基于新进入缺陷的新企业成长研究前沿探析

第30卷第5期2008年5月外国经济与管理ForeignEconomics&ManagementVol130No15May2008基于新进入缺陷的新企业成长研究前沿探析韩炜1,2,薛红志2(11天津财经大学商学院,天津300222;21南开大学商学院,天津300071)摘要:新企业成长现象是创业研究者们长期关注且亟待深入剖析的热点问题。新企业在成长过程中面临着严重的新进入缺陷问题,而成长又是新企业对抗生存压力的主要手段。本文在系统回顾新进入缺陷概念的由来及其内涵的基础上,剖析了新企业成长的特殊性,最后从经营模式、资源基础、创新能力和合法性等不同视角探讨了新企业克服新进入缺陷、实现成长的方式。关键词:新进入缺陷;新企业成长;创业中图分类号:F270文献标识码:A文章编号:1001O4950(2008)05O0014O08一、引言20世纪80年代以来,社会转型、新技术的快速发展和普及应用引发了新一轮的创业热潮;创业活动日趋活跃,并已经成为经济发展和社会进步的重要动力。包括德鲁克在内的许多著名学者纷纷呼吁重视和发展创业型经济,而创业活动也越来越受到政府的重视。然而,根据Barringer等(2005)的研究,美国每年大约创建70万家新企业,其中只有315%能够成长并发展为大企业,绝大部分的新企业都遭遇了失败,或停滞在初创阶段的水平。根据我国清华大学编写的5全球创业观察(GEM)2005年度中国报告6,创业失败率高、有成长潜力的新企业所占比例偏低,是目前我国创业活动的基本事实。更为严重的是,我国12个月内关闭企业的比例名列被考察国家第一。鉴于新企业成长对于创造就业机会和发展区域经济具有重要的意义,并面对成功率偏低的现实,探究造成新企业失败率普遍较高并只有少数新企业能够实现快速成长的原因,便具有重要的理论和现实意义。从现有研究文献看,学者们已经从经济学、管理学和社会学等学科的理论视角,对企业成长问题进行了比较深入的研究,并且成功地总结了企业成长的阶段性过程、关键影响因素和一般规律。那么,新企业成长问题又为什么会成为一个有发展前景的新的研究方向呢?其中的一个重要原因就是:成长对于新企业和成熟企业来说具有不同的意义。与已经掌握了一定资源并具备了发展能力的成熟企业相比,新企业受到新进入缺陷(liabilityofnewness)¹的制约(或者说,新企业在学习机制、合法性、资源和外部关系等方面存在不足),因此就更难实现成长。新企业倘若无法实现成长,就会面临严重的生存危机。如果说成熟企业主要是为了维持和巩固自己的生存能力而谋求发展,那么,新企业则是为了获得生存能力而追求成长。此外,新企业能否成功实现成长并不取决于它们的组织结构、行为惯例等因素,而收稿日期:2008O03O05基金项目:国家自然科学基金重点项目5新企业创业机理与成长模式研究6(编号:70732004),天津市高等学校人文社科研究项目5天津市新创企业成长策略与价值创造模式研究6(编号:20072103)作者简介:韩炜(1979-),女,天津财经大学商学院讲师,南开大学商学院博士研究生;薛红志(1978-),男,南开大学商学院讲师,管理学博士。14外国经济与管理(第30卷第5期)曾经是研究组织失败原因的核心变量,现在已经逐渐演变为这类研究的一个控制变量。在这种背景件、问题和组织特征的集中体现。和组织类型差异的影响,即不同的时间和地点生成的不同类型的组织,都存在新进入缺陷问题。在很大程度上取决于创业者的个人特质。从本质上讲,新企业就是创业者个人特质的具体体现和延续。也就是说,新企业不同于成熟企业,前者的成长在很大程度上取决于创业者的个人特质和行为,而不是具有组织属性的企业战略。新企业有别于成熟企业,它们有自己显著的特点,因此,适用于成熟企业成长的理论框架和方法,并不一定适合研究新企业成长的问题。目前的企业成长研究主要是围绕成熟企业展开的,极少关注刚创建不久的新企业。