上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易之B股现金选择权实施方案公告

1股票代码：000039、200039股票简称：中集集团、中集B编号：[CIMC]2012-064中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易之B股现金选择权实施方案公告本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：1、本公司已于2012年11月28日取得香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票将进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易。2、本公告仅为对本公司B股股东申报行使现金选择权具体操作程序及相关事宜的说明，不构成对申报现金选择权的建议。提请广大投资者注意投资风险。本公司于2012年11月19日公告了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于B股现金选择权实施的提示性公告》，如该公告与本公告有不一致，请以本公告为准。3、投资者需使用B股证券账户进行行权申报。一个投资者有多个B股账户，需要针对不同B股账户分别申报。一个投资者的一个B股账户在多个交易单元下持有中集B，需要在不同交易单元分别对持有的B股进行申报。24、被司法冻结股票的B股股东或相关权利人，以及未来在现金选择权实施日之前因各种原因被质押或司法冻结的股份持有人及权利人，应及时合法处置该等股票。2012年8月30日，本公司召开2012年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案的议案》；本公司已向中国证券监督管理委员会提交了关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的申请，并于2012年10月24日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（121896号）；本公司已于2012年10月26日向香港联交所提交了关于本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易A1申请表(A1Submission)，并于2012年10月31日正式获得香港联交所下发的受理函。本公司已于2012年11月20日收到中国证券监督管理委员会对公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的《关于核准中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司到香港交易所主板上市的批复》（证监许可[2012]1548号）；本公司已于2012年11月28日取得香港联交所上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票将进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易。现金选择权实施完毕后，本公司将向深圳证券交易所申请B股股票摘除，并于取得香港联交所正式批准公司H股上市的批准函后，以H股形式在香港联交所主板上市及挂牌交易。本公司将通过深圳证券交易所交易系统申报方式，以及本公司手工申报方式向中集集团的全体B股股东提供现金选择权，其中招商局国际（中集）投资有限公司、COSCOContainerIndustriesLimited及其关联企业LongHonourInvestmentsLimited承诺放弃行使现金选择权，持有限售股份的董事、监事及高级管理人员无法行使现金选择权。现就有关事项公告如下：3重要内容提示1、本公司已于2012年11月28日取得香港联交所上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。截至本公司B股股票停牌前最后一个交易日（即2012年11月29日）结束清算交收后（即股权登记日为2012年12月4日），除招商局国际、COSCO及其关联企业LongHonour和持有限售股份的董事、监事及高级管理人员之外的所有持有本公司B股的股东均享有行使现金选择权的权利。B股股东中招商局国际、COSCO及其关联企业LongHonour已承诺放弃行使现金选择权。持有限售股份的董事、监事及高级管理人员无法行使现金选择权。根据公司召开2012年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案的议案》，本公司A股股东不享有现金选择权。2、本次B股现金选择权行权价格为9.83港元/股。行使现金选择权等同于投资者以9.83港元/股的价格卖出本公司B股股份。请投资者慎重判断行使现金选择权的风险。3、本次B股现金选择权股权登记日为2012年12月4日（即最后交易日2012年11月29日收市后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成清算交收的日期），申报期为2012年12月5日至2012年12月11日期间的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申报截止时间为2012年12月11日下午3：00。手工申报方式下，送达时间或邮寄材料的到达签收时间需在申报截止时间内。申报期间，公司B股股票将停牌。4、持有本公司B股的投资者，如果其股份托管在境内证券公司，可通过深圳证券交易所交易系统进行现金选择权的行权申报；否则须根据《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011年修订）》向发行人申请，通过手工方式进行现金选择权的行权申报。4由于本次B股现金选择权实施在中国资本市场尚属首例，根据深圳证券交易所于2012年9月17日发布的《关于做好B股现金选择权相关技术准备工作的通知》，本次B股股东通过境内证券公司行使B股现金选择权的，其行权申报方式与A股现金选择权行权申报方式一致。