江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告

江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院11总论1.1工作由来江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“江苏南大光电”）是由苏州工业园区投资有限公司、苏州工业园区苏财置业有限公司、苏州工业园区国际科技园开发有限公司（后更名为苏州工业园区科技发展有限公司）、南京大学和中合资产管理有限责任公司5家法人共同发起设立的股份有限公司。2000年12月28日，公司在江苏省工商行政管理局登记注册成立并领取注册号为3200001105026的《企业法人营业执照》，公司注册资本为2500万元。2007年3月5日，江苏南大光电通过增资扩股，公司注册资本增加到3770万元，《企业法人营业执照》注册号变更为320000000015519。公司目前主营业务为高纯金属有机源的研发、生产和销售，是全球四大MO源生产厂商之一，也是国内唯一一家拥有自主知识产权、实现了MO源产业化生产的企业。由于MO源在半导体和军事领域具有战略性应用价值，实现MO源国产化对发展我国半导体产业、提高国防实力、推动我国光电子及微电子产业发展具有重大意义。公司生产的MO源在“神舟”飞船、“东4”大卫星平台系列卫星等航天器的太阳能电池上成功得到运用，彻底打破了国外在这一重要国防科技领域对我国的封锁，作为国内唯一的MO源产业化生产企业，公司为我国航天事业的发展做出了应有的贡献。公司作为863计划研究成果的产业化基地，先后承担了“十五”、“十一五”和“十二五”期间五项国家863计划课题项目。此外，公司还承担了一项国家计委重大专项课题、一项科技部中小企业创新基金项目、一项江苏省重大科技成果转化项目、两项江苏省科技攻关计划项目、一项江苏省科技支撑计划项目等。公司的MO源产品荣获国家科技部颁发的“国家级火炬计划项目证书”，并被列为“国家重点新产品”。2010年，公司的核心MO源产品三甲基镓和三甲基铟又被认定为“江苏省重点新产品”。经过十年的艰苦发展，公司在技术水平、产品种类、市场拓展上均实现了跨越式发展。在MO源的合成技术、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，成功打破国外在这一重要光电子原材料领域的垄断地位；在江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院2市场拓展上，公司产品已完全替代进口并远销中国台湾、韩国、欧洲、日本和美国等主流市场，客户群不断壮大，积累了如Osram、LG、ToyodaGosei、首尔半导体、晶元光电、广镓光电、三安光电、士兰明芯、乾照光电、山东华光等一大批优质稳定的客户资源。为进一步满足市场需求和开发新技术产品，增强企业竞争力，确保公司可持续发展，江苏南大光电材料股份有限公司决议在国内A股创业板上市，根据公司的情况，拟申请首次公开发行股票不超过1257万股（A股），股票面值人民币1.00元，募集资金19282.56万元，建设高纯金属有机化合物产业化项目和研发中心技术改造项目。根据环境保护部（原国家环境保护总局）《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号）及《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》（环办〔2011〕14号）的规定和环境保护部、省环保厅对申请上市污染企业的环保核查要求，江苏南大光电材料股份有限公司应进行上市环保核查。江苏南大光电材料股份有限公司委托江苏省环境科学研究院为其申请上市进行环保核查并编制技术报告，环保核查委托书见附件1。江苏省环境科学研究院接受委托后，立即组织力量成立了技术小组，通过现场踏勘、资料收集、走访与取证、类比分析、专家咨询等一系列措施进行了环保核查，并编写了本环保核查技术报告。1.2核查依据环保核查所依据的法律和政策主要有：（1）《中华人民共和国环境保护法》；（2）《中华人民共和国环境影响评价法》；（3）《中华人民共和国水污染防治法》；（4）《中华人民共和国大气污染防治法》；（5）《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》；江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院3（6）《中华人民共和国环境噪声污染防治法》；（7）《中华人民共和国清洁生产促进法》；（8）《建设项目环境保护管理条例》国务院98-253号令；（9）《建设项目环境影响评价分类管理名录》环境保护部令第2号；（10）《关于发布〈危险废物污染防治技术政策〉的通知》国家环保总局、国家经济贸易委员会、科学技术部，环发[2001]199号；（11）《关于加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》环发[2005]152号；（12）《产业结构调整指导目录（2011年本）》国家发改委令第9号，2011.3.27；（13）《江苏省长江水污染防治条例》江苏省人大2004.12.17通过；（14）《关于印发〈江苏省排污口设置及规范化整治管理办法〉的通知》苏环控[97]122号；（15）《江苏省地表水环境功能区划》苏政复（2003）29号文；（16）《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》环发〔2003〕101号；（17）《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》环办〔2007〕105号；（18）《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》环发〔2008〕24号；（19）《关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知》环办函〔2008〕373号；（20）《国务院办公厅转发环境保护部等部分关于加强重金属污染防治工作指导意见的通知》国办发〔2009〕61号；（21）《关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知》环发〔2010〕78号；（22）《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》环办〔2011〕14号；（23）《关于深入推进重点企业清洁生产的通知》环发〔2010〕54号；江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院4（24）《环境信息公开办法（试行）》（国家环境保护总局令第35号）；（25）《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令第40号)；（26）《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》(中国证券监督管理委员会，发行监管函[2008]6号)；（27）《企业环境报告书编制导则》（HJ617-2011）；（28）《江苏南大光电材料股份有限公司招股说明书》。