美国对中国出口高科技产品限制的分析

中文摘要中国改革开放以来，中国经济蓬勃发展，进出口交易总额与日俱增，高科技产品的进口对于满足国内需求，优化国内企业产业结构，提高中国企业在国际市场上的竞争力起到积极的作用。随着改革开放，中美经贸往来的加剧，美国为了其自身的利益，一直对我国实行出口高科技产品的限制，在一定程度上影响了中国经济的发展，同时也对中美两国的经贸往来蒙上了一丝阴影。随着中国加入WTO，中国对外进口高科技产品的渠道更加便捷，可供选择的余地也更过，为此美国奉行的单边出口限制政策，对其自身的发展是相当不利的，同时也进一步加大了美国与中国的贸易逆差。本文在前人的研究基础上，旨在通过对美国对华出口高科技产品限制的分析，揭示美国实施出口限制的内在原因，并针对其所带来的对中美经贸往来影响，提出相应的应对措施，力争通过多角度、多策略解决我国进口高科技产品的瓶颈问题，从而进一步促进我国的经济发展。关键词：出口管制高科技经贸往来影响措施AnalyzeontheimpactsofmultinationalenterprisesdirectinvestmentwithexclusiveforeigncapitalinChinaandourcountermeasuresABSTRACTSinceChinareformandopen,thedirectinvestmentsinChinagrewfast,whichtremendouslypushthemarketprogressandChineseeconomicgrowths.AlongwiththeimprovementofChina’sinvestenvironment,theinvestwaysofforeigncompanyalsograduallychange.Beforethemid-1990s,theMNEsinvestedinChinaweremainlyjointventureandcooperation;after1990,particularlyafterChinajoinWTO,themultinationalcompanieschangedthewaystoenterChinesemarket.Morecompaniesadopttheindividualproprietorshipmethodorsuperaddtoprimaryinvestmenttoraisetheproportionofshareownership.ThetendencyofMNEswithexclusiveforeigncapitalinChinabecomemoreandmoreapparent,whichexceedjointventureandcooperateenterprisesnumber.Theforeigninvestmentpromotenationaleconomydevelop,bringtheindustrytechniqueprogress,acceleratetheprogressofChinatoparticipatetheinternationaldivisionoflabour.Butalsoexistalotofnegativeinfluences.TheMNEsexclusivecapitalnotonlywilleffectonthepurposeofChinafetchinforeigncapitalanditsoverflowinfluenceinmacroway,butalsowillderectlyinfluentmicro-partyofparticipatejointventuresandrelatedbusinessenterprises.Currently,theChineseeconomyisbeingplacedintheperiodoftransformationandadjusting.MakinguseoftheFDIhavealreadyturnthestageofquantityextendedintoboththequantityandqualitygeneralenhance.Asthemainformofourcountry’smakinguseoftheforeigncapital,thejointventurespresentaseriesofproblemsbecomerestrictfactortoraisethequantityandqualityofusingtheforeigncapital,andalsolimitthedevelopspaceoftheChineseandForeignbusinessenterprisetocooperate.Thistextresearchesonforepersonfoundation,theaimisthoughtheanalyseofthetendencyofMNEswithexclusiveforeigncapitalinChina,announcetheinnermechanismoftheforeigncompanyinveststocontroltheproprietorshipandexclusiveforeigncapitaltopublic.Andputsforwardseveralsuggestionsandcountermeasurestothenegativeeffects,toupgradethequalityofusingtheforeigninvestmentandreducetheinternalconflictsandnegativeeffectsofjointventures.Keywords:multinationalenterprisesdirectinvestmentexclusivecapitalinfluncecountermeasure目录中文摘要ABSTRACT一、美国对中国出口高科技产品进行限制的主要表现二、美国对中国出口高科技产品进行限制的原因（一）政治方面的原因（二）军事方面的原因（三）经济方面的原因三、美国对中国出口高科技产品进行限制对中美两国经贸关系所带来的影响四、面对美国对中国出口高科技产品的限制，我国应采取的应对措施结束语参考文献致谢一、美国对中国出口高科技产品进行限制的主要表现出口管制一直是中美关系、中美经贸关系中十分重要的问题。