空管安全审计检查单

空管安全审计手册（第四版）中国民用航空局2011年2月-1-修订通告记录修订版本修订时间负责人第一版2007年1月第二版2008年4月第三版2010年3月第四版2011年2月-2-空管安全审计手册1、为了规范和指导民航空管行业组织开展空管安全审计工作，根据民航局组织开展安全审计的总体要求和《中国民用航空安全审计指南》，参考国际民航组织安全审计的有关文件，制定本手册。2、民航局空管行业管理办公室（以下简称“民航局空管办”）、民航地区管理局空管行业监管部门组织开展空管安全审计工作时，应当按照《中国民用航空安全审计指南》和本手册的要求实施安全审计。3、各单位组织开展安全审计时，应当依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》、《中华人民共和国飞行基本规则》、《飞行间隔规定》、中国民航局空中交通管理的相关规章和规范性文件、标准及有关文件等组织实施。4、在民航局安全审计领导小组的指导下，民航局空管办负责全国空管安全审计的组织、指导和协调工作，民航地区管理局空管行业监管部门负责实施本地区空管单位的安全审计，各空管运行单位应当配合完成对本单位的安全审计和其它有关工作。5、按照《中国民用航空安全审计指南》确定的组织管理（A类）、规章制度（B类）、运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急处置（F类）和人员培训（G类）七个安全审计要素，空管安全审计用于确认被审计方至少满足以下要求：5.1、依照国家、民航局发布的法津、法规、规章、规范性文件、强制性标准等有关要求，建立健全运行所需的各项规章、制度和运行手册，并保证严格遵循其运行；5.2、空管运行单位及人员应具备相应的资质，并能够完成空管行业要求的培训和复训等要求；5.3、空管设施、设备性能足以保证空中交通管理的安全需要；5.4、系统能够有效地监控安全状况、处理安全相关事务并有效提升安全水平；5.5、对可预知的紧急情况有充分的准备；-3-5.6、对存在的安全隐患能制订完善、可行的安全改进计划。6、空管安全审计的范围涉及空管运行的安全管理、组织保障及空管运行环节（主要包括空中交通管制服务、航空情报服务、航空气象服务、航空通信导航监视保障等）。安全审计的范围可以是综合全面的，也可以是被审计方的某一个方面。7、空管安全审计组可根据需求细分为由安全管理审计小组、管制运行审计小组、航空情报审计小组、航空气象审计小组、通信导航监视审计小组等专业审计小组组成。8、民航局空管办、民航地区管理局空管行业监管部门组织开展空管安全审计时，通常应当按照《中国民用航空安全审计指南》确定的七个安全审计要素，对被审计方安全与运行管理体系进行系统检查。主要检查内容如下：8.1、被审计方是否遵守国家、民航局和民航局空管办有关安全法规的要求。8.2、被审计方的安全管理是否建立在科学合理的原则和程序之上。8.3、被审计方是否有足够的人员、人员是否进行了充分的培训，以保证安全管理系统各项功能确实按照要求实施。8.4、所有有关空管安全的事件是否得到了有效管理，被审计方是否达到了其预期的安全目标。9、安全审计检查单是安全审计过程中所使用的检查项目和检查标准的汇总，是安全审计的主要工具，它为安全审计工作提供了系统的核查依据和方法。10、安全审计组不仅要核查被审计方是否符合有关法律、法规、规章、规范文件和强制性标准，还应当综合各种因素判断这些正在使用的程序是否合适，是否存在潜在的安全隐患，检查被审计单位是否做到“文文相符”和“文实相符”。11、民航局安全审计办公室负责对本《手册》的安全审计检查单的定期修改及补充，民航地区管理局空管行业监管部门可以根据安全-4-审计的范围和实际情况，在本《手册》的安全审计检查单的基础上进行适当的增删。12、本手册由民航局安全审计办公室负责统一分发、管理，并对手册的有效性进行控制。本手册由民航局安全审计办公室负责组织修订。13、本手册由民航局空管行业管理办公室负责解释。附件一：空管安全审计检查单与安全审计要素对照表附件二：安全审计样本抽样检查表附件三：被审计单位基本情况报告要求表1：人员结构表2：近半年飞行保障架次统计表3：近半年飞行架次峰值报告表表4：近三年管制不安全事件报表表5：管制使用设施设备清单(由管制单位提供)表6：通信导航监视设备清单表7：航空气象设施、设备清单附件四：空管安全审计检查单-5-附件一：空管安全审计检查单与安全审计要素对照表编号类别主要审计要素CEN01综合安全管理组织管理（A类）、规章制度（B类）资源配置（D类）、信息管理（E类）、人员培训（G类）、应急处置（F类）ATC02规章制度组织管理（A类）、规章制度（B类）运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急处置（F类）ATC03-01运行管理（区域管制）运行管理（C类）、应急处理（F类）ATC03-02运行管理（进近）运行管理（C类）、应急处理（F类）ATC03-03运行管理（塔台）运行管理（C类）、应急处理（F类）ATC03-04运行管理（飞行服务）运行管理（C类）、应急处理（F类）ATC04-01人员培训与执照（执照管理）人员培训（G类）ATC04-02人员培训与执照（培训管理）人员培训（G类）ATC04-03人员培训与热照（实施与评估）运行管理（C类）、资源配置（D类）ATC05设施设备运行管理（C类）、资源配置（D类）CNS06-01规章制度运行管理（C类）、应急处置（F类）CNS06-02运行管理（综合）组合管理（A类）规章制度（B类）、运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急处置（F类）CNS06-03运行管理（通信）运行管理（C类）、资源配置（D类）CNS06-04运行管理（导航）运行管理（C类）CNS06-05运行管理（监视）运行管理（C类）、资源配置（D类）CNS06-06人员执照运行管理（C类）、人员培训（C类）CNS06-07人员培训人员培训（B类）MET07-01规章制度与质量管理规章制度（B类）、运行管理（C类）、信息管理（E类）MET07-02运行管理（观测）运行管理（C类）、信息管理（E类）MET07-03运行管理（预报）运行管理（C类）、信息管理（E类）MET07-04人员执照人员培训（G类）MET07-05人员培训人员培训（G类）MET07-06资源配置运行管理（C类）、资源配置（D类）、信息管理（E类）、应急处置（F类）AIS08-01规章制度规章制度（B类）、信息管理（E类）AIS08-02运行管理运行管理（C类）AIS08-03应急管理系统配置应急处置（F类）AIS08-04系统配置资源配置（D类）AIS08-05人员热照人员培训（G类）AIS08-06人员培训人员培训（G类）-6-附件二：安全审计样本抽样检查表在进行安全审计时，可以参照本表进行抽样检查。