建筑工程类风险识别(课堂讲义)

1风险识别RiskIdentification2事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故•时间：2007年8月13日下午4点40分•地点：凤凰县堤溪•事件：凤凰县堤溪沱江大桥特大坍塌事故•后果：64人死亡22人受伤，直接经济损失3974.7万元。3事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故4事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故•堤溪沱江大桥是凤凰县至大兴机场二级路的公路桥梁，桥身设计长328米，跨度为４孔，每孔65米，高度42米。按照交通部的标准，此桥属于大型桥。•在凤凰县所在的湘西土家族苗族自治州，这座大桥是一项重点工程，因此很受社会关注。13日发生坍塌的凤凰堤溪沱江大桥从开工到坍塌，期间经过近４年时间，尚未正式命名，也没有投入使用。•很多当地人都希望大桥建成通车后有一个响亮的名字。当地媒体的记者说，事发当天上午，他们有人专程来桥上为这座外观宏伟的大桥拍照。如今，这些照片已经成了绝版。5事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故•相关技术资料显示，堤溪沱江大桥上部构造主拱为等截面悬链空腹式无铰拱，腹拱采用等截面圆弧拱。基础则奠基在弱风化泥灰或白云岩上，混凝土、石块构筑成基础，全桥未设制动墩。•专家们说，这种石拱桥是一种传统桥型，但也是一种“风险桥型”。•堤溪沱江大桥使用了很多石材，与凤凰县当地自然环境和人文氛围比较协调，造价也相对低廉。•事故搜救方提供的资料显示，堤溪沱江大桥业主单位是湘西自治州凤大公路公司，设计单位为湖南华罡交通规划设计研究院，桥梁施工单位是湖南省路桥集团道路七公司，项目监理人蒋平为湖南交通设计院下属金衢监理公司聘用人员。6789教训和结论•大桥最终由于质量不过关，对可能出现的风险认识不足，最终造成严重的坍塌事故。•在工程风险管理过程中，若要对风险进行有效的管理，首要任务就是能够准确的识别出工程建设的各类风险。•只有弄清工程中存在哪些风险，才能对风险的属性和状态进行判断。•如果不进行风险识别，那么风险估计与风险评价就无从谈起，更不用说处置风险。•因此，全面的有效率的风险识别是工程风险管理一切工作的基础。10事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故•事故发生后，国务院组成事故调查组立即开展了调查工作。经调查认定，这是一起严重的责任事故。12月7号，国务院常务会议听取事故调查组对事故调查处理情况的汇报，讨论通过了对相关责任人和责任单位的处理意见。•根据国务院常务会议的决定，湖南省有关部门已将对事故发生负有直接责任、涉嫌犯罪的湘西自治州公路局局长兼凤大公司董事长胡东升、总工程师兼凤大公司总经理游兴富和湘西自治州交通局副局长王伟波等24人移送司法机关依法追究刑事责任。•对事故发生负有责任的湖南省交通厅、湘西自治州政府相关负责人，省、州公路局和省路桥集团公司以及设计、监理、质监等单位的32名责任人给予了相应的政纪、党纪处分。•另外，湘西自治州原州长、州委原副书记杜崇烟对事故发生负有重要领导责任，因其他违纪违法问题已被湖南省纪委立案，将连同此案一并处理。对事故责任单位及主要负责人依照有关法律法规给予了经济等其他方面的严厉处罚。•对于事故背后的腐败问题，湖南省正按照国务院要求深入开展调查，一经查实，依法严肃处理。112.1工程风险识别概述•2.1.1工程风险识别的内涵•2.1.2工程风险识别的原则•2.1.3工程风险识别的依据•2.1.4工程风险识别的流程•2.1.5工程风险识别的重点122.1.1工程风险识别的内涵•（1）定义：风险识别是工程风险管理的开端，是工程管理者在收集相关资料的基础上，运用特定的方法，系统地识别影响工程目标实现的各类风险，并加以适当的判断、归类及鉴定的过程。在这个阶段中，强调的是全面而有效地识别风险，主要侧重于对风险的定性分析。