基金业务管理制度

1**基金公司业务管理制度目录第一章总则..........................................................................................................................................2第二章工作流程..................................................................................................................................2第三章项目的收集、筛选、初审和立项...........................................................................................2第四章项目尽职调查、可行性研究与审批程序...............................................................................3第五章风险控制..................................................................................................................................4第六章附则..........................................................................................................................................42第一章总则第一条为规范（以下简称公司）的业务管理行为，提高业务工作质量，防范和控制项目投资风险，保障资产保值与增值，根据有关制度规定，结合公司实际情况，参照国际国内投资行业的通行做法，特制定本制度。第二条业务范围包括政府平台项目、基础设施建设、收购、兼并、产业投资、资产重组、公司治理、融资服务等领域的顾问服务，包括但不限于医疗、养老、生物制药、日用消费品、TMT、能源化工、教育、金融、房地产、旅游文化等产业，并重点关注国家扶持的新兴战略产业。第二章工作流程第三条项目投资工作的基本内容为：1、项目收集、筛选、初审；2、立项；3、项目可行性研究与审批程序；4、项目及资金对接；第四条决策基本流程：实行三级评审及备案制度1、部门层面：由业务部进行项目初审、立项审核、可行性研究分析等工作；2、公司管理层层面：通过风控部审批的项目，由公司总裁或分管副总裁批准项目立项；审批项目可行性研究报告；3、董事会层面：董事会是公司业务管理的最高决策机构，是常设的议事机构，拥有对所业务管理的最高决策权。由公司管理层通过后报董事会批准后实施；4、备案：公司项目审批通过后需报送董事会或股东会进行备案。第三章项目的收集、筛选、初审和立项第五条业务部门负责项目的收集、筛选、初审和立项工作。部门总监根据公司发展战略和业务需要确定目标，下达任务，具体负责领导业务人员据本管理办法及有关实施细则对项目进行具体筛选、初审和立项等工作。第六条业务经理接到商业计划纲要或项目简介后，需在5个工作日内完成初审，决定是否需要对该项目作进一步的跟进和了解，并在此基础上填写《项目登记及初3审表》（见附件二）。第七条在初审完商业计划纲要或项目简介后，若认为需要对项目作进一步的跟进和了解，业务经理在请示部门分管领导后，可要求项目企业提供详细的商业计划书。第八条在要求企业提供商业计划书时，应主动提出可以与企业签定保密协议，保密协议签订与否应充分尊重项目企业的意见。第九条对经过部门项目初审并认为可以向公司申请立项的项目，由部门分管领导指定项目负责人，项目负责人负责组建和牵头项目小组（视需要），协调跟进项目的后续跟踪和各项程序性工作。第十条项目负责人须尽快完成《项目建议书》（见附件三）和《立项申请表》（见附件四），连同项目企业提供的《商业计划书》等有关资料，经部门审核，报公司进行项目的立项审批。《项目建议书》应对项目主要经营、财务、管理、销售等情况核实，主要内容参见附件三。第十一条对申请立项的项目，由本公司主管业务副总裁主持召开立项报告会审核，依次报送风控部门和总裁，批准后进行尽职调查。第十二条对立项报告会未通过的项目，属于初审资料不全的，应进一步做好调查搜集工作。未通过立项的项目，应将资料归档并通知项目企业。第十三条部门设专人对项目资料进行日常管理，做好资料的存档保护工作，积累资料以备日后调研分析查阅。第四章项目尽职调查、可行性研究与审批程序第十四条公司或合作机构立项通过的项目，由本公司与项目企业签订《财务顾问协议》。第十五条如经公司批准立项并决定进行尽职调查的项目，项目负责人应根据项目公司的基本情况提出《项目尽职调查方案》报部门负责人审核，审核通过后报总裁审批。批准后的方案应尽快抄报相关公司领导和部门。第十六条对已签署《财务顾问协议》的项目，组建尽职调查项目小组进行项目尽职调查和可行性研究。项目小组人员的组成要遵循精干高效的原则，包括投资、财务、法律等相关专业，必要时可邀请或聘请外部行业专家、专业机构等作为顾问。4第十七条项目小组或合作机构应按照公司批准的《项目尽职调查方案》在规定的时间内完成尽职调查，编写《项目尽职调查报告》和在此基础上形成的《投资可行性研究报告》。报告完成后，经部门审核后上报总裁及风控会审批。第十八条《项目尽职调查报告》及《投资可行性研究报告》应包括公司基本情况、连续三年以上的财务数据、未来三年预测财务数据、项目竞争优势、主要风险及控制、投资收益分析等内容（参见附件五）。第五章风险控制第四十条本公司设立的风险控制部是本公司对各项业务进行监控的常设机构。第四十一条风险控制委员会的职能为：对业务发展的风险进行预测、分析和评估；及时提出规避和防范风险的具体措施和对策；在实施过程中提出风险控制的建议；为董事会提供决策依据。第四十二条风险控制部可就公司项目进行独立调查。第六章附则第四十三条本制度经公司董事会审议通过后实施。本制度从公布之日起执行。5