例如：如果一个单位管制员数量为40人，随机检查33个管制员的情况，抽样结果就可以有百分之95的准确率反映整个管制员的情况。样本总数采样比率采样数量样本数量采样数量样本总数采样数量1－9100％35012811502031094001531200204151445015912502062018500165130020725225501701350208302660017514002094033650179145021050407001821500211604675018515502127052800188160021380588501911650214906390019317002151006795019517502161508610001981800217200100105019918502183001211100201-7-附件三：被审计单位基本情况报告要求被审计单位应当向审计组提供以下基本情况的描述报告：1、组织结构、人员结构（附表1）2、前一年的安全目标及安全责任指标的完成情况；3、人员年度培训计划及执行情况，持照状况；4、近半年飞行架次报表，飞行流量分布情况(附表2、3)5、空域环境、空域内航路航线结构、机场布局；6、与相邻管制单位间的管制协调状况说明；7、管制方式及内部管制单位、管制环节间的协调配合状况；8、军民航防相撞工作和管制协调状况；9、区域内天气特点；10、区域内导航、助航设备布局；11、区域内雷达、VHF覆盖情况；12、陆空通信干扰情况；13、近一年飞行特殊情况处置情况；14、近三年发生事故征候（含）以上事件的描述及其发生原因，对策措施和落实情况；其他空管不安全事件的发生次数（附表4）；15、近三年空管责任的航班延误率，针对管制服务质量的公司和机组的投诉事件；16、管制使用设施设备清单（表5）和通信导航监视设备清单(表6)；17、本单位航空气象设施、设备清单（表7）；18、气象部门与相关部门签订的服务协议、信息交换协议；19、近三年单位和个人在安全工作方面受到地区空管局（含）以上的表彰情况；20、本单位制定的管制规定、措施、协议列表；21、本单位及相邻单位间制定的设备保障规定、措施、协议列表。-8-表1：人员结构单位名称员工人数持有有效执照人数本岗位平均工作年限本科（含）以上人数25岁(含)以下人数大专人数26—35岁人数中专人数36—45岁人数高中和技校人数46—55岁人数高中(不含)以下人数56岁（含）以上人数3级4级公共英语等级人数5级以上3级4级英语水平统计ICAO英语等级人数5级其他如国家英语考试、GRE,TOFEL等情况填表单位：填表日期：9表2：近半年飞行保障架次统计塔台(进近)保障架次区域保障架次总架次起降飞越高空中低空合计月份航班通用本场军航专机其它军航民航军航民航军航民航月月月月月月月月月月月月月填表单位：填表日期：10表3：近半年飞行架次峰值报告表月份月月月月月月备注日高峰架次日平均架次塔台小时高峰架次月份月月月月月月日高峰架次日平均架次进近小时高峰架次月份月月月月月月备注日高峰架次日平均架次区域小时高峰架次填表单位：填表日期：15表4：近三年管制不安全事件报表不安全事件分类次数说明(发生日期)空管原因造成的飞行等级事故空管原因造成的航空地面事故空管原因造成的事故征候和严重事故征候空管严重差错空管一般差错空管责任的航班延误率针对管制服务质量的公司和机组的投诉事件填表单位：填表日期：16表5：管制使用设施设备清单(由管制单位提供)编号设备名称数量设备使用情况123456789101112131415161718填表单位：填表日期：填表说明：只填写与管制工作相关的设备，不含空调、消防、逃生、饮水、卫生、环境、加湿等设备。17表6：通信导航监视设备清单编号设备名称地点规模型号厂家投产时间设备使用情况填表单位：填表日期：18表7：气象设备清单编号设备名称地点规模型号厂家投产时间设备使用情况填表单位：填表日期：19附件四：空管安全审计检查单(一)安全审计单：GEN01综合安全管理(二)安全审计检查单(管制)ATC02规章制度(三)安全审计检查单(管制)ATC03-01运行管理(区域管制)(四)安全审计检查单(管制)ATC03-02运行管理(进近)(五)安全审计检查单(管制)ATC03-03运行管理(塔台)(六)安全审计检查单(管制)ATC03－04运行管理(飞行服务)(七)安全审计检查单(管制)ATC04-01人员培训与执照(热照管理)(八)安全审计检查单(管制)ATC04-02人员培训与执照(培训管理)(九)安全审计检查单(管制)ATC04-03人员培训与执照(实施与评估)(十)安全审计检查单(管制)ATC05设施设备(十一)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－01规章制度(十二)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－02运行管理(综合)(十三)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－03运行管理(通信)(十四)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－04运行管理(导航)(十五)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－05运行管理(监视)(十六)安全审计检查单（通信导航监视）：CNS06－06人员执照(十