(46)浅谈风险管理在质保管理中的应用(周雪梅

浅谈风险管理在质保管理中的应用周雪梅（核电秦山联营有限公司质保处）摘要：本文主要介绍了秦山核电二期扩建工程引入风险管理的方式来分析和解决质保管理中所存在的问题。所谓风险管理（RiskManagement），就是人们对潜在的意外损失进行识别、量化，分级，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少不必要的损失。关键词：风险管理质保管理一、引言风险管理，本世纪三十年代创于美国。目前，在欧美经济发达国家，它已成为企业管理中的一项专门职能。现代商品经济的发展，使西方社会内部的政治、经济结构不断发生变化，各部门之间的联系更加错综复杂，各种不确定、不稳定因素大大增加。同时，西方社会高度发达的生产力所形成的买方市场，使企业的竞争日益激烈，特别在日新月异的需求变化的情况下，产品寿命周期日益缩短，技术革新的风险越来越大；再加上国际环境动荡不安，使涉外经营风险的防范与处理，成为企业进军国际市场的重大课题。因此，风险管理已受到西方企业管理者的高度重视。在我国，随着经济体制的改革不断深化，企业逐步成为相对独立的经营实体，并自担风险。企业法和企业承包责任制的实施，以及破产法在部分地区的试行，促使我国的企业管理者不得不面对风险管理，例如许多承包经营的企业，已开始建立风险基金或利用各种保险，以保障企业安全经营。这说明，风险管理在我国已开始起步，但这种起步尚无系统的理论指导，必须借鉴国外的经验，创造一套适合我国国情的风险管理模式。秦山二期扩建工程首次聘请美国华盛顿集团风险管理评估专家来帮助我公司建立风险管理模式。建立风险管理模式主要是解决企业的风险管理职能、如何识别和衡量损失风险、风险管理的对策、对策的选择等等。笔者主要是谈谈设备的制造中可能产生的风险导致设备制造质量的不可靠，以及设备制造进度的延误，从而影响整个扩建工程项目。二、风险管理的应用（一）风险识别方法对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析，是风险管理的首要步骤。项目风险识别要回答下列问题：项目中存在哪些潜在的风险因素？这些因素会引起什么风险，这些风险造成的后果有多大？忽视、缩小或夸大项目风险的范围、种类和造成的后果都会造成不必要的损失。风险识别的方法很多，有头脑风暴法、德尔菲法、流程图法、故障树分析法、情景分析法等。这次美国华盛顿集团风险管理评估专家主要是教我们使用头脑风暴法，头脑风暴法是最常用的风险识别方法，它借助专家的经验，通过会议方式去分析和识别项目风险。会议的领导者要善于发挥专家和分析人员的创造性思维，让他们畅所欲言发表自己的看法，对风险源进行识别，但不进行评论，然后根据风险类型进行风险分类。（二）设备制造中存在的风险识别和分类根据对设备制造厂的质保监查和监督的情况，我们用头脑风暴法对设备制造厂在质保体系和项目管理中存在的某些问题而可能导致进度延期，质量不可靠的风险进行了归纳总结，主要有如下几个大的方面：1、大纲、程序方面a)大纲中各级机构的职责和接口关系的描述不全。b)质保部门归属不明确，或不足以保证其组织独立性。c)不同部门使用质保大纲的版本不同。d)大纲与核安全法规/导则和业主大纲不完全一致，e)制造活动已开展，但管理程序、工作程序未编制或未发布。f)程序本身不适用或程序执行性较差。风险：职能不清，容易造成项目运转上的不顺；不能做到有章可循。2、培训、人员资格方面a)特殊工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏经验、不满足要求，未能有效履行职责。c)对业主的相关程序没进行针对性的培训。d)未制定培训计划。风险：不熟悉管理程序，尤其是对《设备不符合管理程序》不熟，可能导致对不符合项处理的拖期。3、设备及计量器具管理方面a)没有定期的设备保养计划b)有时因生产任务紧张，有了计划不执行c)某些计量器具没有按计划进行检定d)报废、封存、在用的计量器具混放。