不论是通过深圳证券交易所交易系统进行现金选择权的行权申报，还是向发行人申请通过手工方式进行现金选择权的行权申报：投资者需使用B股证券账户进行行权申报。一个投资者有多个B股账户，需要针对不同B股账户分别申报。一个投资者的一个B股账户在多个交易单元下持有中集B，需要在不同交易单元分别对持有的B股进行申报。5、本次现金选择权的实施规则，适用《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011年修订）》、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司现金选择权业务指南》、《关于B股现金选择权业务的补充通知》。6、如果B股股东在本次现金选择权派发日至本次现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致B股股东证券账户托管交易单元（证券公司营业部）变更的行为，将导致投资者无法通过深圳证券交易所交易系统申报方式申报行权，因此特别建议B股股东在上述期间避免进行转托管等可能导致B股股东证券账户所在交易单元（证券公司营业部）变更的行为。如果B股股东在上述期间进行了转托管等可能导致B股股东证券账户所在交易单元（证券公司营业部）变更的行为，则必须通过本公司手工申报方式申报行权。7、本公告仅对本公司B股股东申报行使现金选择权具体操作程序及相关事宜作出说明，不构成对申报行使现金选择权的建议。提请广大投资者注意投资风险。本公司于2012年11月19日公告了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于B股现金选择权实施的提示性公告》，如该公告与本公告有不一致，请以本公告为准。投资者欲了解本次境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易的详情，应阅读本公司2012年8月15日刊登在巨潮资讯网站（）和深圳证券交易所网站（）的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式5在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案》全文及相关文件，并及时关注本公司发出的相关公告。6一、释义本公告中，除非特别说明，以下简称在文中的含义如下：中集集团、公司、本公司指中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司中集B股、B股指中集集团发行的境内上市外资股H股指在香港上市的境外上市外资股招商局国际指招商局国际（中集）投资有限公司COSCO指COSCOContainerIndustriesLimitedLongHonour指LongHonourInvestmentsLimited中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司香港联交所指香港联合交易所有限公司二、有权申报行使现金选择权的股东截至本公司B股股票停牌前最后一个交易日（即2012年11月29日）结束清算交收后（即股权登记日为2012年12月4日），除已承诺放弃行使现金选择权的招商局国际、COSCO及其关联企业LongHonour和持有限售股份的董事、监事及高级管理人员之外的所有仍持有本公司B股的股东可按本公告的规定申报行使现金选择权。对于成功申报行使现金选择权的股份，将由第三方向行使现金选择权的股东支付现金对价，第三方相应受让公司B股股份。根据公司召开2012年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案的议案》，本公司A股股东不享有现金选择权。三、现金选择权的基本条款（一）现金选择权的代码及简称7代码：238001简称：中集ZJP1（二）现金选择权的标的证券标的证券代码：200039标的证券简称：中集B（三）现金选择权的派发方式免费派发。（四）现金选择权的上市安排不上市交易。（五）现金选择权的派发比例本公司B股股东所持每1股B股股份将获派1份现金选择权。申请现金选择权股份最小单位为1股。（六）现金选择权的行权比例相关权利持有人每持有1份该等权利有权向第三方出售1股中集B股股份。（七）现金选择权的行权价格现金选择权的行权价格为9.83港元/股。（八）现金选择权的派发如果B股股东的证券账户在本次现金选择权股权登记日（12月4日）托管在两个或两个以上交易单元（证券公司营业部），且均持有公司B股股票，则现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日该B股股东的证券账户在各个交易单元持股数量派发。（九）现金选择权数量的确定8第三方将向中集B股停牌前最后一个交易日交易结束清算交收后的所有中集B股股东提供现金选择权，其中招商局国际、COSCO及其关联企业LongHonour已承诺放弃行使现金选择权，持有限售股份的董事、监事及高级管理人员无法行使现金选择权。（十）现金选择权的申报时间本公司本次B股现金选择权申报时间为2012年12月5日至2012年12月11日期间的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申报截止时间为2012年12月11日下午3：00。手工申报方式下，送达时间或邮寄材料的到达签收时间需在申报截止时间内。（十一）现金选择权的履约担保现金选择权派发前，第三方将通过专用账户提供并维持足够数量的现金，作为履约担保。（十二）现金选择权的结算方式现金选择权将采取证券给付方式结算，即权利持有人行权时，应同时交付本公司B股股份，并从第三方获得相应的行权价款。B股股东每成功行权1份现金选择权，系统将扣减1份现金选择权权利和1股中集B股股份，同时股东资金账户获得9.83元港币减股票交易相关税费后的现金。港币汇率以现金选择权行权清算当日中国人民银行发布的汇率中间价为准。（十三）到期后未行权权利的处置现金选择权申报期结束后，未申报行权的现金选择权将予以注销。四、申报行使现金选择权的方式（一）将本公司B股股份托管在境内证券公司的股东可通过深圳证券交易所交易系统进行现金选择权的行权申报1、行权指令9投资者需使用B股证券账户进行行权申报。一个投资者有多个B股账户，需要针对不同B股账户分别申报。一个投资者的一个B股账户在多个交易单元