中兴通讯股权激励计划

证券代码（A/H）：000063/763证券简称（A/H）：中兴通讯公告编号：200709中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划（2007年2月5日修订稿）二零零七年二月五日--i特别提示1、本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》(以下简称《激励管理办法》)和中兴通讯《公司章程》以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。2、中兴通讯以授予新股的方式实施本股权激励计划，具体实施方案为：中兴通讯一次性向激励对象授予4798万股标的股票额度，授予数量约占中兴通讯股本总额的5%；当解锁条件成就时，激励对象可按本股权激励计划的规定分年度申请获授标的股票的解锁；解锁后的标的股票可依法自由流通；未达到解锁条件而未能解锁的标的股票额度将作废。3、本股权激励计划的有效期为5年，其中禁售期2年，解锁期3年：（1）自中兴通讯股东大会批准本股权激励计划之日起2年为禁售期，在禁售期内，激励对象根据本股权激励计划获授的标的股票被锁定，不得转让；（2）禁售期后的3年为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁：第一次解锁期为禁售期满后第一年，解锁数量不超过获授标的股票总数的20%；第二次解锁期为禁售期满后的第二年，解锁数量不超过获授标的股票总数的35%；第三次解锁期为禁售期后的第三年，解锁数量为所有剩余标的股票；若解锁期内任何一年未达到解锁条件，激励对象不得在当年申请，也不得在以后的年度内再次申请该等标的股票解锁，中兴通讯将退回激励对象以自筹资金认购的标的股票的认购成本价；未达到解锁条件而未能解锁的标的股票额度将作废。4、本股权激励计划的激励对象为中兴通讯的董事和高级管理人员以及中兴通讯和其控股子公司的关键岗位员工，参与本股权激励计划的激励对象不再参与中兴通讯2006年度递延奖金的分配。股权激励计划激励对象不参与2006年度递延奖金分配而对应的资金不用于非股权激励计划员工的奖金分配。5、本股权激励计划标的股票总数的10%，即479.8万股，预留给本股权激励计划经股东大会审议通过后，对公司有重大贡献和公司需要引进的重要人才。--ii监事会将对上述人员资格进行核实，如激励对象为董事、监事、高级管理人员的，需提交股东大会审议。6、中兴通讯2007年、2008年和2009年度的加权平均净资产收益率分别为激励对象第一次、第二次和第三次申请标的股票解锁的业绩考核条件，该等加权平均净资产收益率不低于10%（以扣除非经常性损益前和扣除非经常性损益后计算的低值为准）。7、本股权激励计划经股东大会审批且授予条件满足后，激励对象缴纳标的股票认购款以获授标的股票额度。8、中兴通讯授予激励对象每一股标的股票的价格为授予价格，除本股权激励计划另有约定外，该价格为公司首次审议本股权激励计划的董事会召开之日前一个交易日，中兴通讯A股股票在证券交易所的收市价。公司授予激励对象标的股票时，激励对象按每获授10股以授予价格购买5.2股的比例缴纳标的股票认购款，其中3.8股标的股票由激励对象以自筹资金认购获得，1.4股标的股票以激励对象未参与的2006年度递延奖金分配而未获得的递延奖金与授予价格的比例折算获得。9、中兴通讯不得为激励对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不得为其贷款提供担保。10、本股权激励计划由中兴通讯董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定并提交公司董事会审议，经中国证监会审核无异议并经由本公司国有股东报国资管理部门批复同意后，由公司股东大会批准实施。--iii目录一、释义.......................................................................................................................1二、本股权激励计划的目的.......................................................................................2三、本股权激励计划的管理机构...............................................................................3四、本股权激励计划的激励对象...............................................................................3五、标的股票的种类、来源、数量和分配...............................................................4六、本股权激励计划的有效期、禁售期和解锁期...................................................6七、标的股票的授予程序和解锁程序.......................................................................7八、关于预留标的股票...............................................................................................9九、本股权激励计划的变更和终止.........................................................................10十、附则.....................................................................................................................11附件一.........................................................................................................................12--1中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划（2007年2月5日修订稿）一、释义除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：中兴通讯、公司，指中兴通讯股份有限公司。