第3章_公共产品与财政职能

1一、公共产品概念公共产品的存在，是市场失效的首要原因，也是人们最初分析的市场失效状态。“公共产品”一词，英语为publicgoods，也译为“公共物品”、“公共财富”、“公共货物”、“公共商品”、“公共品”、“共用品”等，在港台地区则多译为“公共财”。第三章公共产品与财政职能第一节公共产品2所谓“公共产品”，是“私人产品”（privategoods）的对立物，指的是具有共同消费性质的产品和服务。与私人产品的私人的、单个的消费性质不同，公共产品具有联合的、共同的消费性质质。公共产品在人们日常生活中普遍广泛存在，诸如国防、社会治安、政府管理、路灯、垃圾清理、防洪堤、道路、桥梁、下水道……都是公共产品的具体存在形态。这些现象和活动尽管千差万别、千姿百态，但它们都有一个共同点，这就是具有共同消费性。3二、公共产品的特性共同消费性是决定是否公共产品的根本特征，它具体表现以下为两个特性：1、消费时的非排他性（non－excludability）。即只要有人提供了公共产品，不管该提供者是否愿意让他人消费该产品，在产品效应覆盖的范围和区域内，任何人都能够“消费”该产品，都能够享受该服务。这时产品的提供者要想不让某人消费该产品，或者是技术上做不到，或者是阻止他人消费该产品的成本费用过于昂贵也实际上不可能。4这点，与私人产品所具有的消费时的排他性，即产品只能由提供者或购买者自己个人消费，而可以不让他人也参与该产品的消费，是形成鲜明的对比的。2、消费时的非对抗性（non－rivalness）。只要有人提供了公共产品，则该产品效应覆盖范围和区域内的消费者人数多寡，与该产品的数量和成本变化无关。换言之，新增消费者引起该产品的边际成本为零。原有消费者在既定公共产品数量下所享用的消5费量和效用程度，不会由于新消费者的加入而有所减少和损失。这点，与私人产品具有的消费时的对抗性，即某一消费者对于某一产品的消费，其他人是不能同时消费该产品，或者说新增消费者必须增加该产品的供应量，否则就得减少原有消费者的消费量的特点，也是形成鲜明对比的。6一、免费搭车共同消费性使得人们具有了不付费就消费公共产品的可能性。如果这类服务由市场提供，追求自身利益最大化的理性消费者在自利动机的诱惑下，将不会自愿支付市场价格。于是，公共产品提供者付出的几乎是全部的成本，而获得的仅是总效用中极少的一部分。这种严重的成本收益失衡状态。产生了“免费搭车”与“囚犯困境”等问题，决定了公共产品大体上是无法由市场提供的。第二节市场失效7相反，私人产品由于消费时的排他性和对抗性，只要确定了所有权，人们要想消费该产品，就必须通过市场并付出相应的价格，才能获得并消费该产品，市场价格就充份正常地发挥了作用。这是私人产品能够，并且也必须由市场提供的根本原因所在。市场价格是市场机制发挥作用，引导社会资源达到最佳配置的基本信号。否定了市场收费，就意味市场难以将资源有效地配置于公共产品存在的领域，从而出现市场失效状态。8二、市场势力1、垄断2、自然垄断三、市场残缺1、公共产品2、外部性3、信息不对称在交易中的一方拥有另一方得不到的信息的情形。9市场充分竞争的实现，是以拥有充分的信息为前提的。但在现实的市场活动中，人们要拥有完全的信息是极为困难的，这就难以保证绝对的充分竞争。从这个意义看，任何市场总是或多或少地处于失效状态之中，人们所说的“充分竞争”只是相对的。当不确定性程度较大时，市场失效状态就出现了。信息不对称所可能带来的问题主要有：（1）逆向选择（adverseselection）问题10它是因为信息的事前不对称引起的问题即在签订合同或从事交易之前，就存在着信息不对称，使得事物或活动的某些特征被隐藏，误导了相关经济主体，作出与交易另一方的期望截然相反的选择。（2）道德风险（moralhazard）问题它是在合同签订之后才发生的问题。这一问题对所应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为。这些行为，同样是合同另一方所不愿意看到的并且本来是可以避免的行为。11诸如保险市场，人们的财产一旦买了保险，可能就不会那么小心保管和使用，该财产的丢失与损坏的可能性就大大增加。这种行为就是道德风险问题。四、市场功能缺失1、经济波动（经济危机）经济不景气企业破产等（1）失业2005年末城镇登记失业率4.2%《中华人民共和国2005年国民经济和社会发展统计公报》2006年末城镇登记失业率4.1%《中华人民共和国2006年国民经济和社会发展统计公报》122007年年末城镇登记失业率4.0%国家统计局2008年1月24日发布（2）通货膨胀2007年居民消费价格总水平涨幅控制在3%以内。而实际上半年通货膨胀城市5.3%农村6.3%2007年通货膨胀4.8%134、分配不公人们出生时就在社会地位、自然禀赋存在差异，人们后天的环境条件、教育程度、劳动技能、劳动能力等的不同，决定了人们进入市场的不平等，其可能会带来不公平的收入分配。5、宏观经济失衡总供给与总需求长期大幅度失衡，导致各个商品市场、要素市场的供求失衡、时市场竞争的各方力量对比失衡，社会资源配置的无效率，同时破坏了价格机制最终导致高通涨、高失业的经济危机。