02国家创新指数指标中国科技发展战略研究院宋卫国

国家创新指数指标体系与测算方法中国科技发展战略研究院宋卫国2013.6.261主要内容一、创新评价的目的二、（国家、地区、行业）创新评价的方法三、国家创新指数评价四、数据来源与权重选择五、体会建议六、问题讨论2一、创新评价的目的•通过构造能够测度国家（地区、城市或产业、企业）创新能力或创新绩效的指标体系，•揭示国家（地区、城市或产业、企业）的创新能力（绩效）表现特点、发展趋势以及横向差距，•为制定国家（地区、城市或产业、企业）创新发展战略、规划和开展创新活动提供决策支持信息。二、（国家、地区、行业）创新评价的方法创新评价属于多目标综合评价，通常采用：•标杆分析法（Benchmarking）•指数评价法•指标体系评价法标杆分析法•标杆分析法是目前国际上广泛应用的一种评价方法。其原理就是对被评价的对象给出一个基准值，并以此标准去衡量所有被评价的对象，从而发现彼此之间的差距，给出排序结果。标杆分析法的一般步骤–确定评价目的–确定评价对象和分析范围–选择指标体系框架和层级–确定指标选择原则–选择指标和收集数据–确定指标权重–指标归一化处理–测算指数创新评价方法根据归一化处理方法的不同，又分为：➀目标值法➁最大值法三、国家创新指数评价三、国家创新指数评价•按照国际学者观点，创新型国家是指创新能力排在前20位的国家。为全面、客观和综合地评价我国科技发展对经济社会发展的作用，根据规划纲要提出的建设创新型国家目标，自2006年开始我们借鉴国内外相关成果，开展了持续的研究，提出了国家创新指数指标体系和计算方法，对40个国家的创新指数进行了测算。三、国家创新指数评价•1、评价目的与范围•2、指标体系框架选择思路•3、指标选择原则•4、指标体系•5、计算方法•6、测算结果•7、结果分析1、评价目的与范围（1）评价目的•监测或评价国家创新能力、创新水平和创新绩效•评价国家创新（能力、水平、绩效）在国际上的地位和差距（2）评价范围➀空间范围（国家范围)世界主要开展研发活动国家包括在内，最终确定40个国家➁时间范围2000年以来既要历史纵向比较，也要国际横向比较。按年收集数据2、指标体系框架选择思路•（1）考虑中国当前发展的时代背景•（2）参考世界经济论坛的观点•（3）参考欧盟创新绩效评价指标体系•（4）参考领导与专家意见•（5）抓住创新型国家的主要特征世界经济论坛的观点三种驱动创新型国家的主要特征“创新型国家”应该具有特定的政治、经济、社会和文化上的特征，但我们进行国家创新指数评价主要抓住“创新驱动经济发展”这个最本质的特征。创新型国家应具备五个方面的能力：（1）具有较高的创新资源综合投入能力。（2）具有较高的知识创造、知识扩散与应用能力。（3）具有较高的企业创新能力。（4）具有较高的创新产出影响表现能力。（5）具有较好的创新环境。2、指标体系框架选择思路•根据对“创新型国家”的定义和领导专家意见，经分析比较，最后形成以创新资源、知识创造与应用、企业创新、创新绩效和创新环境5个方面构成的一级指标体系框架。国家创新指数指标体系一级指标框架国家创新指数定量指标定量指标定量指标定量指标一、创新资源二、知识创造三、企业创新四、创新绩效定性指标五、创新环境3、指标选择原则•综合反映一个国家在整个创新过程中的体现出的优势、能力和绩效；•突出创新带来的竞争能力（相对指标为主）•兼顾大国小国的平衡（总量指标为辅）•兼顾横向（国际）比较和纵向（国内历史）比较•定量指标与定性指标相结合•考虑数据可获得性•考虑指标国际可比性4、指标体系国家创新指数指标体系结构框架为二级层次结构，由5个一级指标指标和30个二级指标组成，每个一级定量指标对应4个二级指标，定性指标为10个。其体系结构图如下：国家创新指数1.R&D经费占GDP的比例4.信息化发展水平2.每万人口中R&D人员数量5.R&D经费总额3.高等教育毛入学率6.学术部门每百万研发经费的科学论文引证数（SCI）7.每万R&D人员的科技论文总数8.每百人互联网用户数9.每亿美元GDP发明专利申请数10.发明专利授权数11.企业研发经费占工业增加值的比例12.每万企业研究人员拥有三方专利数13.高技术产业增加值占GDP的比重14.知识服务业增加值占GDP的比重15.高技术产业增加值16.综合技术自主率17.总体生产率水平（人均GDP）18.高技术产业出口占制造业出口的比重19.单位能源消耗的GDP产出20.高技术产品出口额一、创新资源二、知识创造三、企业创新四、创新绩效21.知识产权保护力度26.员工收入与效率挂钩程度22.