•（2）含义：①工程风险识别要保证全面性：全过程、所有参与方、全寿命周期②工程风险识别的有效性：主次轻重、合理配置资源132.1.1工程风险识别的内涵•（3）目的①识别出可能对工程项目目标实现有影响的风险因素、风险性质以及风险产生的条件，为风险评估奠定基础②记录具体风险的各方面特征，并初步识别出风险发生可能引起的后果③编制出风险识别清单，为风险管理后续工作的展开提供依据。142.1.2工程风险识别的原则•1.综合性•综合性原则是要求在工程风险识别阶段，从多个角度，采用多种方法对工程风险进行综合分析和识别。•多角度的工程风险识别可以有效避免遗漏风险。例如：从时间角度分解；空间角度分解。•工程风险识别的方法很多，每种方法都有相应的特点和适用范围，运用到风险识别中也有自身的优势和局限性。因此，在风险识别的过程中，可以根据工程项目的具体情况，综合考虑，选取几种方法配合使用。152.1.2工程风险识别的原则从时间角度划分从空间角度划分16分部工程•分部工程(partsofconstruction)是单位工程的组成部分，分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程部位、构件性质、使用材料、设备种类等的不同而划分的工程项目。•一般工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、节能建筑工程。•当分部工程较大时，可将其分为若干子分部工程。如装饰工程可分为：地面、门窗、吊顶工程。17分项工程•分项工程(kindsofconstruction)是指分部工程的组成部分，是施工图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。•分部工程是建筑物的一部分或是某一项专业的设备；分项工程是最小的，再也分不下去的，若干个分项工程合在一起就形成一个分部工程，分部工程合在一起就形成一个单位工程，单位工程合在一起就形成一个单项工程，一个单项工程或几个单项工程合在一起构成一个建设的项目。18分部工程与分项工程192.1.2工程风险识别的原则•2.系统性•风险的识别是工程风险管理的前提和基础，识别的准确性在一定程度上决定了风险管理的效果。为了保证风险识别的有效性应从全局和整体角度出发，按照一定的规律，进行系统的调查分析。•首先，应逐步细化，分解风险，获得对风险的具体认识，得到初始风险清单。•其次，根据同类工程的经验以及对拟建项目的具体调查和分析，从初始清单所列出的众多风险因素中确定出那些对项目目标的实现可能有较大影响的工程风险因素，将其作为主要风险，这些风险也是风险评估、决策和应对的主要研究对象。202.1.2工程风险识别的原则•3.科学性•科学性严责强调对工程风险识别要讲求一定的方法，建立科学的风险识别方法体系。•在风险识别阶段，定性的方法有德尔菲法、头脑风暴法；定量分析有事故树分析法、计算机模拟技术等。应将定性和定量相结合。•有些风险方法按常规方法难以判定其是否存在，或者难以确定其对工程项目影响程度的大小。此类风险，可以采取一些科学实验进行论证。•将上述方法结合使用才能保证工程风险的科学性，同时保证风险识别得到结论的可靠性。212.1.2工程风险识别的原则•4.侧重性•侧重性原则强调工程风险识别应有所侧重，注重效率。•在实际过程中，项目管理单位要了解各种风险的性质，着力把一些重要的工程风险识别出来，尤其是对工程项目目标影响重大的因素。•对工程目标影响较小的风险因素，可以不必投入过多的人力、物力、财力，这样既可以节约成本，又可以提高工程风险识别的效率。•例如：在房屋建筑工程中，基础工程和主体工程是全部工程中的核心部分，其对整个工程项目都将造成很大影响，所以应将其作为重点的工程风险识别对象。222.1.3工程风险识别的依据•1.工程风险管理计划•工程风险管理计划是如何探讨进行工程风险管理的规划和设计，是整个风险管理过程中的指导文件。•该计划确定了整个工程风险管理的组织和成员、风险管理的行动方案和方法，确定了适当的风险管理办法，是项目管理单位进行风险识别的重要依据，是风险管理的基准。232.1.3工程风险识别的依据•2.