危险化学品企业安全标准化标准及考核评分细则

-1-附件1：危险化学品企业安全标准化标准及考核评分细则（通用）考核要素标准分标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点1负责人与职责（100）*1.1负责人（20）5▲1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。1.未明确主要负责人，否决本二级要素，即扣20分；2.考核主要负责人，不了解和落实《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责扣3分；3.未落实每个岗位和部门的安全生产责任制，缺一个部门或岗位扣2分。1.查看主要负责人的任命文件及安全生产责任制，是否明确主要负责人是安全生产第一责任人；2.与主要负责人面谈，考核主要负责人对自己安全职责的了解情况，查看近两年安全生产年度工作计划和取得成效；3.查看各级人员、各部门安全生产责任制文本。52.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.未按规范要求实施安全标准化，扣3分；2.企业主要负责人不是标准化领导小组的主要负责人，扣3分；3.主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。1.查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人是否为标准化领导小组负责人，并亲自组织实施安全标准化；2.与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：知识演讲比赛、漫画等）。5▲3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.主要负责人未做出明确的、公开的文件化的安全承诺，否决本二级要素，即扣20分；2.抽查企业为实现安全承诺在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入情况，一项不满足安全生产需要扣1分；3.查履行安全承诺的情况，一人不符合扣1分。1.查看安全承诺的文本，内容是否符合要求；2.抽查员工对安全承诺内容的了解情况；3.查看企业在实现安全承诺方面投入的文件和记录；4.抽查员工对安全承诺内容的了解。-2-54.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。1.每季度至少组织召开1次安委会会议，总结本阶段安全工作情况，研究、制定存在问题的解决方案，布置下一阶段安全生产工作。应做到:a)会议有议题、b)会议记录真实完整、c)形成会议纪要，一项不符合扣1分；2.主要负责人应主持安委会会议，安委会成员不得无故缺席，一人不符合扣1分。1.查看安委会（或领导小组）会议记录，内容是否完整、真实；2.查看会议签到表。1.2方针目标（10）41.企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业职业安全健康风险相适应；（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；（5）公众易于获得。1.未制定文件化的安全生产方针目标，扣4分；2.企业的方针和目标是否与企业的职业安全健康风险相适应，不符合扣2分；3.企业的安全生产目标是否予以量化，未量化扣2分；4、抽查员工，一人不清楚扣1分；5.查企业方针目标公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。1.查看企业安全生产方针、目标文本；2.抽查员工对方针、目标的了解情况；3.查看企业安全生产方针、目标的公布、公告记录。62.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。1.未制订各级组织的安全目标责任（书），扣6分；缺一个部门或岗位扣2分；2.安全目标责任（书）与企业实际不符，一处扣2分；年度安全工作目标未量化，一处扣2分。3、年度安全工作计划及考核记录，缺一个部门扣2分。1.查看企业各级安全目标责任书，是否齐全，有没有量化；2.查看各部门近两年安全工作计划及完成情况考核记录。-3-*1.3机构设置（20）10▲1.企业应建立安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组，设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1.未建立或虚设安委会（或安全领导小组）扣5分；安委会成员应为各部门负责人，一个不符合扣2分；2.未设置安全管理机构或配备专职安全生产管理人员，否决要素本二级要素，即扣20分；3.未配备注册安全工程师或安全主任，扣2分。1.查看安委会（或领导小组）设立文件；2.查看安全生产管理机构设置、人员配备文件及安全管理人员、注册安全工程师或安全主任资格证书。52.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。管理部门设置不健全（必须设置安全管理部门）或虚设，扣5分。查看企业组织机构设置文件或组织机构图。53.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。安全生产管理网络应覆盖整个企业，不健全扣5分。对照企业机构设置图，检查安全管理网络设置。1.4职责101.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。未制定覆盖所有单位和部门的安全职责，每缺一个部门扣2分。1.查看各部门安全生产责任制文本；2.抽查部门负责人对本部门职安全职责的了解情况。102.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。未指定覆盖各级管理人员及从业人员的安全职责，每缺一类人员职责扣2分。1.查看各级、各类人员安全生产职责文本；2.抽查人员对本岗位安全职责的了解情况。103.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.无安全责任考核制度（考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）或未按制度进行考核，扣10分；制度不健全，一处扣2分；2、查考核记录，缺一个部门或人员扣2分；3、查各级组织安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。1.查看安全责任考核制度文本；2.查看各部门、各级人员安全生产责任制落实情况考核、奖惩记录。1.5安全生产投入及工伤保险（20）51.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。1.未建立安全投入保障制度，扣5分；2.安全费用提取标准低于相关规定，扣3分查看安全生产费用提取制度，安全生产费用的提取标准是否符合《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》要求。102.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台帐。1.未建立安全费用台帐，扣5分；2.安全费用挪作他用的，扣5分；3.安全费用台帐不全，一项不符合扣2分。查看安全生产费用台帐。-4-53.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。1.未依法为从业人员缴纳工伤保险，扣5分；2.参加公司保险人员不全的，每少一人扣1分。查看企业参保证明和近两个月工伤保险交费回执，核对参保人数和在册员工总数。2风险管理（100分）2.1范围与评价方法（10）31.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.未指定风险评价管理制度，扣3分；2.未明确风险评价目的、范围及准则，扣1分；查看企业风险评价管理制度（或程序文件、作业指导书）。22.企业风险评价的范围应包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害。评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。查看风险评价的范围。23.企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有：1）工作危害分析（JHA）；2）安全检查表分析（SCL）；3）预先危险性分析（PHA）；4）危险与可操作性分析（HAZOP）；5）失效模式与影响分析（FMEA）；6）故障树分析（FTA）；7）事件树分析（ETA）；8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。未确定危险与有害因素辨识及风险评价方法，或方法不适用，扣2分。查看所选的评价方法是否能适用。-5-34.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。1.未制定评价准则，扣3分；2.评价准则不符合企业实际情况，每一项扣1分。查看企业制定的评价准则。*2.2风险评价（30）25▲1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.未定期进行风险评价，否决本二级要素，即扣30分；2.未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分；2.风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分；3.危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。查看最近一次风险评价记录。52.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。评价人员不合理，缺一类人员未参与扣2分。核对风险评价小组人员组成。2.3风险控制（20）151.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。1.未划分风险等级、不确定重大风险扣8分、控制措施不合理，一项扣3分。2.企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。一项不符合要求或无控制措施清单扣3分。3.根据重大风险及控制措施清单，未按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，一项不符合扣3分。4.未逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，未制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表未明确；未定期检查措施落实情况；竣工后有关部门未进行验收，每缺一项扣3分。1.查看风险评价报告和重大风险清单；2.对照重大风险查看风险控制措施是否完善；3.查看重大风险控制措施的落实情况记录。-6-52.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.抽查从业人员熟知本岗位风险及其控制措施的情况，每一人不清楚扣1分；2.抽查培训记录或安全活动记录，未有相关宣传、培训的内容，一处不符合扣1分。1.抽查员工对本岗位风险控制措施的了解情况；2.查看安全教育培训记录。2.4隐患治理（10）31.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。1.未建立隐患治理台帐，扣3分；2.隐患治理未符合上述要求的，一项扣1分。查看企业隐患治理台帐及隐患整改通知书。22.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。1.未建立档案，扣2分；2.档案内容不全，一项扣1分。查看重大隐患项目档案33.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。1.未采取有效防范措施的，扣3分；2.未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查看有关资料。24.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。未采取防范措施，未指定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查看有关资料。*2.