鉴于新企业与成熟企业之间在成长阶段存在巨大差异,把新进入缺陷作为研究新企业成长问题的切入点,研究新企业成长问题的特殊性,并探索和总结新企业成长的一般过程和规律,这就显得尤为重要。二、新进入缺陷概念的由来与延伸/新进入缺陷0这个概念来源于组织生态学。组织生态学把组织演化视为一种自然选择过程。在这个过程中,新的组织(包括企业)往往要面临很大的自然选择压力,因此,新组织的失败率要大大高于成熟组织。这一观点得到了学术界的普遍认可,并迅速引发了大量的实证研究。[1-3]这方面的实证研究旨在寻找和发现导致组织失败的原因,并提出了/年龄依赖性0(ageOdependence)这个重要概念。所谓的/年龄依赖性0,就是指任何组织在创立之初比较容易遭遇失败甚至消亡;但是,随着时间的推移(或者说年龄的增长),组织自身的结构逐渐趋于稳定,组织也日益适应外部环境,从而导致失败率下降。年龄依赖性很好地回答了前述新企业失败率居高不下的问题。目前,致力于组织生态学研究的学者不再过多地囿于探究组织失败的/年龄依赖性0原因,而是把注意力转向了其他决定因素。也就是说,年龄依赖性[4]下,组织生态学研究开始使用/新进入缺陷0这个概念。组织生态学研究表明,年龄本身并不是导致组织成功或失败的原因,而新进入缺陷却在比较长的一个时期内伴随着新企业的创建与成长,它是一系列条[5]Stinchcombe(1965)最早提出/新进入缺陷0这个概念,目的是要在/新企业失败率偏高0的问题框架下探索导致新企业缺陷的原因。他认为,导致新企业缺陷的原因主要包括以下四个方面:一是新企业必须确定自己的组织角色,并通过培训员工来完成扮演组织角色的任务;二是界定新角色、建立关系和制定薪酬体系以争取获得尽可能好的绩效,需要花费很大的精力和很多的时间,并且会出现冲突和暂时无效率的问题;三是新企业必须大量依靠新人(这里是指陌生人),因此,信任关系极不稳定;四是新企业尚未与那些使用其产品或服务的客户建立并保持稳定的关系。/新进入缺陷0这个概念具有普遍适用性,不受时间、地点[6]很多学者试图围绕以上四方面的原因来丰富或充实新进入缺陷的内涵,并且成功地揭示了新企业克服新进入缺陷的两个途径。第一个途径与新企业的外部过程(如同客户、债权人、供应商和其他组织建立稳定的交易关系)有关。新企业要想从外部环境中获得资源,就必须加倍努力,因此,管理好获取外部资源的过程,对于新企业来说,是一项极具挑战性的任务。随着年龄的增长,企业会与客户、债权人和供应商建立并保持交易关系,争取他们的支持,从而获得外部合法性。与客户、债权人和供应商保持稳定的交易关系,具有保护企业免受过度竞争压力的缓冲作用。这种基于制度的缓冲效应来源于组织合法性,能够保护企业免受环境选择造成的过度压力,并规避任何可能影响其生存的威胁。克服新进入缺陷的第二个途径与新企业的内部过程(如学习或发现新角色、建立信任关系、组织成员之间的合作)相关。新企业会通过组织学习来积累和杠杆化利用知识,以克服新进入缺陷。组织学习能帮助新企业提高在现有业务上的竞争力,降低绩效的变动性,并且根据经验来维持或改进绩效。随着企业经验和目标的制度化(建立员工之间的信任、协调和合作关系等)以及业务活动的常规化(规定标准的操作程序等),企业得以提升其平均绩效,并降低绩效波动。这个过程能使企业在经历环境选择的过程中处于有利的基于新进入缺陷的新企业成长研究前沿探析15做事方法0位置。随着年龄的增长,企业不断通过组织学习来获得其行为合法性和竞争力,从而促使失败率持续单调下降。组织合法性和组织学习的缺失,常常是造成新企业失败率居高不下的主要原因。[6]由上可知,新企业的失败率明显高于成熟企业,而造成新企业高失败率的主要原因是新进入缺陷。然而,Br™derl和Sch™ssler(1990)却对新进入缺陷与新企业高失败率的正相关性提出了质疑,并且还提出了会对新企业失败率产生不同影响的/青春期缺陷0(liabilityofadolescence)这个概念。