601009_南京银行XXXX年年度股东大会资料

1南京银行股份有限公司2012年年度股东大会资料股票代码：601009二○一三年六月2会议时间：2013年6月25日（星期二）上午9：30会议地点：南京市中山路288号公司总部四楼大会议室主持人：林复董事长一、会议通知南京银行股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十六次会议决定于二〇一三年六月二十五日（星期二）以现场方式召开2012年度股东大会（以下简称“会议”），具体事项通知如下：一、召开会议基本情况（一）会议时间：2013年6月25日（星期二）上午9：30（二）会议地点：南京市中山路288号公司总部四楼大会议室（三）会议召开方式：现场表决（四）会议召集人：公司董事会（五）1、2013年6月17日（星期一）下午3:00上海证券交易所A股交易结束时，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议；因故不能亲自出席会议的股东可授权委托代理人出席(授权委托书式样详见附件)会议和参加表决；2、公司董事、监事和高级管理人员；3、公司聘请的见证律师等其他相关人员。二、会议内容（一）审议议案1、南京银行股份有限公司董事会2012年度工作报告该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。32、南京银行股份有限公司监事会2012年度工作报告该项议案已经第六届监事会第八次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。3、南京银行股份有限公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算安排该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。4、南京银行股份有限公司2012年度利润分配报告该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。5、南京银行股份有限公司2012年度关联交易专项报告该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。6、南京银行股份有限公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，公告《南京银行股份有限公司关于部分关联方2013年度日常关联交易预计额度的公告》（临2013-012）及董事会决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。7、补选胡昇荣先生为南京银行股份有限公司董事该项议案已经公司第六届董事会第十六次会议通过，决议公告详见2013年6月5日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站4（）及本公司网站（）。8、南京银行股份有限公司2013年—2016年资本规划该项议案已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，决议公告详见2013年3月21日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。9、南京银行股份有限公司聘任2013年度财务报告审计会计师事务所该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。10、南京银行股份有限公司聘任2013年度内部控制审计会计师事务所该项议案已经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。11、南京银行股份有限公司2012年度监事会对监事履职情况的评价报告该项议案已经第六届监事会第八次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。12、南京银行股份有限公司2012年度监事会对董事及高级管理人员履职情况的评价报告该项议案已经第六届监事会第八次会议审议通过，决议公告详见2013年4月26日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站（）及本公司网站（）。（二）其他事项独立董事2012年度述职报告三、会议登记办法5（一）非现场登记符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，可在2013年6月20日（星期四）下午5:00前将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送方式送达公司董事会办公室(江苏省南京市中山路288号公司总部21楼)。登记资料：1、自然人股东：股票帐户卡和本人身份证（或其他证明其身份的有效证件）复印件；委托代理人出席会议的，需提交书面授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证件和股票帐户卡复印件。2、法人股东：法定代表人出席会议的，提交法人单位营业执照、本人有效身份证件和机构股票帐户卡复印件；委托代理人出席会议的，须提交法人单位营业执照、法定代表人证明、书面授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证件和委托人机构股票帐户卡复印件。上述材料需股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。3、签署回执（详见附件）。（二）现场登记登记时间：2013年6月25日（星期二）上午8：00-9：30；登记地点：江苏省南京市中山路288号公司总部四楼；登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件复印件一份，并出示原件。