碧桂园集团签证变更管理办法(2017上线版)

1/13附件2：碧桂园集团签证变更管理办法（2017上线版）一、目的为加强签证变更管理，规范工作流程及审批制度，确保签证变更的真实性、完整性、时效性，特制定本办法，以有效控制工程成本。二、适用范围本办法适用于集团各区域及项目（不包括海外区域）设计变更及现场签证走线上审批流程管理的在建工程。三、术语与定义（一）设计变更：工程施工过程中为保证设计和施工质量，完善工程设纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。（详见集团字〔2017〕017号文）。（二）现场签证：指建设单位与施工单位根据承包合同约定，就工程施工过程中涉及合同范围之外的实施额外施工内容所作的签认证明，不包含在施工合同的价款内，具有临时性和无规律性等特点。包括由于设计变更引起的拆改工程；不可预见的地下障碍物拆除、恢复；人力不可抗拒的损失：如地质条件变化，施工条件的变化等。（三）严格区分设计变更和现场签证：根据我国的现行规定，设计变更和现场签证费用都属于预备费的范畴，但是设计变更与现场签证是有严格2/13的区别和划分的：属于设计变更范畴的应该由设计单位确认，所发生的费用按设计变更处理；属于现场签证的由甲乙双方及监理公司管理人员共同测量与签认，所发生费用按发生原因处理。四、管理原则（一）时效性原则：签证变更应严格按公司要求时限办理，不得拖延上报及事后补办资料（紧急事件可先电话请示审批权限人同意后办理流程）。（二）真实性原则：须对现场签证发生的真实性、准确性进行核实无误后方可办理，对签证的真实性负责。（三）完整性原则：签证变更的办理须附事件发生的相关工程指令单及附件附图等有效证明资料。且一事一单，严禁将签证拆分或合并办理。（四）权限审批原则：签证变更实行权限审批管理，不在权限范围的签字视为无效。3/13五、流程图（一）流程1：设计变更管理流程区域设计管理部负责审核设计院或项目管理部提出的设计变更，签字盖章后发至项目管理部落实，同时抄送给区域成本管理部。（详见集团字〔2017〕017号文）项目管理部收到设计变更后：项目现场工程师在线上发起开工前工联单审批流程：经工程部经理、项目副总审核后，由项目成本负责人签发至ERP系统，项目总经理审批后，系统自动生成《工程指令单》，打印出来盖章后与设计变更单一并下发至监理方，由监理方发到承包方。承包方按设计变更要求及施工范围进行施工施工完成后，由承包方、监理、项目管理部三方共同对施工范围确认、取证（隐蔽工程须彩色照片取证），承包方在完工15天内在移动平台发起设计变更完工确认流程。完工确认流程在移动平台发起后：经监理、总监审核，再流经现场工程师、工程部经理、项目副总审核后，由项目成本负责人审核签发至ERP系统；项目总经理审批后，系统自动生成《设计变更完工确认单》，打印出来盖章后下发至承包方作结算依据。注：1、本流程适用范围：由博意设计院负责的设计变更及外判设计院负责的设计变更；2、本流程对应表单为附件1《工程指令单》，附件2《设计变更完工确认单》。4/13（二）流程2：现场签证流程（需进行方案评估）发包方、承包方（任何一方）线上发起工作联系单流程，需注明联系原因、内容及具体施工方案、预估费用和工期影响。项目管理部现场工程师、工程部经理、项目副总对发起的原因及内容进行审核确认，再由项目成本负责人审核后签发至ERP系统，项目总经理对签证事件审核确认。区域工程技术管理部出具技术评估意见，区域成本管理部出具经济评估意见。5万元以内由项目总经理审批。工程管理中心对施工方案进行审核，确定实施方案。一级及特级区域：5万元以上的由区域总裁审批；其他区域：5-100万元由区域总裁审批，超过100万元的由运营中心总经理审批。区域成本管理部对签证内容及工程量作审核确认，区域总裁终审。系统自动生成《现场签证完工确认单》，打印出来盖章后下发至承包方作结算依据。