X年年度股东大会材料汇编

沈阳金山能源股份有限公司2008年年度股东大会材料汇编二OO九年五月五日董事会工作报告1－1股东大会材料之一董事会工作报告各位股东：下面由我做2008年度董事会报告工作，请予审议。请各位股东提出意见。2008年工作回顾2008年是公司上市以来，遇到困难和挑战最大，生产经营形势最为严峻的一年，公司董事会与全体员工同心同德，顽强拼搏，围绕着年初制定的工作指导思想和奋斗目标开展各项工作，一方面积极应对燃煤等要素价格上涨导致生产成本上涨、在建项目资金紧张、机组利用小时下降等复杂的经营环境，紧抓机组的安全生产和经济运行；另一方面根据国际国内金融形势、国家财政及货币政策的变化，有序推动在建项目的开展，拟建项目也取得了阶段性进展。保证年初各项工作任务的有效落实，最大限度地保证了业绩的稳定。一、主要经济技术指标完成情况（按合并口径计算）1、总资产：605,553万元，同比增长15.23%。2、净资产：152,313万元，同比增长55.69%。3、营业收入：完成180,955万元，同比增长19.16%；4、营业成本：完成142,048万元，同比增长41.24%；董事会工作报告1－2股东大会材料之一5、利润总额：完成2,624万元，同比减少90.11%；6、净利润：完成1,136万元，同比减少90.13%。2008年全年完成发电量507,016万千瓦，同比增长9.44％；上网电量完成449,699万千瓦，同比增长10.17％；供热量完成357万吉焦，同比增长19％。二、董事会的日常工作情况2008年共召开了8次董事会，讨论通过了30项议案，披露各类公告38份（其中定期报告4份）。其中，购买资产方面议案2项，生产经营方面议案15项，公司治理方面议案6项，其他方面议案7项。这些议案从公司长远发展角度出发，有助于进一步提高公司核心竞争力；完善了公司治理结构，保证了公司生产经营的顺利实施，为公司在严峻的形势下，尽最大努力实现盈利做出了积极贡献。2008年召开股东大会3次，其中年度股东大会1次、临时股东大会2次，共审议议案14个。上述会议的召开保证了经营、投资等各项议案的顺利执行，保证了公司和股东利益的实现。报告期内，公司完成了董事会换届选举和公司高管的聘任工作，重新改选了四个专业委员会，使其继续发扬科学决策、严格监督的优良传统，确保公司规范、高效运作。报告期内，公司分别制定了《独立董事年度报告工作制度》和《董事会审计委员会工作规程》，明确了独立董事和审计委员会要对定期报告先行审议并发表独立意见；年度报告编制期间，独立董事根据规定与担任审计工作的会计师进行了沟通，并到公司现场进行考查，充分发挥了监督作董事会工作报告1－3股东大会材料之一用。三、主要工作完成情况（一）生产安全形势总体平稳公司经营层高度重视运行机组和在建项目的安全工作，通过加强安全思想教育、建立健全工程安全管理制度、落实安全生产责任制等多种手段和措施，巩固了安全工作的良好局面，保证了全年安全生产目标的实现。（二）挖潜增效，加强企业内部管理2008年资金紧张、燃料价格居高不下，尽管国家两次调整上网电价，但是电价调整远不能抵消燃料成本上涨带来的影响，生产经营形势依然严峻。公司董事会为确保年度生产经营目标的实现，加强了燃料采购管理、机组检修等方面的内部管理措施，加强资金运营，拓宽煤炭采购渠道，有效控制了财务费用支出，减少了因燃料价格上涨对公司生产经营带来的压力。同时在确保机组安全运行的前提下，科学调整运行参数，加强设备巡检和日常维护保养，加强员工业务技术培训，提高运行人员的实际操作技能，规范设备检修工作，降低事故中断率，提高机组运行负荷率。（三）确保在建、拟建项目取得阶段性进展，做好储备项目规划工作在保证运营机组生产运行的同时，公司积极应对资金紧张的不利条件，对在建项目进行了有效的管理，控制工程进度，协调各个部门及人员与施工队伍等多方面的关系，在保证工程质量的前提下控制工程造价，保证在建项目顺利投产运营。