本股权激励计划，指中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划。高级管理人员，指公司总裁、高级副总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和中兴通讯《公司章程》规定的其他高级管理人员。关键岗位员工，指经董事会认可的在中兴通讯及其控股子公司任职的有资格参加本股权激励计划的骨干员工，该等员工是具备全局的能力，掌握核心技术、从事核心业务，或者处于关键岗位，对企业发展能够带来特殊贡献的人，其有能力在管理、研发、营销等方面独当一面，有创新精神和组织能力，能够调动资源，是制定并对执行战略有关键性影响的高绩效员工或在组织中有高潜质的个人发展轨迹是组织未来的领导者。激励对象，指根据本股权激励计划有权获得标的股票的人员，包括中兴通讯的董事（但不包括独立非执行董事）、高级管理人员和关键岗位员工。股本总额，指公司股东大会批准本股权激励计划时公司已发行的股本总额。标的股票，指根据本股权激励计划拟授予给激励对象的中兴通讯A股股票。获授标的股票总数，指每一名激励对象按照本股权激励计划被授予的标的股票数量。授予价格，指中兴通讯授予激励对象每一股标的股票的价格。认购成本价，指激励对象按本股权激励计划以自筹资金认购的标的股票（不包括以递延奖金折算的标的股票）的认购款以及该等标的股票认购款自激励对象缴纳该等认购款之日至中兴通讯因解锁条件未满足退回该等认购款之日银行同期存款利息。--2禁售期，指激励对象根据本股权激励计划获授的标的股票被禁止转让的期限，该期限自公司股东大会批准本股权激励计划之日起2年。解锁期，指激励对象根据本股权激励计划获授的标的股票有条件转让的期限，该期限为自禁售期满后3年。《绩效考核制度》，指《中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划绩效考核制度》。递延奖金，指中兴通讯目前采用的一种激励机制，是对公司员工未来业绩的期许。具体指中兴通讯按照公司上一年度组织绩效以及公司员工的个人绩效分配给员工相应的现金奖金额度。公司员工获得的每一年度的递延奖金额度在之后的五年内，逐年兑现。中国证监会，指中国证券监督管理委员会。证券交易所，指深圳证券交易所。二、本股权激励计划的目的中兴通讯制定本股权激励计划的主要目的在于建立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的长期激励机制，从而完善整体薪酬结构体系，为中兴通讯的业绩长期持续发展奠定人力资源的竞争优势，具体表现为：1、通过建立长期激励机制把公司董事、高级管理人员和关键岗位员工的薪酬收入与公司业绩表现相结合，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司长远战略目标的实现；2、通过股权激励把股东和激励对象的利益紧密联系起来，促进股东价值的昀大化；3、用本股权激励计划补充公司原有的激励机制，确保在国内人才市场上能够提供具有竞争力的整体薪酬包，吸引、保留和激励实现公司战略目标所需要的公司高级管理人员和关键岗位人员。通过采用股权激励替换激励对象的部分现金薪酬，优化员工薪酬结构，促进公司长期战略目标的实现和加强公司凝聚力。--3三、本股权激励计划的管理机构1、中兴通讯股东大会作为公司的昀高权力机构，负责审议批准本股权激励计划的实施、变更和终止。2、中兴通讯董事会是本股权激励计划的执行管理机构，下设薪酬委员会，负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本股权激励计划的相关事宜。3、中兴通讯监事会是本股权激励计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本股权激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。4、中兴通讯独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本股权激励计划向所有股东征集委托投票权。四、本股权激励计划的激励对象(一)激励对象的确定依据本股权激励计划的激励对象以《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》以及中兴通讯《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定为依据而确定。(二)激励对象的范围按照上述激励对象的确定依据，拟参与本股权激励计划的激励对象为：1、中兴通讯董事（但不包括独立非执行董事）；2、中兴通讯高级管理人员；3、中兴通讯及其控股子公司的关键岗位员工；4、当出现本股权激励计划规定的不得成为激励对象的情形、激励对象职务--4变更、离职、死亡、重大贡献等情形和公司需要引进重要人才的情形，公司董事会可对激励对象进行调整。参与本股权激励计划的激励对象不再参与中兴通讯2006年度递延奖金的分配。（三）激励对象的核实1、本股权激励计划经公司董事会审议通过后，公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在公司审批本股权激励计划的股东大会上予以说明。2、经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。五、标的股票的种类、来源、数量和分配（一）种类本股权激励计划拟授予给激励对象的标的股票为中兴通讯A股股票。（二）来源本股权激励计划标的股票来源为中兴通讯向激励对象授予新股。（三）数量中兴通讯按本股权激励计划拟授予给激励对象标的股票额度为4798万股，约占中兴通讯股本总额的5%。（四）分配1、本股权激励计划分配给21名董事和高级管理人员等激励对象的标的股票额度为206万股，不超过标的股票总数的5%，具体分配情况如下：序号姓名职位拟分配的数量（股）占标的股票总额的比例（%）占股本总额的比例（%）1王宗银副董事长10,0000.0210.001--52谢伟良副董事长10,0000.0210.0013张俊超董事10,0000.0210.0014李居平董事10,0000.0210.