析、成本分析等数据的可靠性：依据适用原则选择供应商并改善与供应商的关系，避免成为强势供应商价格联盟的受害者。涉密项目的设备采购应单独采购，由涉密业务管理小组下的设备采购小组组长设立专人，不与其它项目的设备一起采购，与供应商签署保密承诺书，并承诺不泄露项目信息、设备价格。7、现场实施风险评估7.1可能存在的风险点合同及各项审核工作时间太长，导致项目信息泄露；在施工过程中有涉密人员离职或调岗，导致涉密信息泄露；施工现场环境是否满足涉密项目环境要求；现场施工时，是否有除委托方及现场施工人员以外的人员进出现场：设备安装调试时，是否通过非涉密计算机进行操作。7.2风险防控措施涉密项目签订的涉密合同必须由专职涉密人员进行登记、归档，存放于涉密办公室内的密码文件柜内。调岗或离职的涉密人员必须进行脱密期处理，并签署涉密人员离岗保密承诺书。不得在脱密期间出国或在外资企业工作。施工现场周围不允许有大使馆、外资企业等；如有请做好保密防护措施，如：安装视频监控系统、防盗报警系统等。加强施工现场保密环境。现场施工时，不允许除委托方及现场施工人员以外的人员进出现场。除保密工作领导小组指定人员外，其他人员不得进入施工现场。调试设备时，必须用涉密计算机进行调试，不得用非涉密计算机进行。避免通过非涉密计算机传递涉密信息，导致涉密项目信息泄露。8、审查验收风险评估8.1可能存在的风险点审查验收人员是否为涉密人员，是否是保密工作领导小组指定；审查验收记录是否是由专人负责保管，是否产生记录丢失、泄露；对用户进行设备使用培训，但用户保密意识不强，无意间泄露保密信息。8.2风险防控措施审查验收人员必须为涉密人员，必须由保密工作领导小组下的运行维护小组组长指派专人验收。审查验收记录由专人携带，带回公司后交于涉密办公室管理员处登记备案，存放于密码柜中。在审查验收时，应对用户进行相关保密知识培训。9、项目材料移交风险评估9.1可能存在的风险点项目材料移交时是否是在保密环境下进行，记录是否齐全；接收材料人员是否是涉密人员，是否由保密工作领导小组指定；接收材料人员是否携带材料出入公共场所，导致信息泄露。9.2风险防控措施移交材料时，需在保密环境下进行，检查验收记录是否齐全，不能有记录不完整，不能在公共场所下进行。由专人进行材料交接，并将材料封存于档案袋中。接收材料的人员必须是山保密工作领导小组指定的人。接收材料后，必须马上携带资料返回公司，不得在公共场所逗留，避免发生资料丢失，产生资料泄密。10、运行维护风险评估10.1可能存在的风险点后期运行维护的人员是否是涉密人员，是否明确涉密人员的职责，是否有保密意识；在对设备维护时，是否使用非涉密计算机进行操作：运行维护人员是否在交谈中泄露涉密信息；维护记录是否保存好，是否产生记录丢失、泄露。10.2风险防控措施运行维护人员必须是涉密人员，要有保密意识。在上岗前是否参加涉密人员培训，是否与公司签订保密协议、保密责任书及保密承诺书。运行维护人员需由保密工作领导小组指定，记录需要专人保存并带回公司，交于涉密办公室保密管理员处，登记存于密码文件柜中。运行维护人员在维护设备时，相关信息一定要在涉密计算机中处理。运行维护人员要有保密意识，时刻警惕自己为涉密人员。不泄露任何项目信息。