1.3申请核查公司概况1.3.1公司历史发展沿革江苏南大光电材料股份有限公司系根据江苏省人民政府苏政复【2000】242号《省政府关于同意设立江苏南大光电材料股份有限公司的批复》，由苏州工业园区投资有限公司（以下简称“园区投资公司”）、苏州工业园区苏财置业有限公司（以下简称“苏财置业公司”）、苏州工业园区国际科技园开发有限公司（后更名为苏州工业园区科技发展有限公司，以下简称“科技发展公司”）、南京大学和中合资产管理有限责任公司（以下简称“中合资产公司”）5家法人共同发起设立的股份有限公司。2000年12月28日，发行人在江苏省工商行政管理局登记注册成立，并领取注册号为3200001105026的《企业法人营业执照》，公司注册资本为2,500万元，法定代表人：胡立新。2002年1月25日，江苏南大光电股东大会通过决议，决定公司增加注册资本270万元，新增胡立新、孙祥祯等16位自然人股东，公司注册资本增加到2770万元。2007年3月5日，江苏南大光电通过增资扩股，公司注册资本由2770万元增加到3770万元，《企业法人营业执照》注册号变更为320000000015519，法定代表人：孙祥祯。后经多次股权转让，昀终于2010年6月28日，经过昀后一次股权转让后，形成公司目前的股权构架。江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院51.3.2经营范围及主要产品江苏南大光电是一家专业从事光电新材料——高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物，以下简称“MO源”）研发、生产和销售的高新技术企业，业务经营范围为：高新技术光电子及微电子材料的研究、开发、生产、销售，高新技术成果的培育和产业化，实业投资，国内贸易，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。江苏南大光电的主要产品包括三甲基镓、三甲基铟、三甲基铝和三乙基镓。1.3.3公司组成结构江苏南大光电材料股份有限公司目前拥有1家参股公司（苏州工业园区南华生物科技有限公司）。江苏南大光电材料股份有限公司内部组织机构图及股权结构见图1.3.3-1及图1.3.3-2。江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院6图1.3.3-1江苏南大光电材料股份有限公司内部组织机构图股东大会董事会监事会薪酬和考核委员会审计委员会总经理内部审计部资材部行政人事部财务部工程部品管部营销部生产部研发中心董事会秘书董事会办公室安全技术监督部技术总监副总经理副总经理副总经理副总经理兼财务负责人江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院7图1.3.3-2江苏南大光电材料股份有限公司股权结构图1.3.4江苏南大光电及其所属各公司基本情况⑴江苏南大光电江苏南大光电材料股份有限公司系根据江苏省人民政府苏政复【2000】242号《省政府关于同意设立江苏南大光电材料股份有限公司的批复》，由苏州工业园区投资有限公司（以下简称“园区投资公司”）、苏州工业园区苏财置业有限公司（以下简称“苏财置业公司”）、苏州工业园区国际科技园开发有限公司（后更名为苏州工业园区科技发展有限公司，以下简称“科技发展公司”）、南京大学和中合资产管理有限责任公司（以下简称“中合资产公司”）5家法人共同发起设立的股份有限公司。2000年12月28日，发行人在江苏省工商行政管理局登记注册成立，并领取注册号为3200001105026的《企业法人营业执照》，公司注册资本为2,500万元。2007年3月5日，江苏南大光电通过增资扩股，公司注册资本由2770万元增加到3770万元，《企业法人营业执照》注册号变更为320000000015519，法定代表人孙祥祯，注册地址为苏州工业园区国际科技园，主要从事高新技术光电子及微电子材料的研究、开发、生产、销售，高新技术成果的培育和产业化，实业投资，国内贸易，同华投资南大资产经营公司张兴国沈洁孙祥祯等84名自然人南大光电苏州工业园区南华生物科技有限公司26.605%20.000%17.546%12.878%17.26%21.326%上海鑫皓华投资管理有限公司1.326%江苏南大光电材料股份有限公司申请上市企业环境保护核查技术报告江苏省环境科学研究院8经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。江苏南大光电为本次上市公司的母公司。⑵南华生物科技苏州工业园区南华生物科技有限公司成立于2008年1月10日，注册资本1684万元人民币，法定代表人GUIGENLI，注册地址为苏州工业园区金鸡湖大道1355号，主要从事生物医药产品的技术研发；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务。南华生物科技为江苏南大光电的参股公司。1.3.5募投项目江苏南大光电本次募集资金共投向2个项目，即江苏南大光电高纯金属有机化合物产业化项目和研发中心技术改造项目。江苏南大光电高纯金属有机化合物产业化项目和研发中心技术改造项目在进行环评时，合并在一起作为一个整体环评项目委托苏州市环境科学研究所编制，该编制完成的《江苏南大光电材料股份有限公司高纯金属有机化合物（MO源）产业化扩建项目环境影响报告表》已于2011年1月20日通过苏州工业园区环保局批复。江苏南大光电高纯金属有机化合物产业化项目（生产规模：22.5t/a三甲基镓）共有3条生产线，包括1条4.5t/a正在试生产的三甲