风险：没有完好的设备，设备质量的不可靠，可能造成制造产品质量的不可靠。4、原材料的检验方面：a)不按要求对原材料进行复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足贮存要求。风险：原材料可能不符合要求，可能误领。5、某些设备首次国产化的风险：秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的基础了进行翻版加改进，设备的国产化比例要求更高了，许多进口设备改为国产，个别设备厂家没有核电业绩，首次生产核电设备。风险：设计不成熟，人员配备不充分，对核电管理没有足够的认识等。6、某些不可预知的风险：如设备厂家厂址的搬迁，由于城市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进行厂址的搬迁，制造基地的变更也可能造成人员的流失，有的涉及民用核安全设备设计制造许可证的申请问题等；政策上的变化如民用核安全设备监督管理条例、民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规定（HAF601）、民用核安全设备无损检验人员资格管理规定（HAF602）、民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定（HAF603）、进口民用核安全设备监督管理规定（HAF604）的颁布实施，涉及取证要求会给业主设备制造带来风险。三、风险的量化和分级（一）美国华盛顿集团风险管理评估专家提供的参考数据风险进行了识别和分类以后，接下来就是对风险进行量化和分级，首先必须确定风险发生的概率，以及风险后果的严重程度。美国华盛顿集团风险管理评估专家给我们提供了以下的参考。风险发生的概率可以分为5类：1)非常不可能VeryUnlikely(VU)X≤1%2)不可能Unlikely(U)1%≤X≤25%3)可能Possible(P)25%≤X≤75%4)很可能Likely(L)75%≤X≤90%5)非常可能VeryLikely(VL)90%≤X当风险已经发生以后，对项目的影响程度，也就是风险后果的严重程度也可以分为5类：1)非常低VeryLow(VL)X≤1%2)低Low(L)1%≤X≤5%3)中等Moderate(M)5%≤X≤10%4)高High(H)10%≤X≤20%5)非常高VeryHigh(VH)X≥20%风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。用数学公式可以表示为：Ｒ=ｆ（Ｐ，Ｃ）其中，Ｒ表示风险的高低，Ｐ表示不利事件发生的概率，Ｃ表示该事件发生后对项目的影响程度。风险级别的高低可以从表一中得出，如：风险级别的高低=风险后果*风险概率Moderate=VeryLow*VeryLikely（非常低风险后果和非常可能的风险概率可以得出来一个中等程度的风险）表一风险的级别SEVERITY风险后果风险概率PROBABILITYVeryLow非常低Low低Moderate中等High高VeryHigh非常高VeryLikely非常可能ModerateHighHighVeryHighVeryHighLikely很可能ModerateModerateHighHighVeryHighPossible可能LowModerateModerateHighHighUnlikely不可能VeryLowLowModerateModerateHighVeryUnlikely非常不可能VeryLowVeryLowLowModerateHigh（二）秦山二期扩建项目设备制造中存在的风险的量化和分级根据以上的公式和数据，我们对下表中各项风险进行了量化，风险的概率和风险后果是根据头脑风暴法得出的，不同的人员有不同的结果，总体的总论是在大多数人的意见上得出的。