四、其他事项（一）会议联系方式：江苏省南京市中山路288号南京银行股份有限公司董事会办公室(公司总部21楼)；邮政编码：210008（来函请在信封上注明“股东大会”字样）；（二）联系人：陶爱民、于金龙；（三）联系电话:[phone]；6（四）联系传真：[phone]；（五）出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点,出席本次会议时请出示相关证件的原件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等）；（六）与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理；（七）股东大会会议资料请参见上海证券交易所网站（）和南京银行股份有限公司网站（）。7代理投票授权委托书兹授权先生/女士作为本人/本单位的代理人出席2013年6月25日召开的南京银行股份有限公司2012年度股东大会，并代为行使表决权。议案名称表决意向同意弃权反对1、关于审议《南京银行股份有限公司董事会2012年度工作报告》的议案2、关于审议《南京银行股份有限公司监事会2012年度工作报告》的议案3、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算安排》的议案4、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度利润分配报告》的议案5、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度关联交易专项报告》的议案6、关于审议南京银行股份有限公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度的议案7、关于补选胡昇荣先生为南京银行股份有限公司董事的议案8、关于审议《南京银行股份有限公司2013年-2016年资本规划》的议案9、关于审议南京银行股份有限公司聘任2013年度财务报告审计会计师事务所的议案10、关于审议南京银行股份有限公司聘任2013年度内部控制审计会计师事务所的议案11、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度监事会对监事履职情况的评价报告》的议案12、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度监事会对董事及8高级管理人员履职情况的评价报告》的议案注：1、以上表决意向，委托人可在同意、弃权或反对栏中选择其一划“√”；如果委托人不作具体指示，视为代理人可以按自己意思表决。未填、错填、字迹无法辨认的，视为弃权；2、自然人股东需签名，法人股东需加盖公章；3、此委托书格式复印有效，委托书有效期至本次会议召开之日止。委托人签名（盖章）：委托人身份证号码：委托人持股数：委托人股东帐号：受托人签名：受托人身份证号码：委托日期：9南京银行股份有限公司2012年度股东大会回执股东姓名（法人股东名称）股东地址出席人员姓名身份证委托人身份证持股数股东代码联系人电话传真股东签字（法人股东盖章）年月日10二、会议资料会议资料一：南京银行股份有限公司2012年度董事会工作报告各位股东：2012年，世界经济持续震荡低迷，欧债危机仍未好转，国内经济面临结构调整和转型发展的挑战。在此背景下，董事会紧紧围绕2011-2013三年总体战略规划，积极履行职责，充分发挥公司治理的核心作用，在监事会的有力监督和经营层的有效尽职下，持续推动公司的业务转型和战略性发展，切实维护了广大存款人和利益相关者的权益。现报告如下：2012年度董事会主要工作一、强化决策，突出公司治理核心作用全年，董事会认真执行国家各项政策和监管要求，勤勉尽职，围绕中长期规划和年度重点工作计划进行科学决策。全年共召开7次董事会会议，审议议案35项，审核或通报事项17项，内容涉及：优化公司治理结构、修订章程、制定及完善内控和风险制度、完善关联交易制度及管理、聘任高管、审核定期财务报告和公司治理相关报告、审核年度机构发展规划和发起对外投资机构等重大方面。在决策中，董事会成员对讨论的事项充分发表意见和建议，保证了决策事项的科学、高效。董事会及时召集召开了2次股东大会，审议议案11项，涉及章程修订、财务会计、公司治理报告、补选董事、关联管理和聘任审计机构等方面。董事会突出公司治理的核心作用，及时有效督促和指导经营层严格执行股东大会和董事会审议通过的决议，目前各项决议执行情况良好。二、发挥专长，提高专门委员会专业履职水平为进一步提高董事会专门委员会的履职职能，董事会修订了《风险管理委员会工作细则》和《董事会办公室工作细则》，补选了董事，调整了部分专门委员会委员。年内，各专门委员会进一步发挥专长，提出了专业的审核意见，有效11提高了董事会的议事质量和效率。全年各专门委员会共召开了18次会议。其中：提名及薪酬委员会共召开4次会议，内容涉及：初审高管候选人、研讨年度薪酬管理体系、了解全公司各级人员的绩效考核情况、组织对董事和高管的年度测评、讨论自身年度履职情况报告。审计委员会共召开会议4次，内容涉及：讨论定期财务报告、审查内部控制审计进展情况、讨论自身年度履职情况报告、初审年度外审机构资质。发展战略委员会共召开会议2次，内容涉及：审查2011-2013年三年总体战略规划年度执行情况、了解与战略投资者合作情况、初审设立对外投资机构。风险管理委员会共召开会议4次，内容涉及：修订5项风险政策、听取主要风险监测定期报告、初审年度风险限额方案、初审内控管理大纲、了解反洗钱情况、提出修订自身工作职责意见。关联交易控制委员会共召开会议4次，内容涉及：确认年度关联方和关联交易预计额度、初审去年关联交易专项报告、初审江苏金融租赁、南京保障房建设和南京金融城的交易额度、了解南京高科结构性融资情况、推选委员会