5其他持股在百分之十以上的法人股东

西部金属材料股份有限公司（WESTERNMETALMATERIALSCO.,LTD.）2008年度报告股票简称：西部材料股票代码：0021492009年04月28日重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司2008年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司负责人奚正平、主管会计工作负责人张燕荣及会计机构负责人刘咏声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录第一节公司基本情况简介.................................................................................4第二节会计数据和业务数据摘要.....................................................................6第三节公司股本变动及股东情况.....................................................................9第四节董事、监事和高级管理人员和员工情况...........................................14第五节公司治理结构.......................................................................................19第六节股东大会情况简介...............................................................................30第七节董事会报告...........................................................................................31第八节监事会报告...........................................................................................49第九节重要事项...............................................................................................52第十节财务报告...............................................................................................57第十一节备查文件目录.................................................................................142第一节公司基本情况简介一、公司法定中文名称：西部金属材料股份有限公司中文简称：西部材料公司法定英文名称：WESTERNMETALMATERIALSCO.,LTD.英文简称：WMM二、公司法定代表人：奚正平三、公司董事会秘书：张燕荣联系地址：西安市高新区科技三路５６号电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]公司证券事务代表：潘海宏联系地址：西安市高新区科技三路５６号电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]四、公司注册地址：西安市高新区科技三路５６号公司办公地址：西安市高新区科技三路５６号邮政编码：710065公司网址：电子信箱：[e-mail]五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》中国证监会指定的登载公司年度报告的网址：公司年度报告备置地点：公司证券法律部六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：西部材料股票代码：002149七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：2000年12月28日公司首次注册登记地点：西安市高新区高新路48号火炬大厦公司昀近一次变更登记日期：2008年08月08日企业法人营业执照注册号：610000100028269公司税务登记号码：610198719796070公司组织机构代码：71979607-0公司聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座八层第二节会计数据和业务数据摘要一、公司本年度主要会计数据单位：人民币元项目金额营业利润40,753,198.47利润总额47,598,541.75归属于公司普通股股东的净利润29,119,674.22归属于公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润25,681,475.74经营活动产生的现金流量净额-19,108,986.28注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额为：单位：人民币元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益32,108.77计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外7,110,944.45除上述各项之外的其他营业外收支净额-904,875.82减：企业所得税影响数935,726.61非经常性损益净额5,302,450.79归属于公司普通股股东的非经常性损益净额3,438,198.48注：表中数字“+”表示收益及收入,-表示损失或支出二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据单位：人民币元2007年本年比上年增减（％）2006年项目2008年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入740,205,041.52552,812,000.79552,812,000.7933.90543,387,769.76543,387,769.76利润总额47,598,541.7548,963,417.9348,288,174.44-1.4337,978,729.5338,153,051.20归属于上市公司股东的净利润29,119,674.2228,888,391.9028,334,717.012.7726,173,888.9026,348,210.57归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润25,681,475.7426,524,753.2925,971,078.40-1.1225,862,797.0826,037,118.74经营活动产生的现金流量净额-19,108,986.2832,335,896.2632,335,896.26-159.1040,542,995.2340,542,995.232007年末本年末比上年末增减（％）2006年末项目2008年末调整前调整后调整后调整前调整后总资产885,578,378.67640,380,203.34640,380,203.3438.29422,963,248.73422,963,248.73所有者权益（或股东权益）352,133,847.42323,567,848.09323,014,173.209.01123,176,376.19123,176,376.19股本91,420,000.0091,420,000.0091,420,000.00068,420,000.0068,420,000.00（二）主要财务指标单位：人民币元2007年本年比上年增减（％）2006年项目2008年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益（元/股）0.320.380.37-13.92%0.380.39稀释每股收益（元/股）0.320.380.37-13.92%0.380.39扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.280.350.34-17.65%0.380.38全面摊薄净资产收益率（%）8.27%8.93%8.77%-0.50%21.25%21.39%加权平均净资产收益率（%）8.63%15.10%14.83%-6.20%22.38%22.52%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）7.29%8.20%8.04%-0.75%21.00%21.14%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.61%13.86%13.59%-5.98%22.12%22.25%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.210.350.35-160.00%0.590.592007年末本年末比上年末增减（％）2006年末项目2008年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.853.543.539.07%1.801.80第三节公司股本变动及股东情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份68,423,00074.84%-25,503,000-25,503,00042,920,00046.95%1．国家持股2．国有法人持股50,420,00055.15%-7,500,000-7,500,00042,920,00046.95%3．其他内资持股18,003,00019.69%-18,003,000-18,003,00000其中：境内非国有法人持股18,000,00019.69%-18,000,000-18,000,00000境内自然人持股3,0000-3,000-3,000004．外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份22,997,00025.16%25,503,00025,503,00048,500,00053.05%1．人民币普通股22,997,00025.16%25,503,00025,503,00048,500,00053.05%2．境内上市的外资股3．境外上市的外资股4．其他三、股份总数91,420,000100.00%0091,420,000100.00%（二）限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期西北有色金属研究院42,920,0000042,920,000发行承诺限售3年2010年8月10日浙江省创业投资集团有限公司10,000,00010,000,00000发行承诺限售1年2008年8月11日深圳市创新投资集团有限公司8,000,0008,000,00000发行承诺限售1年2008年8月11日株洲硬质合金集团有限公司5,000,0005,000,00000发行承诺限售1年2008年8月11日中国有色金属工业技术开发交流中心1,500,0001,500,00000发行承诺限售1年2008年8月11日九江有色金属冶炼厂1,000,0001,000,00000发行承诺限售1年2008年8月11日张洪国3,0003,00000董事、监事及高级管理人员持股2008年3月4日合计68,423,00025,503,000042,920,000－－二、股票发行与上市情况1．2007年7月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]185号文核准，公司首次公开发行人民币普通股不超过2,300万股（以下简称“本次发行”）。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售460万股，网上定价发行1,840万股，发行价格8.48元/股。本次发行后股本由6,842万股增至9,142万股。2．经深圳证券交易所《关于西部金属材料股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2007]121号文）同意，公司首次公开发行的2300万股普通股股份中的1,840万股于2007年8月10日上市交易，其余向询价对象配售的460万股限售三个月，亦于2007年11月12日