[7]他们虽然承认失败风险在新企业成立之初会达到峰值,然后随着企业年龄的增长而逐渐下降,但又认为在新企业失败风险达到峰值之前存在一个缓冲期,即所谓的/青春期0。青春期缺陷主要是由两个原因造成的。首先,新企业的初始资产、运气、信任、心理承诺、事先的积极信念和财务资源储备(被统称为初始资源基础),为它们与客户、债权人和其他组织建立关系提供了一个缓冲期。在缓冲期里,新企业掌握的初始资源基础有助于降低失败风险,因此,即使绩效非常糟糕,它们也可能不会立刻消亡。其次,搜集用于评估新企业绩效的反馈信息需要时间。Br™derl和Sch™ssler(1990)把搜集反馈信息评估绩效的这段时间称为/青春期0[而Fichman和Levinthal(1991)则把它叫做/蜜月期0[6]]。尽管新企业在青春期阶段暂时没有失败的危险,但是,一旦青春期结束,绩效评估有了结果,新企业的失败风险就可能急剧上升。如果新企业能通过第一轮绩效评估并生存下来,那么,以后的失败率就会呈现随年龄单调下降的趋势。由此可见,在青春期阶段,新企业暂时不会遭遇失败;在青春期结束时,对新企业的绩效评估有了最终的结果,失败率就有可能陡然上升;此后,失败率又趋于逐渐下降。由于新企业之间的初始资源基础大相径庭,而且不同的决策者评判新企业绩效所需的信息量也各不相同,因此,企业青春期的持续时间也不尽相同。与新进入缺陷紧密相关的另一个概念是/小企业缺陷0(liabilityofsmallness)。这个概念意味着企业规模小,也会影响企业的生存概率。首先,小企业缺陷主要是因为规模小的企业一般更加缺乏财务资源,也更难从外部获得财务支持所造成的,因此,规模小的企业较难通过市场和契约关系来得到缓冲。其次,管理者缺点也会导致小企业的失败,或者提高小企业的失败率。这里的管理者缺点主要包括管理者个人的特质缺陷(如缺乏远见和应变能力)、工作缺点(任人唯亲、不善用人、不愿放权或授权)以及经营方面的不足(如投资不足、现金流不足、会计记录不全、经营不善、定价出错、目标市场不明确、信息不充分等)。最后,与提供长期就业和职业生涯发展机会的大企业相比,小企业很难吸引合格的人力资源。研究表明,企业的/新0和/小0都会对企业的绩效产生影响,但/新0的作用更大。例如,Freeman等(1983)发现,企业不断增大的规模能减少新进入缺陷。但是,在对规模进行了控制之后,新进入缺陷依然存在。因此,单凭扩大规模,是不能完全克服新进入缺陷的。[1]三、新进入缺陷的核心内容体系目前,有关新进入缺陷的研究开始在组织研究领域占据日益重要的地位。有越来越多的学者开始围绕这个概念展开实证研究,并将它与创业和企业成长等问题联系在一起,从而极大地丰富了新进入缺陷的内涵。本文从组织内部转换过程和外部环境选择过程两个视角出发,对现有研究中有关新进入缺陷内涵的阐释进行归纳。(一)内部缺陷11对目标和使命认识不足。人们创办新企业的一个重要动机,就在于/找到或学到并利用更好的[5]。新企业往往需要运用/更好的做事方法0来对它们要扮演的新角色、拟实现的目标和需完成的使命进行定位。这种定位不仅涉及对角色的界定,而且还关系到物色适当的员工来填补部门和岗位角色空缺,注意各种角色间的协调和连贯问题。然而,新企业一方面缺乏认识产业关键要素的能力,难以清晰识别竞争的焦点问题,另一方面要为完成新角色所涉及的新任务和获得所需的新知识支付学习成本,因而有可能存在所谓的/无知缺陷0(liabilityofignorance)[8]。21过程不确定性高。这里的过程是指一组有关确定新目标和完成新任务的流程,与企业内部价值16外国经济与管理(第30卷第5期)规模变化问题。自然选择是一个适者生存、优胜劣汰的过程,而最终的/优0主要表现为:结构可靠性、较好的绩效,或者积累了比较丰富的资源,就能够避免失败。从这个意义上讲,资源不仅包括财务资链有一定的相似之处。新企业虽然不能在创建初期就形成波特所说的价值链,但至少可形成一组用以支撑新角色扮演者完成任务的流程结构或过程。不过,这个过程充满了由以下两个原因造成的