预估限额（5万元）注：1、本流程适用范围：需进行方案评估的签证（包括但不限于施工工艺更换、材料变更或替换、基础或土方超合同以外的方案处理等情况）；2、本流程对应表单附件为附件1《工程指令单》、附件2《现场签证完工确认单》；3、预估限额指每份签证的预估费用审批额度（每份签证必须明确施工栋号，施工界面范围）；4、事前申请审批权限：项目管理部：项目总经理的签证申请审批权限为5万元以内（含5万元）；一级及特级区域：超过5万元的由区域总裁审批；其他区域：区域总裁审批权限为5万元至100万元（含100万元），超过100万元的签证申请须报运营中心总经理审批。项目管理部审核同意签证不同意签证工程完成后，由承包方、监理、项目管理部三方共同对签证工程的施工范围及工程量确认、取证（工程量确认指无法用图纸算量需现场确认的，隐蔽工程须彩色照片取证）并签字确认。承包方在完工15天内在移动平台发起现场签证完工确认流程。完工确认流程在移动平台发起后：经监理、总监审核，再流经现场工程师、工程部经理、项目副总审核，由项目成本负责人审核签发至ERP系统，项目总经理对签证事实作审核确认。系统自动生成《工程指令单》，打印出来盖章后与经审批的施工方案一并下发至监理方，由监理方发到承包方。不同意预估限额（≦5万元）施工单位按《工程指令单》及经审批施工方案进行施工。5/13（三）流程3：现场签证流程（不需进行方案评估）发包方、承包方（任何一方）在线上发起工作联系单流程，需注明联系原因、内容及具体实施方案、预估费用和工期影响。项目管理部现场工程师、工程部经理、项目副总对发起的原因及内容进行审核确认，再由项目成本负责人审核后签发至ERP系统，项目总经理对签证事件审核确认。系统自动生成《工程指令单》，打印出来盖章后下发至监理方，由监理方发到承包方。施工单位按《工程指令单》要求进行施工。区域成本管理部对签证内容及工程量作审核确认，区域总裁终审。系统自动生成《现场签证完工确认单》，打印出来盖章后下发至承包方作结算依据。注：1、本流程适用范围：不需进行方案评估的签证（需进行方案评估的签证之外的所有签证）；2、本流程对应表单附件为附件1《工程指令单》、附件2《现场签证完工确认单》；3、预估限额指每份签证的预估费用审批额度（每份签证必须明确施工栋号，施工界面范围）；4、事前申请审批权限：项目管理部：项目总经理的签证申请审批权限为5万元以内（含5万元）；一级及特级区域：超过5万元的由区域总裁审批；其他区域：区域总裁审批权限为5万元至100万元（含100万元），超过100万元的签证申请须报运营中心总经理审批。完工确认流程在移动平台发起后：经监理、总监审核，再流经现场工程师、工程部经理、项目副总审核后，由项目成本负责人审核签发至ERP系统，项目总经理对签证事实作审核确认。分权限审批预估限额（≦5万元）5万元以内由项目总经理审批一级及特级区域：5万元以上的由区域总裁审批；其他区域5-100万元由区域总裁审批，超过100万元的由运营中心总经理审批。预估限额（5万元）不同意签证工程完成后，由承包方、监理、项目管理部三方共同对签证工程的施工范围及工程量确认、取证（工程量确认指无法用图纸算量需现场确认的，隐蔽工程须彩色照片取证）并签字确认。承包方在完工15天内在移动平台发起现场签证完工确认流程。同意签证6/13（四）流程4：签证变更资料考评流程项目管理部应及时发起或督促施工单位发起线上审批流程，及时在线上审核流程。项目管理部于每月10日前把上月（如2月份报1月份）的所有已完成线上事前审批与完工确认审批流程的台帐下载后（电子版与项目总签名版）上报区域，项目管理部对上报资料的真实性、完整性、时效性负责。区域成本管理部对ERP线上的签证变更流程的情况进行审核，并对项目进行考核评分，于每月30日前将各项目上月完成流程审批的评分、排名及会议纪要报备成本管理中心工程造价管理部。成本管理中心工程造价管理部对区域对项目的考核结果进行抽检，纳入成本管理体系考核中。注意事项：1、各区域项目每月按上述要求提交台帐与考评情况。