作为世界技术大国，美国认为出于安全方面的考虑，有必要对中美技术贸易进行管制，哪怕牺牲部分经济利益也是值得的。而作为发展中大国，中国认为引进美国先进技术与设备，是两国“比较优势”互补的表现，中美开展技术贸易反映了自由贸易的自然规律。改革开放以来，我国经济蓬勃发展，各项经济指标高速增长，但美国对我国出口贸易一直采取各种限制措施，对我国的出口管制由来已久。据了解，美国对中国出口管制制度可以上溯到1949年的NSC41号文件。冷战时期，美国对中国贸易禁运项目一度多达对苏贸易禁运项目的两倍。“从克林顿政府到布什政府，美国对中国高科技出口限制更是一直都没有松动。”（摘自中国现代国际关系研究院美国所研究员傅梦孜）。（一）从冷战到冷战末期，美国对中国出口管制的政策新中国成立后，特别是朝鲜战争爆发到20世纪70年代初，美国对中国实施政治孤立、军事遏制与经济封锁禁运的政策。这期间两国双边贸易几乎为零。其中，技术产品禁运是美国对中国冷战政策的重要内容。但是，在如何对待苏联、中国等共产党国家的问题上，美国及其盟国存在意见分歧。英国认为，对付苏联、中国等“冷战”敌人最好的办法就是贸易接触。为此，英国在1964—1966年间，中英两国就向中国出口飞机的谈判几乎完成，但是，美国利用“巴统”机制，特别是威胁停止对英国飞机的零配件供应，反对英国对中国出口，结果在美国的压力下，英国最终终止了与中国达成的飞机出口协议。直到20世纪70年代初，随着中美关系缓和，1979年1月1日，中美正式建交，美国对中国技术出口政策有一定的松动，但仍保留很多限制措施。（二）老布什政府时期，美国对中国出口管制的政策老布什上台后再次放松对中国出口管制政策，但随着中国发生“六。四”风波，同时世界范围的冷战也趋于结束。中美政治关系恶化与美国对中国安全需求的下降，导致美国对中国采取更为严格的制裁政策。1989年6月5日，布什签署命令，停止一切对中国军品销售，停止对中国出口管制政策放松的审议。美国国会还在1990年和1991年通过的《对外关系授权法》中规定禁止向中国出口列在“美国军品清单”上的军品出口，以及使用中国火箭发射美国制造的商用卫星等内容。据不完全统计，仅中国航空航天部一个部门就有10个合同被终止，另有10个合同被推迟。（三）克林顿政府时期，美国对中国出口管制的政策克林顿总统上台期间，出于对美国国家利益的考虑，也是对信息产业在大选中提供政治支持的回报，1993年9月，克林顿政府发表了贸易促进与协调委员会的报告，并在1994年4月4日《联邦公告》正式发布自由化措施，放宽对中国出口管制，中国借此机会获得了增加从美国进口计算机包括大型计算机、先进通信设备等的数量。比如，1993年美国国务院批准格瑞研究公司向中国出口价值700万美元用于气象预报的超级计算机。这部计算机CTP速率为每秒958百万次，是但是美国《出口管理规定》中所规定最小机型的5倍。但是美国在放松对中国出口的同时，美国国会的保守派不愿看到中美关系的继续改善，以共和党参议员克里斯托夫。考克斯为首的调查委员会再1998年12月向美国国会递交了长达700多页的报告，指责中国偷窃美国某些最机密的军事技术，并提出了限制对中国出口的38项措施。结果，美国政府又重新加紧了对中国出口的管制，比如，过去由商务部审批的卫星出口转到了控制更加严格的国务院军品管制清单管理。（四）中国“入世”后美国对中国出口管制的政策中国加入世界贸易组织，并没有带来美国对中国出口管制政策的大调整。2001年上半年，美国著名半导体制造商SMIC公司计划在上海投资15亿美元建立芯片生产厂。为投资需要，SMIC通过美国应用材料公司（AppliedMaterials）向美国政府申请向中国转让两项电子光束系统技术。但是，随后半年时间里，由美国国防部、国务院和商业部官员组成的技术出口审查委员会利用各种借口，反对这两项技术的出口。最终，SMIC公司不得不选择放弃对中国技术转让许可证的申请。（参见朱锋.美国的中国政策“误区”.《中国日报》网站，2003-1-4）2002年1月，美国国会美中经济安全审查委员会就美对中国出口管制问题举行专门的听证会。除产业界代表外，参加听证会的几乎所有证人都指出，中国今后将成为美国国家安全的一个威胁，应通过出口管制措施“遏制”中国，保证美国技术优势领先于中国技术“两代”。小布什政府收紧对中国出口管制的做法可以从下面的一组数字反映出来。2001年，美国商务部总共收到1294件对中国技术出口申请，其中72%被通过，3%被拒绝，25%不予受理。另外，根据《远东经济评论》提供的数据，2001年美国政府批准的对中国技术转让中，通过比例比2000年下降了2%，被直接拒绝的下降了1%，不予受理的却增加了3%。另外，2001年平均每项对中国技术出口许可证的申请时间为77天，比2000年完成同样申请过程长15天。（有关数字转引自朱锋.美国的中国政策“误区”[J].出口管制损害相关产业[N].21世纪经济报道，2003-1-29.）近期，美国商务部公布《对中中国人民共和国出口和再出口管制政策的修改和阐释；新的经验证最终用户制度；进口证明与中国最终用户说明要求的修改》，源于去年7月6日公布的《对中中国人民共和国出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的授权合格最终用户制度》草案。该草案进一步扩大了对中国出口管制范围，新增47项出口限制项目，审批程序大大复杂化，遭到中国政府和中美商界的强烈反对。然而，美国政府有关方面并没有对此做出明显的积极表态。至