141980—2007年我国通货膨胀率中国产业研究报告网年份通胀率%19806.019812.419821.919831.519842.819859.319866.519877.3198818.8198918.01519903.119913.419926.4199314.7199424.1199517.119968.319972.81998-0.81999-1.41620000.420010.72002-0.820031.220043.920051.820061.520074.817第三节政府失灵一、政府失灵的表现1、政府失灵的概念指政府的活动或干预措施缺乏效率公共产品2、政府失灵或政府干预的缺陷短缺或过剩：如提供廉价住房、农产品保护政策、信息不足、官僚主义。18缺乏市场激励：如福利依赖政策多变二、政府失灵的原因1、政府决策的无效率哈尔滨水事件.jpg哈尔滨水危机暴露出来的社会问题.doc投票规则（1）一致同意规则一项政策或议案要经全体投票人一致赞同才能通过的一种投票规则；（2）多数票规则19一项政策或议案要经半数以上的投票人赞同才能通过的一种投票规则。常用的投票规则是多数票规则，又分为简单多数票规则和比例多数票规则。（1）政治市场上行为主体动机（2）利益集团的存在大气污染.jpg2、政府机构运转的无效率（1）缺乏竞争（2）缺乏降低成本的激励3、政府干预的无效率（1）政府干预形式(许可证、配额等)可能为寻租行为创造条件。20（2）寻租：通过游说，政府和院外活动获得某些垄断权或特许权，以赚取超常利润(租金)的行为。近年我国耕地面积的减少：2004年1718.8万亩2005年542.4万亩2006年460万亩2007年61.01万亩21年份全国粮食总产量（单位：万吨）2000年462182001年452642002年457062003年430702004年469472005年484022006年490002007年50150来源：农业部网站22三、矫正政府1、引入竞争机制（1）减少政府的行政干预（2）减少政府对信息以及详细的、经常出错误的成本—效益分析的需要，而这错误会误导政府的干预活动，也会作出错误的决策。（3）促进政府改革如环境、交通、住房等2、改革公共决策制度23政府失灵是公共决策制度的缺陷造成的。布坎南（美国著名经济学家，公共选择学说的创始人）提出：（1）立宪改革（2）完善表达民主的方式（3）约束政府开支24第四节公共财政公共财政是国家以公共权力行使者的身份为时常提供公共服务的收支活动或分配行为。在市场经济条件下，主要为满足社会公共需要而进行的政府收支活动模式或财政运行机制模式，是国家以社会和经济管理者的身份参与社会分配，并将收入用于政府的公共活动支出，为社会提供公共产品和公共服务，以充分25保证国家机器正常运转，保障国家安全，维护社会秩序，实现经济社会的协调发展。公共财产的基本功能是满足社会公共需要、法制规范和宏观调控。其基本特征和内涵：1、公共财政是弥补市场失灵的财政2、公共财政是为市场活动提供一致的财政公路、环保、环境卫生、社会保障、教育、税收负担等。263、公共财政是非盈利性的财政社会利益为目的财政补贴4、公共财政是法制化的财政社会公众通过议会和相应的法律程序，决定、约束、规范、监督财政的行为，体现出社会公众的公共财政。公债、国家预算、税收、财政补贴等。27第五节财政职能一、财政职能指财政所固有的功能二、财政职能的基本内容（一）资源配置职能通过提供公共物品，实现资源的合理配置1、国防支出空军.jpg“深圳”号导弹驱逐舰.jpg2、维护社会经济的正常秩序公安、消防消防.jpg海上消防.jpg283、建造公共工程道路、桥梁、水库、防洪、文化设置北京立交桥.jpg城市建设.jpg杭州湾跨海大桥36公里.jpg港珠澳大桥.jpg东方明珠.bmp4、干预外部效应负外部效应正外部效应5、介入自然垄断行业供电、供水、供气、通讯、交通等6、干预其他市场失效的问题市场经济条件下资源配置效率性29（二）分配职能1、实现对收入分配主要税收2、支出分配状况的调整转移支付、社会保障制度（三）稳定经济职能1、调整国家财政政策2、改变政府购买数量3、改变政府转移支付数量4、新增或取消某税种5、调整税率30亩产放卫星3132亩产万斤粮33党报《人民日报》是主要的放卫星鼓手之一，在不到一年的时间内，在没有任何科技突破的情况下，由几乎为文盲的农民，硬是把粮食亩产量从两三百斤“搞到”了几千斤、几万斤。34大炼钢铁3536373839加强政府建设推进管理创新社会管理和公共服务职能要创新经济管理制度和方式，更多地运用经济手段和法律手段调节经济活动。强化市场监管，加强对涉及人民生命财产安全领域的监管，深入整顿规范市场秩序，反对不正当竞争，严厉打击侵犯知识产权、制假售假等扰乱市场秩序的违法行为。40要按照建设服务政府的要求，创新公共服务体制，改进公共服务方式。以发展社会事业和解决民生问题为重点，着力解决就业、就学、就医、社会保障、社会治安、安全生产、环境保护等人民群众最关心的利益问题，优化公共资源配置，加强公共设施建设，完善社会管理制度，提高社会管理水平，为全体人民提供更多更好的公共服务。国务院总理温家宝9月4日在加强政府自身建设推进政府管理创新电视电话会议上发表题为《加强政府建设推进管理创新》的重要讲话思考题一、名词解释公共产品公共财政市场失灵政府失灵免费搭车投票规则外部效应寻租行为资源配置职能二、简答题1、公共财政有哪些特征？2、简述财政职能的基本内容。3、简述社会公共需要的基本特征。4、简述财政收入分配职能。