适当性培训考核和职业规范制度

适当性管理培训与考核制度第一章总则第一条本制度旨在规范员工在募集行为，保障投资者合法权益，针对《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“管理办法”）涉及内容对公司员工进行适当性管理培训，规范其职业行为，使其达到上岗要求，保证公司业务合法合规正常运行。第二章培训考核第二条根据《证券期货投资者适当性管理办法》相关内容，对公司员工进行全面系统的适当性法规及职业规范培训。第三条培训对管理办法中涉及的投资者分类、产品服务分级、适当性匹配、投资冷静期及客户回访、监督问责等重点内容进行逐条逐项的教学分析，实现公司员工对管理办法的整体认知和深入理解，强化员工职业规范。第四条培训采取内容讲解、案例讲解、图表演示与分析研讨相结合的方式，便于员工增强知识记忆和理解。第五条员工培训由公司产品部门具体负责组织实施。第六条考核内容1、出勤记录（1）迟到或早退：提前请假扣1分/次，未提前请假扣2分/次；试用期内的新员工，迟到/早退累计达5次即辞退。（2）请假：提前请假每1天扣1分，未提前请假每1天扣2分；试用期内的新员工，累计请假达5天扣10分，超过5天即辞退。（3）旷会：1次（1天）扣2分；试用期内的新员工，旷工5次即辞退。2、培训考试：针对《管理办法》相关规定要求进行考核，笔试或提问等方式对知识点进行考核。3、场景模拟：针对《管理办法》要求模拟销售募集场景，对销售人员进行不定期、突袭式考核，考核内容包括：（1）如何采集投资者基本信息；（2）如何对投资者进行分类；（3）基金风险等级测评应在何时进行；（4）投资者适当性匹配的操作流程；（5）需要进行风险揭示与留痕的环节有哪些；（6）怎样进行客户回访；（7）公司的投资者适当性管理制度有哪些；（8）禁止的销售行为有哪些；（9）遇到投诉应该如何处理；（10）机动题型，根据阶段募集遇到的问题现场出题。4、工作表现在销售募集时，每发现1次违反《管理办法》规定销售行为的扣10分；情节严重遭到客户投诉的双倍扣分；扣分超过20分调岗或辞退。第七条分值比重1、销售岗位出勤记录10分，培训考试50分，场景模拟30分，工作表现20分。2、后台岗位出勤记录10分，培训考试50分，场景模拟30分，工作表现20分。第八条考核周期1、新员工于试用期届满前进行培训考核；2、在职老员工每隔2年考核1次。第三章考核成绩第九条综合考核成绩80分以上为及格。第十条试用期员工1、试用期届满，初试综合成绩低于80分者，试用期延长1个月；2、试用期延长1个月届满，复试综合成绩仍低于80分者，试用期再延长1个月；3、试用期第3个延长月届满，再试综合成绩仍低于80分者，予以辞退。第十一条在职老员工1、初试综合成绩低于80分者，1个月后复试；2、复试综合成绩仍低于80分者，自复试所在月起的连续3个月内进行再培训，期间基本工资按80%的标准发放；3、在再培训期满所在月月底进行再试，再试综合成绩仍低于80分者，予以辞退。4、考核成绩将作为个人薪资调整标准的重要依据。第四章附则第十二条本制度由公司产品部门负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。第十三条本制度经执行董事审批通过，发布之日起施行。