供应商现场评审表

供应商现场评审表供应商名称供应商地址供货类型评审日期供应商陪同人员评审人员联系电话传真联系人序号/评审项目单项总分实际得分现场评审结论1、产品质量/RoHS保证系统152、文件及记录管理103、教育训练104、采购及供应商管理155、设计变更管理106、生产制程管理157、产品标示与可追溯158、异常处理及不合格品管理10评审结论评审合格□评审不合格□改善后再评审□物流部品质部体系办技术生产部稽核组长评审相关事项说明1、各评审项目中每一小项按满足要求的程序分别记入0-5分；2、实际得分=（各子项目得分总和／5×子项总数量）×单项总分；3、对于不合格供应商，不能列入《合格供应商目录》，无供货资格；对于合格供应商，登录于《合格供应商目录》，并与其合作，开始供货，以后根据供应商考核计划进行考核；对于需改善后再评审的供应商，待三个月的改善期后再次评审，判定为“评审合格”或“评审不合格”；4、各子项评分标准流程文件实施证据评分区间流程文件实施证据评分区间流程文件实施证据评分区间充分充分5不完善充分3-4未规划充分2充分不完整3-4不完善不完整2未规划不完整1充分无实施1-2不完善无实施1未规划无实施05、评审结果评判标准75—100分，合格60—74分，可保留,需改善0—59分，不合格序号评审内容供应商实际情况得分供应商现场评审表0分1分2分3分4分5分1、产品质量/环保保证系统1.1是否通过ISO9001：2000/QC080000认证？1.2是否建立质量/环保方针，并经最高管理者批准？1.3是否成立产品质量/环保推行与管理组织，是否有组织架构图，其职责权限是否明确？管理代表是否有任命书？1.4有无根据质量/环保方针制定具体的目标与计划并确实执行？1.5对制定的具体目标和计划是否定期评审其达成状况，并及时修正计划？1.6是否根据客户和法规要求，制定产品环保标准？产品环保标准是否列出禁用物质及限制含量等信息？1.7产品环保标准是否符合国志汇富公司环保标准要求？1.8根据质量/环保管理效果，是否有制定内审标准与计划，并任命有资格的内审员？1.9是否按内审计划制定检查表并开展内审，审核范围是否包括公司质量/环保管理体系的所有职责部门？1.10内审记录是否保留？内审的不合格或改善项，是否有制定改善计划，并汇总报告至高阶主管？1.11是否确实按纠正预防措施进行改善，内审不合格或改善项有无结案？1.12管理评审是否包括产品质量/环保相关内容并有效改进？序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分供应商现场评审表2、文件及记录控制2.1是否有有效的文件与数据管理程序来管控质量/环保相关文件和记录？程序中有无对外来文件进行有效管理？2.2有否有充分的程序、工作等文件来支撑质量/环保管理体系的运行？2.3是否有质量/环保文件中心？质量/环保相关法规与文件记录及检测记录是否保存于文控中心？2.4是否明确规定各类质量/环保相关记录的保存年限？2.5质量/环保责任部门是否就产品质量/环保方面的相关文件（包括外来文件）、信息向公司内部及供应商、客户进行有效的传达？3、教育训练3.1是否制定有教育训练管理程序？3.2针对质量/环保要求，是否制定有教育训练计划，教育训练计划有无分阶段，按层次进行？计划是否涵盖质量/环保/安全内容？3.3有无按照计划开展教育训练并保留记录？有无根据训练认可各担当者资格？3.4教育训练实施效果如何评价，考核记录有无妥善保留？3.5公司质量/环保方针是否传达给所有员工（抽查管理人员及现场作业人员）？3.6QC、IQC、OQC检验人员是否清楚公司质量/环保标准及客户质量/环保要求？（现场抽查）3.7作业者是否接受过质量/环保知识训练，是否明确公司客户的环保要求？（现场抽查）序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分4、采购及供应商管理供应商现场评审表4.1是否制定有供应商管控程序？4.2供应商选择与评审是否包括有供应商质量和产品环保保证能力及履约能力的要求？4.3是否制定有供应考核计划，并依计划和供应商提交数据确认供应商质量/环保管控能力？4.4是否建立《合格供应商目录》？并根据评审考核结果定期更新？4.5对于供应商考核中的缺失改善项有无进行效果验证？4.6对于质量/环保方面较差的供应商是否有合理的有效管控措施？4.7是否要求供应商提供质量保证协议/环保协议及材料成份表/第三方测试报告？