同时以新建项目核准为重点，加强领导，做好项目前期准备工作董事会工作报告1－4股东大会材料之一1、发电在建项目（1）白音华金山发电项目完成了本年度工程目标。土建工程基本结束，主厂房实现供暖；＃1机组除热工控制系统外基本完成，＃2机组安装工程完成80%。如果配套电网建设完成，预计＃1机组2009年6月份具备分步试运条件，8月具备整体启动调试条件；＃2机组7月份具备分步试运条件，9月具备整体启动调试条件。（2）南票煤电二期工程进展顺利，220kV开关场、燃料甲路系统过渡改造工程已完成，并投入运行，化学处理系统过渡改造工作正在进行中；主厂房框架施工完，屋顶封闭，#3炉钢架吊装完成，锅炉受热面完成70%，＃4炉钢架吊装完毕，#4炉吊装至第二层；预计＃3机组2009年10月份试运，＃4机组12月试运，争取年内双投。2、“上大压小”热电项目（1）金山热电扩建项目2008年8月初，国家发展和改革委员会核准了金山股份“上大压小”扩建工程项目后，目前解决了项目建设用地和老厂地上物拆迁及生产过渡问题；项目主厂房、烟囱、汽轮机和锅炉基础已出零米，具备锅炉安装条件；铁路专用线、220千伏上网输电线路已开始施工设计。（2）丹东金山新建项目2008年8月，国家发展和改革委员会核准了金山股份全资子公司丹东金山热电有限公司“上大压小”新建工程项目，该项目已组建项目公司逐步落实工程建设的前期准备工作。3、规划的电源建设项目董事会工作报告1－5股东大会材料之一（1）白音华金山二期2台66万千瓦发电机组扩建项目已完成可研审查，并被列入内蒙古自治区“十一五”电力发展规划，目前正在完善各项支持性文件，准备上报国家发改委。（2）根据国家关于加快风力发电等新能源项目发展的产业政策，公司组织人员先后几次对内蒙白音华和西乌旗两地现场进行了勘察，确定这两处风资源理想的地点为公司后续风电建设储备资源。目前正在整理相关材料，为下一步项目申报做好准备。（四）融资工作受到金融危机的影响，银行贷款利率多次上调，资本市场整体低迷，公司原计划以配股方式在资本市场进行融资的方案无法进行；受国内货币政策及发行规模偏小等因素的影响，公司发行短期融资券的设想也未能实施。根据年末货币政策放宽、贷款利率下调的情况，公司对贷款结构进行了调整，降低财务费用的支出。近期公司相关部门一直在关注国家宏观政策的变化，积极探索适合公司情况的融资方式，以期低成本获得项目发展资金，促进公司可持续发展。（五）其他工作1、2008年，公司进一步完善了信息披露相关制度，增强了信息披露的主动性和时效性。接待机构投资者来访约60余人次，电话咨询120余人次，并做了认真地接待和答复工作，完善了公司来访预约和专人接待等工作程序，推动了公司投资者关系管理，为提升公司形象提供了有力保障。2、组织董事和高级管理人员认真学习新修订的《股票上市规则》等法董事会工作报告1－6股东大会材料之一律法规，提高了董事和高级管理人员认真履职，勤勉尽责的能力。3、根据中国证券监督管理委员会公告【2008】27号《关于公司治理专项活动公告的通知》要求，公司针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了《公司治理专项活动整改情况报告》，加强了公司内部治理，并成为首批进入上证公司治理板块样本公司之一。4、公司积极支持、参与社会公益事业，承担社会责任。公司与辽宁义县聚粮屯乡结成帮扶对子，每年为140余户困难家庭提供生产、生活等物资及现金帮助。2008年，四川发生地震灾害，公司为四川汶川大地震灾区捐款100万元，并且组织公司全体员工捐款28.5万元，支援灾区同胞抗震救灾，重建家园。三、存在问题（一）当期业绩下滑问题受客观因素影响，在国内发电行业普遍性亏损的形势下，由于市场形势和客观原因，公司当期业绩同比大幅度下降。（二）资金压力问题公司计划通过市场融资（配股）解决项目资本金，相关的方案、材料均已齐备，但由于电力全行业经营形势的恶化，有关融资政策的调整和资本市场形势的影响，已无法实施。项目资本金严重短缺，项目配套资金筹措压力加大，成为制约新项目建设的重要因素。