论国际贸易中的风险转移制度

1论国际贸易中的风险转移制度摘要在国际贸易中，货物损失的风险是一个非常重要的问题，尽管目前我国立法和有关国际公约、惯例对这一问题作出了相应的规定，但是，由于有关的立法和惯例之间的差别大，有些基本概念和原则仍不是很明确，在实践中容易导致分歧和纠纷，因此对国际货物买卖中货物损失风险的问题进行研究具有实际意义。风险是一种损失，这种损失需要双方承担，因为如何承担该风险直接关系到双方的利益。如果双方在合同中约定风险的承担，自然应该按约定来处理，但如果没有约定则需要通过法律来确立风险负担的规则，以便将风险造成的损失在双方得到尽可能合理与公平的分配。本文首先介绍风险转移的相关概念，接着介绍了风险转移制度的理论学说、原则和前提条件，着重把《联合国国际货物销售合同公约》和我国《合同法》进行对比、找出我国《合同法》中关于风险转移制度规定的缺陷，最后得出完善我国国际贸易中风险转移制度的立法建议。关键词：国际贸易；风险转移；合同法2ResearchofTransferofRiskinInternationalSalesofGoodsAbstractTheriskofgoodslossisaverycriticalissueinthetransnationalsaleofgoods.Althoughtherearesomecorrespondingprovisionsaboutthisissueindomesticlegislations,internationaltreatiesandconventionsatpresent.However,theseprovisionsdifferfromeachotherdistinctly.Thevaguenessleadtosomeissuesanddisputeseasily.Therefore,theresearchontheriskofgoodslossinthetransnationaltradehasitspracticalmeaning.Riskisakindoflosswhichissufferedbybothparties.Howtobeartheriskisrelatedtotheinterestsofbothparties.Ifbothpartiesagreeonhowtobearthelossinthecontract,thelossshouldbedealwithaccordingtothecontract.Ifthereisnoagreement,weshouldestablishrulestobearthelossthroughlawssoastoassignthelossoftherisktobothpariesrationalandfairlyasmuchaspossible.Thearticleispreparedtointroduceandanalysissomethingabouttheconcept,meaningsandcharacteristicsofrisk,tostudyrelativetheoriesandcertainrulesandpointoutthedefectexistedintheprovisionofrisk-transferintheContractLawofPRCfromthetheoreticalandpractical.Keyword:Internationaltrade;Transferofrisk;TheContractLawofPRC;3目录摘要.......................................................................................................1Abstract.....................................................................................................21风险转移的界定..............................................................................51.1风险的定义................................................................................51.2风险转移的定义......................................................................52风险转移制度....................................................................................62.1风险转移制度的理论学说....................................................62.1.1风险于合同成立时转移理论..........................................62.1.2风险随所有权的转移而转移理论..................................72.1.3风险于交货时转移理论..................................................82.2风险转移制度的原则.............................................................82.2.1以交货时间确定风险转移原则......................................92.2.2过失划分原则..................................................................92.2.3当事人规定优先原则......................................................92.2.4划拨是风险发生移转的前提条件原则..........................92.3风险转移的前提条件.............................................................102.3.1货物的特定化条件........................................................102.3.2货物的品质担保条件....................................................102.3.3关于单证交付的条件问题............................................112.3.4关于海上路货的条件问题............................................1243我国《合同法》对比公约的规定...........................................124我国《合同法》风险转移的缺陷以及完善立法的建议..134.1确立占有主义为主、所有人主义为辅的风险转移模式134.2明确规定风险概念...............................................................144.3明确规定风险转移的调整范围..........................................144.4对违约情况下风险转移应予全面规定.............................15结论.....................................................................................................17参考文献................................................................................................18致谢.....................................................................................................20附录1外文参考文献（译文）...................................................21附录2外文参考文献（原文）...................................................2351风险转移的界定1.1风险的定义在《罗马法》中，风险有多种含义：首先意味着将可能遭受的损失；其次，意味着债务人在给付不能的情况下可能承担的风险责任；再次，是指那些与当事人的过错没有任何联系的，由法律规定的或由当事人约定的风险。而《德国民法典》第44条规定的“物的意外灭失或意外损毁风险”，《日本民法典》第534条规定的“其物因不应归责于债务人的事因而灭失或毁损”。学者对于风险的定义也有所不同。如英国伦敦大学商法教授麦克·布瑞奇则认为“风险是一种所有权概念，最好从买方和卖方间合同权利和义务的移转结果来理解。它涉及双方均无责任的外部事件造成的损失的分担。”[1]另一位英国学者s．P．德．克鲁兹对风险的定义是：“风险系指货物在投入运输之后，或在运往买方的过程中，所可能发生的意外灭失或损害。”[2]我国学者对风险的定义各有各的见解。学者陈安将风险定义为：所谓风险，指的是足以致使货物毁损、灭失的意外事由，例如盗窃、火灾、破碎、渗漏、扣押、征用、船舶的沉没、飞机的失事以及不属于正常损耗的腐烂变质等[3]。学者李巍认为，风险转移制度所涉及的风险，是指由于自然灾害、意外事故或当事人以外的原因造成卖方正在履行或已经履行(交货)的货物遭受损坏灭失的风险。[4]我国学者沈达明将风险定义为：“风险指的是货物可能遭受的各种意外损失，如盗失、火灾、沉船、破碎、渗漏、扣押及不属于正常损耗的腐烂变质等”。[5]学者王利明将风险定义为：买卖合同中的风险是指买卖合同的标的物由于不可归责于买卖合同双方当事人的事由毁损、灭失所造成的损失。[6]我国《合同法》第142条规定，“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”这是《合同法》首次提到“风险”这一法律术语，但何谓“风险”却没有做出一个准确的定义。结合不同学者对风险的定义，笔者认为，风险的定义应当为：由于自然灾害、意外事故或当事人以外的原因造成买卖双方正在履行或己经履行的货物遭受毁损灭失的危险。1.2风险转移的定义6风险转移即风险负担的转移,是指在国际货物买卖中由此种意外风险造成的货物损失由谁承担的问题。风险的划分和承担直接影响着买卖双方的权利义务。在国际贸易中,如果风险事实发生时货物的风险负担没有从出售方转移至购买方,则货物因此意外风险而遭受的损失由出售方承担,即使卖方已经托运交付货物,也不能以此为理由要求免除其交货义务。反之,若风险事实发生时风险负担已由出售方移转至购买方,则货物由于意外事件所遭受的损失就应由购买方承担,购买方不能以此意外风险事实为理由拒绝支付货款,也不得因此而拒绝履行其他相应的义务。风险移转制度的目的就是要确定这种非因当事人过错所致的不确定损失发生时应当由买卖双方中的哪一方来承担损失的问题。2风险转移制度2.1风险转移制度的理论学说有关风险转移的基本理论学说有三种，即特定物的风险随买卖合同的订立生效而转移、特定物的风险随货物所有权的转移而转移和特定物的风险在卖方完成交货义务时转移三种。2.1.1风险于合同成立时