政府规章对企业负担影响27.企业创新项目获得风险资本支持难易程度23.宏观经济环境28.产业集群发展状况24.当地研究与培训专业服务状况29.企业与大学研发协作程度25.反垄断政策效果30.政府采购对技术创新影响五、创新环境国家创新指数指标体系一、创新资源•1.R&D经费与GDP的比值•2.每万人口中R&D人员•3.高等教育毛入学率•4.信息化发展水平•5.R&D经费总额二、知识创造•6.学术部门每百万研发经费的科学论文引证数（SCI）•7.每万R&D人员的科技论文数•8.每百人互联网用户数•9.每亿美元GDP发明专利申请数•10.发明专利授权数三、企业创新•11.企业研发经费占工业增加值的比例•12.每万企业研究人员拥有三方专利数•13.高技术产业增加值占GDP的比重•14.知识服务业增加值占GDP的比重•15.高技术产业增加值四、创新绩效•16.综合技术自主率•17.总体生产率水平（人均GDP）•18.高技术产业出口占制造业出口的比重•19.单位能源消耗的GDP产出•20.高技术产业出口额五、创新环境•21.知识产权保护力度•22.政府规章对企业负担影响•23.宏观经济环境•24.当地研究与培训专业服务状况•25.反垄断政策效果•26.员工收入与效率挂钩程度•27.企业创新项目获得风险资本支持的难易程度•28.产业集群发展状况•29.企业与大学研发协作程度•30.政府采购对技术创新影响5、计算方法•1．二级指标数据处理•对40个国家的30个二级指标原始值分别进行指标的无量纲归一化处理。•无量纲化是为了消除多指标综合评价中，计量单位上的差异和指标数值的数量级、相对数形式的差别，解决指标的可综合性问题。•二级指标采用直线型无量纲化方法，即••式中i＝1-40；j=1-30。5、计算方法•2、一级指标计算•采用等权重计算出一级指标得分•式中βi为权重，i＝1-40；k=1-4；j=1-55、计算方法3、国家创新指数计算采用等权重计算出国家创新指数，并据此给出40个国家的排序。式中ωj为权重，i＝1-40。中国创新指数的增长计算方法•利用2005-2011年指标数据，以2005年为基年（得分为100）,分别计算以后各年的创新指数与一级指标得分，与基年比较即可看出中国创新指数增长情况。•（1）、一级指标计算•采用等权重计算出一级指标得分••式中j=1-30为指标序号，i＝1－7为2005－2011年编号••式中βj为权重（定量指标等权重为0.2，定性指标等权重为1/10），i＝1-7；k=1-4;j=1-30jijijXXy1/100中国创新指数的增长计算方法•（2）、国家创新能力增长指数计算•采用等权重计算出国家创新指数，并据此得出历年指数值。••式中ωk为权重（等权重为0.2），i＝1-7。6、测算结果中国国家创新指数排名变化图6、测算结果各国人均GDP与国家创新指数中国国家创新指数一级指标排名国家创新指数（2011，2008）中国国家创新指数一级指标创新资源（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标知识创造（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标企业创新（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标创新绩效（2011，2008）排名中国国家创新指数一级指标创新环境（2011，2008）排名中国国家创新指数历史变化7、结果分析•横向对比分析总量指标分析综合指数分析一级指标分析二级指标分析专题分析•历史对比分析各级指标历史曲线比较四、数据来源与权重选择•数据来源•权威公开可比调查•国家创新指数测算所用数据均来自各国政府或国际组织的数据库和出版物，具有国际可比性和权威性。•权重选择•等权重（结合指标选择）•专家打分法（按重要性）•客观测算法（按贡献大小）五、体会建议创新指数是一种综合评价工具，对测算结果的分析更重要。构造评价指标体系不是指标越多越好，体系框架结构选择比指标个数选择更重要指标的选择比权重的选择更重要相对指标在创新评价中更重要指标数据范围和好坏价值取向要一致趋势与过程的分析比一次测算结果的排序更重要43六、问题讨论•测算结果好坏判断标准➀指标规范➁指标体系完整性➂数据质量➃多数人直感•评价目的与领导需求理论目标现实需要真实需求表面需求•指标定义与实际数据理论标准与实际差异数据有与无可比与非可比•实测结果与专家意见结果与预想不一致专家意见不一致•指标个数与工作量