（三）项目配套设施问题内蒙古白音华金山发电项目已经接近尾声，但是受到资金不足和电网建设滞后的影响，至今不能进行试运，导致工程不能如期竣工。董事会工作报告1－7股东大会材料之一2009年工作计划2009年工作指导思想：以学习实践科学发展观为统领，以安全生产为基础，以完善制度、规范运作为手段，全面提升管理水平，实现过程精益化管控，保证业绩稳定增长，实现公司长期可持续发展。2009年经营目标是：（按合并口径计算）实现安全生产年，完成发电量464,610万千瓦小时，上网电量412,584万千瓦小时，供热量413万吉焦，原煤产量190万吨；主营业务收入117,056万元；利润总额5998万元，净利润3502万元。主要工作安排意见：一、深入推进安全管理工作，维护安全稳定的局面严格落实安全生产责任制，加强安全教育培训，提高“两票三制”执行水平，建立完善安全监督体系，让安全生产深入人心，保证全集团安全年目标实现。二、提高运营管理水平，保证业绩稳定提升1、认真分析国内燃煤价格走势、特别是区域性的燃煤供应形势和价格走势，督促各公司及时采取相应的对策，优化煤炭采购及储备计划。同时积极进行各种煤炭配比工作，制定相应的策略和预案，最大幅度降低成本费用。2、完善各项规章制度，建立健全新项目各项管理制度，加强公司执行力建设，确保监督考核和责任追究落到实处，以增强公司全体员工的责董事会工作报告1－8股东大会材料之一任感和使命感，从制度上保证公司的可持续发展。3、经营层应统筹安排，把握好在建项目顺序和节奏，科学调度资金的筹措和使用，加强投资管理，合理筹划项目借款结构，最大限度地消化、控制财务费用的增长，提高资金使用效率，保证项目的资金供应。4、加强生产和基建过程监督管控，特别是对关键环节和过程的管理控制，建立日常监督管理，健全质量检验措施，组织好燃煤等原材料采购、消耗、库存管理，设备、设计和施工、监理等方面的招投标工作，全面提升公司运营和在建项目的精益化管理水平。5、随着辽宁电力需求的下降，应密切跟踪市场变化，随时掌握各个公司信息，一方面争取市场份额，积极与有关部门协调，保证机组发电量和上网小时数，另一方面争取新能源等项目上网电价方面的政策支持。三、加强项目建设管理，保证公司可持续发展加大在建项目管理力度，确保白音华金山发电项目一期于2009年内并网发电，力争南票二期项目在2009年内实现双投；积极推进分公司和丹东金山的“上大压小”项目，争取取得阶段性进展。认真组织白音华金山发电项目二期工程的前期工作，完善各项法律文件和支持性文件，争取年内获得国家发改委核准。四、科学选择融资方案，择机启动再融资工作公司将继续跟踪研究政策导向，组织人员对政策和行业情况进行分析研究，积极推进公司再融资工作进展，选择合适的时间、方式启动再融资工作，为公司新建项目建设提供资金保证。这是公司2009年的重中之重。同时，争取成功发行短期融资券，以调整公司债务结构，降低财务费用。董事会工作报告1－9股东大会材料之一为此，需要做好以下工作：1、紧密跟踪、认真研究相关政策的变化，制定可行的再融资方案；加强与监管部门、发审部门及中介机构的沟通，比照自身情况，对发现的问题及时加以解决。2、根据市场投资者的情况，加强与重点投资者的沟通。密切与市场投资者特别是公司的重点投资者的联系，推进公司投资者关系管理。3、加强内部管理，完善内控制度，进一步提高法人治理水平，确保规范运作，以保证融资工作的顺利进行。五、有效实施内部控制，加大公司治理力度公司做为上证公司治理样本公司，将在进一步加强公司治理的同时做好内部控制工作，按照即将实施的《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》的规定，进一步完善公司内部控制制度，健全内部控制检查监督机制，加强内部管理。六、做好投资者管理工作，履行公司的社会责任1、组织董事、监事和高级管理人员加强在相关法律、法规方面的学习，积极参加证监部门和交易所组织的学习培训，提高自身素质和履职能力。2、真实、准确、完整的进行对外信息