2、本流程仅用于各区域对项目的签证变更资料的真实性、完整性、时效性的考评，每月区域负责将对各项目签证变更资料的评分与排名结果按时交给集团。3、本流程报备资料：区域对各项目签证变更资料的评分与排名结果、会议纪要，附件5《签证变更台帐》，以上资料均需同时上报电子表及签名扫描件；区域汇总各项目的总台帐只需交电子表。7/13六、管理办法（一）管理要求：1.项目管理部对签证变更原因的真实性、签证工程量的准确性、审批上报的时效性负责，并明确费用承担单位。2.当现场签证变更事件完成后，承包方在上报签证变更资料前，应提前通知项目管理部，项目管理部（现场工程师及项目成本工程师必须参与）组织监理、承包方三方共同到现场确认；需要现场确认工程量的，则三方进行现场测量并现场签认签证内容及工程量数据；有详细图纸的，按图纸计算，查看是否按图示尺寸及要求完成。3.当现场签证变更事件完成后，承包方必须于15天内上报签证资料（如属隐蔽工程必须在隐蔽前报监理、项目管理部签认）。（1）若承包方未在签证内容完工15天内上报签证资料，视为放弃该项签证权益，结算时不再计入。（2）若承包方在隐蔽工程覆盖之后才通知监理及发包方确认签证工作量的，则打开隐蔽工程检查所引起的一切费用及工期影响均由承包方承担。4.项目管理部现场工程师给审核意见时，不得仅写“情况属实”、“同意”等内容，应对签证事实的真实性做出说明，对经现场核实的工程数量准确性做出判断（经图纸计算的工程数量不需现场工程师核定；应明确标注：工程量按图计算），对现场完成的示意图进行尺寸核对。8/135.在签证工程结算确认之前，任何签证中的数量均不代表是业主确认的最终数量，只要有真实可靠的证据，或经计算可以得出新的工程数量，则承包方须无条件地承认新的工程数量。（二）由责任方引起的签证：1.有明确责任方的应事先发书面《责任通知单》（见附件4）至责任方，责任方回应不处理或在期限内责任方不处理的情况下，委托第三方进行施工，同时发起正、负签证事前申请流程，施工完成后同时办理正、负签证单（负签证由甲方项目管理部发起）。2.针对无法明确责任方或者有责任方但无法扣罚（如水电、热力等特殊部门）的签证，经施工修复方、监理、项目管理部核实后进行签证。3.项目管理部应加强对垄断部门及现场工序交叉施工的管理，尽量减少此类签证的发生。此类签证单如无做责任处理，则依据公司考核办法对项目管理部做相应扣罚。（三）紧急情况流程1.因现场突发紧急情况，为了确保工程工期，可按如下流程进行办理：现场突发紧急情况，由项目管理部有关负责人使用电话、传真或通过电子邮件方式征求审批权限负责人同意后，项目管理部总经理签署意见后发至监理方，由监理方发给承包方执行。项目管理部相关负责人应在事件发生的3个工作日内，按正常流程发起签证变更审批流程（需在流程上注明“紧急情况流程”）。2.非现场突发紧急情况的签证变更，不得按此流程办理。9/13（四）关于表单资料签字盖章要求1.工程指令单：事前审批流程审批完成后，打印出系统自动生成的《工程指令单》，盖项目部章后下发至施工单位施工。施工单位接收时应签字盖章作为结算附件，在发起完工确认流程时作为附件上传至系统。2.完工确认单：完工确认审批流程审批完成后，打印出系统自动生成的《现场签证/设计变更完工确认单》，现场三方盖章确认后作为结算依据。3.完工单附件：工程草签单（简图与工程量收方记录等）须在现场经现场三方签名确认，扫描PDF或照片后上传；经施工方编辑整理的工程量计算稿及现场彩色照片可直接上传Excel及Word版（上传前不要求盖章签字）。审批完成后将相应的附件打印出来，现场三方盖章确认后作为结算附件。七、考核办法（一）区域对签证变更资料的过程管理考核由区域成本管理部依据评分办法（详见附件6《碧桂园集团签证变更考核评分表（2017上线版）》对项目进行考评。区域在审核中发现异常情况，应约谈项目、施工单位的，并形成约谈纪要报备至集团。1.考核评分：以上线资料为考核资料，分事前审批流程与完工确认审批流程对项目的签证变更上线情况进行考核评分。10/13（1）事前审批流程：对上线资料的