4.8采购下订单时是否在订单上详细注明，供应商所提供的产品需要符合公司质量/环保标准要求？4.9是否对采购作业及外包商提出具体指导要求？4.10新材料及新零件之承认是否依据标准要求进行了有害成份分析，并确认符合公司环保标准要求？5、设计开发及变更管理5.1有无制定设计、开发和变更的流程及文件？5.2是否对原材料及零部件关于含有有害物质的风险做分类？序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分5.3产品的设计图纸或产品规格，是否明确记录记载关于产品环保方面的要求？供应商现场评审表5.4变更前有无对旧版物料库存进行调查（原物料，在制品，库存品）？5.5有无评估设变的可行性、旧版物料的处理方式、质量要点及RoHS的符合性？5.6变更执行前是否执行充分的验证并经由授权主管审查及核准？5.7变更后是否对产品检查以确认其符合RoHS要求？有无保留有害物质的测试报告？5.8是否依要求对变更之产品做标识？5.9重大环境变更事项是否取得客户承认后才实施（当发生可能影响产品环境质量的变更，如零部件、材料的变更，供应商的变更等时，是否重新送样承认）？6、生产制程管理6.1是否对承制产品具备足够的工序能力？6.2是否制定制造流程图和作业指导书？现场作业人员的安全意识如何？6.3机械设备有无定期做维护与保养？针对产品的环保与非环保要求，有无对生产设备进行环保与非环保标识与区分？6.4生产计划是否根据交付期制定？当不能完成交货期时怎样处理？对于紧急订单怎样处理？序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分6.5生产过程中的各类记录是否清晰、完整并易于查找？供应商现场评审表6.6制程过程中的产品是否有检验标识，环保产品有无明确标识？6.7环保产品与非环保产品的料号是否有区分，是否有划分环保与非环保区域管制并进行有效标识？6.8来料检验是否有检验规范、检验记录？6.9过程检验是否有检验规范、检验记录？6.10最终检验是否有检验规范、检验记录？6.11环保物料来料时，IQC人员是否实施重金属管制项目的检验，检验内容是否符合环保管制要求？6.12环保物料来料时有无环保标示？6.13制程管制程序中是否有针对RoHS物料、产品之标识做明确要求？6.14相关的标识是否文件化并被所有与产品相关人员所了解？6.15对制造时所使用的工模具是否的标识，是否有防止污染的方法？6.16是否对重要制程进行鉴别与评估，以满足RoHS管制要求？6.17质量/环境管理不良品是否明确标识，进行区别管理，并与不良品不在同一仓库保管？6.18仓库及生产现场5S状况是否良好？序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分7、产品标识与可追溯供应商现场评审表7.1是否建立有产品标识与不良品追溯管理程序？7.2仓库及生产现场的物料是标识是否按文件要求执行？7.3有无明确的产品追溯流程？追溯流程能否有效地从原物料追溯至成品或由成品追溯至原物料？7.4原物料来料标识是否清晰地标识有追溯批号？7.5半成品/成品入库时相应的外箱上是否标识有Lot.NO?7.6有无记录可确认追溯流程及期有效性？7.7是否有一追溯程序可确保查询每批进料与检验记录、测试结果的对应关系？序号评审内容供应商实际情况得分0分1分2分3分4分5分8、异常处理及不合格品管制8.1是否有明确的质量/RoHS异常处理及不合格品管制程序？供应商现场评审表8.2质量/RoHS异常处理程序中的组织及各相关职责是否明确定义？8.3异常发生时有无明确的不良报告流程及处理的组织及职责定义？8.4发生RoHS异常时是否能有效的管制到所有的在线品、库存品、在途品、出货品等不良嫌疑品？8.5发现RoHS异常时是否能在24小时内报告客户？8.6针对客户反馈的RoHS异常品是否有明确的确认流程并能在4小时内作出回应？8.7是否建立有效的系统或流程管理客户产品质量/环保方面的投诉？有无客户投诉的相关记录？8.8是否有规定纠正与预防措施的文件？8.9对于发生异常/不合格是否有原因分析，对策制定并确实按对策执行？8.10以上对策是否作教育训练，让相关人员明确预防再发的方法？8.11不良发生时是否检讨质量/环境系统文件修订的必要性？8.12纠正及预防处置的记录是否妥善保留？8.13对不合格品是否进行了彻底追溯？制表：审批：