20161122-登记结算数据接口规范(上市公司版V3.4)

登记结算数据接口规范（上市公司版V3.4）二零一六年十一月中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B共31页，第2页版本修订历史更新日期最新版本修订说明2006/07/241.6名次和持有数量字段扩位，更新s1、s1c、s2、s2d、s2e的结构。2007/06/271.7更新s2、s2d文件的结构。2007/12/261.8增加持有人名册质押/冻结总数字段，更新s1、s1c、s2、s2d、s2e的结构。2009/04/231.9更新s2、s2d、s2e的结构（修改持有人名册中的持有人类别字段长度）。2010/02/042.0s1c、s2d文件更名扩充s2d和s2e文件内容2010/05/042.1修改基础数据说明中流通类型“N”、“F”、“J”、“Q”、“Z”和“A”的说明，并新增流通类型“B”和“C”。本次新增的流通类型将在2010年6月1日起正式生效。2011/09/202.2修改s1、s1c、s2d、s2e的结构本次结构修改将在2011年9月25日起正式生效。2012/08/302.3修改持有人类别说明增加s4(人工受理的A股全体股东名册)接口说明本次修改内容将于2012年9月10日起正式生效。2012/11/202.4新增s5(人工受理的投资者信用证券账户明细数据)接口说明。本次新增内容将于2012年11月26日起正式生效。2013/03/122.51）修改s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）的数据结构及说明，本次结构修改内容将于2013年3月25日起正式生效。2）新增s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明，本次新增内容将于2013年4月3日起正式生效。3）对现有文档表述进行规范：将名册文件名中的大写字母统一改为小写字母；规范文件生成单位、发送目标等文件说明描述；增加文件所属市场。2013/05/102.6修改s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)的接口说明，本次修改内容将于2013年5月20日正式生效。2014/7/92.7修改s1（上市公司月中/末大股东名册数据）的接口说明，本次修改内容将于2014年7月14日正式生效。2014/12/22.8新增s7(全体股票激励期权持有人数据)，s8(股票激励期权持有变动明细数据)和s9(股票激励期权基本信息数据)的接口说明，本次修改内容将于2014年12月8日正式生效。2015/01/282.9新增s10(A股合并普通账户和信用账户前N名名册)的接口说明。2015/063.0修改s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）和s4(人工受理的A股全体股东名册)接口说明，本次修改内容将于2015年6月29日正式生效。2016/01/203.1修改s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明。本次修改内容待业务通知启用。中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B共31页，第3页2016/03/023.2配合陆港基金互认项目，修改s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明。本次修改内容将于2016年3月21日正式生效。2016/08/023.3配合股权激励自主行权业务，新增S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件)和S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件)的填写说明。本次修改内容将于2016年8月15日正式生效。2016/11/163.4配合发行人统一名册项目，新增t1、t2、t3、t4、t5、t6文件的接口及说明，删除s1、s1c、s2d、s2e、s4、s5、s10文件的接口及说明。本次修改内容启用时间见业务通知。中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B共31页，第4页目录前言...............................................................................................................................................................5一、规范所涉内容及适用范围....................................................................................................................5二、数据文件命名规则................................................................................................................................5三、基本数据说明........................................................................................................................................5第一章发送数据接口规范..........................................................................................................................6一、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单............................................................................6二、中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明....................................................................8(一)名册业务数据接口说明........................................................................................................................81.t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户））..............................................................82.t2（前N名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户））........................................................113.t3（合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表）......................................................144.t4（证券公司约定购回股东名册）..................................................................................................175.t5（融资融券和转融通担保证券账户明细数据表）......................................................................196.t6（债券回购质押专用账户明细数据）..........................................................................................21(二)股息红利差异化业务数据接口..........................................................................................................231.s3(上市公司红利退款明细数据)......................................................................................................232.s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)..........................................................................................23(三)股权激励业务数据接口......................................................................................................................251.s7(全体股票激励期权持有人数据)..................................................................................................252.s8(股票激励期权持有变动明细数据)..............................................................................................263.s9(股票激励期权基本信息数据)......................................................................................................264.S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件)....................................................................275.S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件)........................................................................28附录...............................................................................................................................................................30中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B共31页，第5页前言一、规范所涉内容及适用范围为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。规范的适用对象为：上市公司等。二、数据文件命名规则目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。中国结算上海分公司发送上市公司的数据文件的命名规则为：“前缀”+“标识”+“.”+“后缀”前缀为文件代码，表示文件类型，如t1、t2、s6…；标识=证券代码[股份性质][yyyymmdd][其它]，其中[股份性质][yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据文件名说明。后缀=mdd，表示文件发送日期，其中m表示月（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日（dd=01，02，03，……，31）。例如2001年12月31日发送的600001上市公司的全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）数据的数据名称为“t1600001.c31”。三、基本数据说明1、股票的数量单位为“股”、基金的数量单位为“份”；债券、融券数量单位为“一元”面