工程项目的前提假设•工程项目的建议书、可行性研究报告、设计文件等一般都是基于一定的前提和假设做出的。•但是，在项目的实施过程中，由于所处环境充满了不确定性，以及项目自身各种不确定因素的干扰，这些假设和前提很可能会与实际情况不符合，因此导致工程项目存在大量的风险。•因此在风险识别时，工程项目的前提、假设等也应该作为参考的依据。•例如：承包商的工程报价问题，材料价格、通胀、汇率等影响242.1.3工程风险识别的依据•3.工程概况和相关管理计划•进行风险识别的时候应该了解工程概况和项目的有关管理计划，以保证风险识别工作在现有资源条件下顺利开展。•例如：工程目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、质量计划及采购计划等。252.1.3工程风险识别的依据•4.工程风险分类•从不同角度看，工程风险可分为不同种类。•例如：按原因及性质：政治、经济、自然、技术、商务、社会、组织、行为等•按参与者划分：业主、承包商、勘察、设计、监理单位等•明确合理的风险分类可以避免在风险识别时误判和遗漏，并有利于发现对项目目标的实现有重要影响的风险。262.1.3工程风险识别的依据•5.历史资料①搜集过去已完工程或类似工程的档案资料，例如：工程风险因素清单、风险评估资料、风险应对计划、经验教训、解决办法等；②查阅公开的统计数据及出版资料。如：商业数据库、学术研究成果、行业标准以及杂志、报刊等。③工程风险管理人员的知识和经验。通过向以往工程的主要参与人员了解情况，可以继承其经验，有助于识别风险，少走弯路，保证工程风险识别工作的顺利进行。272.1.3工程风险识别的依据工程风险管理计划工程项目的前提假设工程概况和管理计划工程风险分类风险管理的历史资料风险识别的依据282.1.4工程风险识别的流程搜集整理相关信息资料分析并建立初步风险清单确定风险事件并归纳分类编制工程风险识别清单工程环境相关信息资料类似工程相关信息资料勘察设计、施工等文件工程建设全过程角度工程项目目标角度工作分解结构角度工程建设环境角度已识别出的风险潜在的风险29（1）搜集并整理相关信息资料•①工程环境相关信息资料•通常包括自然环境资料和社会环境资料。•自然环境中的气象、水文、地质等对项目实施影响较大。•社会环境中的政治、经济、文化等对工程建设影响重大。•例如：异常寒冷的气候会影响混凝土的养护从而影响进度和质量；•贷款利率的提高将导致利息增加，可能导致工程造价的提高；30（1）搜集并整理相关信息资料•②类似工程相关信息资料•经验、教训、档案记录、工程总结、验收资料、工程质量安全事故处理文件、工程变更、施工索赔记录。•查阅后了解工程的来龙去脉，有助于风险识别。31（1）搜集并整理相关信息资料③工程勘察设计、施工等文件资料勘察设计文件记载了工程的地质情况、地基承载力，整个工程的结构布置、形式、尺寸，以及采用的建筑材料、规范和质量标准等。此外，这些资料明确了工程施工的方案、质量控制要求以及工程竣工验收的标准等。在施工过程中经常会遇到设计、施工方案的变更、优化等问题，这些改变将带来风险，因此勘察、设计、施工等文件资料都应在风险识别阶段格外重视。32（2）分析并建立初步风险清单•①工程建设全过程角度•工程建设的全过程有明显的阶段性，每个阶段都存在着不同的风险。•即使是相同的风险，由于所处阶段的不同，其发生的概率和影响后果也不一样。•因此，应该对工程建设的不同阶段分别进行不确定性分析，识别工程风险。33（2）分析并建立初步风险清单•②工程项目目标角度•传统意义上，工程项目的目标体现在三个方面，即：进度、质量和安全。但是现在“安全”作为第四个目标已经得到广泛认可。•在实际中，影响四个目标的因素既有相同之处、也有不同之处，那么，在风险识别时，风险管理人员要从实际出发，对不同目标的不确定性做出较为客观的分析，以保证工程风险识别的针对性。34（2）分析并建立初步风险清单•③工作分解结构角度•工作分解结构（WBS，WorkBreakdownStructure），将整个项目分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，然后从最底层逐级分析不确定性的存在，这样做有利于全面地识别