第2章工程项目的前期策划

第二章工程项目的前期策划第三节工程项目的目标设计第四节工程项目的定义第五节工程项目的可行性研究第六节工程项目前期策划中的几个问题第一节工程项目的前期策划工作1第二节工程项目的构思23456本章提要1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。第一节工程项目的前期策划工作一.概述项目策划的基本概念—项目策划的定义项目策划是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。从事策划工作的专业咨询单位专业咨询单位信息资源政府部门规划专家建筑专家结构专家建筑物理专家设备专家经济和管理专家............开放的组织项目策划的基本概念—策划类型项目决策的策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。项目决策的策划要回答建设什么、为什么要建设的问题，又称为项目决策评估；项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。工程项目策划与可行性研究的区别：1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花费。3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。二.项目前期策划的过程和主要工作项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。2.项目的目标设计和项目定义。3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。4.评价和决策。项目前期策划的过程可由图2-1所示。项目前期策划过程反馈环境和情况调查项目任务书D可行性研究项目建议书D项目审查项目定义提出目标因素和目标系统设计情况分析及问题定义D构思选择项目构思三.项目前期策划工作的重要作用项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。2.影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。目标设计和可行性研究设计和计划施工运行时间累计投资曲线对项目的影响费用图2-2项目累计投资和影响对比第二节工程项目的构思•一.构思的产生•任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有:•1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。•2.上层系统运行存在问题或困难。•3.为了实现上层系统的发展战略。•4.通过工程信息寻求项目业务机会。•5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。•6.其他。二.项目构思的选择由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。•3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。•这样综合考虑“构思---环境---能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。第三节工程项目的目标设计一.目标管理方法目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。“目标管理”MBO(ManagementbyObjective)的概念是管理专家彼得·德鲁克（PeterDrucker）1954年在其名著《管理实践》中最先提出的，其后他又提出“目标管理和自我控制”的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽全力圆满完成任务。4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：（1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；（2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动；（3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。（4）其他问题。战略目标A提高施工效果B1获取利润B2缩短工期B3保证质量C1均衡施工C2提高机械效率C3提高劳动生产率C4安全生产C5保障物资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图二.环境调查环境调查是为项目的目标设计、可行性研究、决策、设计和计划、控制服务的。工程项目环境调查内容包括:(一)社会的政治环境(二)社会的经济环境(三)社会的法律环境(四)自然条件(五)项目基础设施、场地周围交通运输、通讯(六)项目各参加者(合作者)的情况(七)其它方面调查方法环境调查可以通过各种途径获得信息：1．新闻媒介。如报纸、杂志、专业文章、电视、新闻发布会。2．专业渠道。如学会、商会、研究会的资料。3．委托、请人提供咨询服务，提供信息。4．派人实地考察、调查。5．通过业务代理人调查。6．向侨胞、同行、合作者、朋友调查。7．专家调查法。即采用德尔菲(Delphi)法，通过专家小组或专家调查表调查。8．直接询问工程项目环境调查的要求1．满足项目管理所要求的详细程度。2．系统性。3．客观性，实事求是，用数据说话，定性和定量相结合。4．环境调查不仅针对现状，还要了解历史情况，更重要的是由过去和现状来预测未来。5．由于工程的生命期很长，在项目的目标设计，可行性研究，设计和计划过程中必须一直注意环境与项目的交互作用，注意环境以及它的变化对总目标的影响。三.问题的定义问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的基本步骤为：1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。四.提出目标因素（一）目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。（二）常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2.项目自身的（与建设相关）目标。3.其他目标因素.（三）各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应注意以下几点：1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。（比如基准收益率i定的太高，某些NPV会出现小于零的情况）3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑：（1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。（2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。（3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。（四）投资收益率的确定在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：1.资金成本2.项目所处的领域和部门3.项目分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素五.目标系统的建立(一)目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次:1.系统目标2.子目标3.可执行目标1.系统目标(1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标(4)社会目标(5)生态目标2.子目标子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。3.可执行目标子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成.(二)目标因素的分类1.按照性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必须满足的目标因素。(2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。2.按照目标因素的表达,它们又可以分为:(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。(三)目标因素之间的争执1.强制性目标与期望目标发生争执。2.如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。3.期望目标因素的争执。4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标(四)目标系统设计的几个问题1.工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。2.项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出