我们在表二中显示的是一个宏观上的概念，从得出的风险等级来看，可以看出哪一类是较高的，哪一类是较低的，并没有很具体化，也不可能太具体化，因为风险的概率本身给定的范围太大，如果非得分析出由于管理上的失误，对整个扩建项目的影响有多大，也是不好量化的，只是觉得在进度上应该会有一些影响，影响的大小也是相对而言的。表二风险的具体内容及解决措施类别描述风险概率风险后果风险级别解决措施大纲、程序方面a)大纲中各级机构的职责和接口关系的描述不全。b)质保部门归属不明确，或不足以保证其组织独立性。c)不同部门使用质保大纲的版本不同。d)大纲与核安全法规/导则和业主大纲不完全一致，e)制造活动已开展，但管理程序、工作程序未编制或未发布。f)程序本身不适用或程序执行性较差。U不可能M中等L低对大纲和程序的适用性进行审查，明确各接口关系，保证质保部门的独立性和权威性，严格按要求分发到相关部门，并由设备厂家质保部门定期监查分大纲实施的有效性。培训、人员资格方面a)特殊工种人员不满足要求,如核级焊工和无损检测等无证或有证过期。b)人员缺乏经验、不满足要求，未能有效履行职责。c)对业主的相关程序没进行针对性的培训。d)未制定培训计划。U不可能M中等M中等制订年度的培训计划，并按计划执行，对特殊工种人员资格进行动态管理，及时换证确保其资格的有效，在开工前必须对业主的相关程序进行针对性的培训，充分了解业主的管理要求。设备及计量器具管理方面a)没有定期的设备保养计划b)有时因生产任务紧张，有了计划不执行c)某些计量器具没有按U不可M中等M中等对设备的保养及计量器具的检定制订计划，确保设备的可靠计划进行检定d)报废、封存、在用的计量器具混放。能性。原材料的检验方面a)不按要求对原材料进行复验。b)不做标识c)有些焊材库也不满足贮存要求。VU非常不可能M中等L低在质量计划中将此控制点设为H点，将材料进行复验后并做好标识才能转入下一道路工序；焊材库的贮存环境严格按相关要求执行。某些设备首次国产化的风险秦山二期扩建工程是在原有的1、2#机组的基础了进行翻版加改进，设备的国产化比例要求更高了，许多进口设备改为国产，个别设备厂家没有核电业绩，首次生产核电设备。P可能H高VH高在开工前重点安排设计的审查，委派专业的监造人员进行驻厂监造，质保处适时安排质保监查。某些不可预知的风险由于城市的重新规划，一些大型的设备制造厂不得不进行厂址的搬迁，制造基地的变更也可能造成人员的流失，有的涉及民用核安全设备设计制造许可证的申请问题等。P可能H高H高尽量在厂址搬迁前将合同执行完成，或者在合同中规定若取不到制造许可证，合同将终止，这样将风险进行转移。从上表的六个方面的风险量化结果得出，有2个低的风险，2个中等程度的风险，2个高风险。低风险和中等风险在质保监查和监督后，质保处及时地跟踪验证，另外也有设备驻厂监造人员在现场进行监督。设备厂家厂址的搬迁是高风险，这主要是涉及到一个厂家在搬迁后的重新取得许可证的问题，这种风险通常不可预见，因为国家颁布的法规都属于强制性的，必须遵守的。我们一方面督促需要取证的单位尽早准备，及时与国家核安全局进行沟通，另一方面督促厂家尽快投产，在法规实施之前将完成设备的制造工作。五、结束语秦山二期扩建工程项目开展至今，质保管理工作一方面沿袭了1、2#机组管理的优良传统，另一方面在公司大力推进行精细化管理的同时，质保管理方法也有了很多创新，公司扩建工程首次引入了风险管理，同样也是首次尝试把风险的管理运用于质量管理。风险管理这种理念引入，重要的是运用，如何能运用到质量管理中，对我们的质理管理究竟能起到什么样的作用，设备制造厂在质保体系运转中所发生问题是否对工程进度有影响，多大的影响？这都需要大量的数据来说明，具体的细化、深化和问题的量化还需要长时间的探索，风险管理的目的主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少不必要的损失。风险管理在质量管理中的运用，对我们来说是个新的课题，也是一个新的挑战，也许将会成为质量管理是重要的研究方向之一。作者简介周雪梅1975年12月生工程师1998年7月加入核电秦山联营有限公司，一直从事质量保证工作至今。